基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　　二〇一九年三月

　　重要提示

　　本基金经2010年11月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[2010]1646号文）核准，进行募集。本基金基金合同于2011年2月10日正式生效，其中股票、权证等权益类资产占基金资产的比例为60%～95%。根据原《证券投资基金运作管理办法》规定，本基金为股票型证券投资基金。根据2014年8月8日修订后施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，股票基金的股票资产投资比例要求由原来的“百分之六十以上”调整为“百分之八十以上”。基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自2015年7月17日起将本基金变更为混合型证券投资基金，《基金合同》中的相关条款亦做相应修订。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，场内基金折价交易风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

　　投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2015年10月8日起对本基金增加E类份额并相应修改基金合同。基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自2017年1月18日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。

　　本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2019年2月9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

　　第一部分  基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、名称：中欧基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层

　　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　4、法定代表人：窦玉明

　　5、组织形式：有限责任公司

　　6、设立日期：2006年7月19日

　　7、批准设立机关：中国证监会

　　8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

　　9、存续期间：持续经营

　　10、电话：021-68609600

　　11、传真：021-33830351

　　12、联系人：袁维

　　13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　14、注册资本：22000万元人民币

　　15、股权结构：

　　■

　　二、主要人员情况

　　1．基金管理人董事会成员

　　窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

　　Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并曾在Credito Italiano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

　　朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

　　刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

　　David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

　　郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。

　　戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。

　　2．基金管理人监事会成员

　　唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。

　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth ＆ Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

　　陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

　　李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

　　3．基金管理人高级管理人员

　　窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。

　　顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大学金融学硕士，17年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。

　　卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，13年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

　　许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，17年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。

　　卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。

　　4．本基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　■

　　■

　　（2）历任基金经理

　　■

　　5．基金管理人投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚组成，中央交易室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

　　6．上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　第二部分  基金托管人

　　一、基本情况

　　名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

　　成立日期：1992年6月18日

　　批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：466.79095亿元人民币

　　法定代表人：唐双宁

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

　　投资与托管部总经理：曾闻学

　　电话：（010） 63636363

　　传真：（010） 63639132

　　网址：www.cebbank.com

　　二、基金托管部门及主要人员情况

　　法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。

　　行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。

　　曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。

　　三、证券投资基金托管情况

　　截至2017年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力 混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、工 银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金等共87只证券投资基金，托管基 金资产规模1,914.93亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　　四、托管业务的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。

　　2、内部控制的原则

　　（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。

　　（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。

　　（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。

　　3、内部控制组织结构

　　中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。基金托管部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的风险管理。

　　4、内部控制制度

　　中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行基金托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行基金托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。

　　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、场内发售机构

　　具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）

　　二、本基金A类份额场外发售机构

　　1．直销机构（A类）

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　2．代销机构（A类）

　　1)名称：中国工商银行股份有限公司?

　　住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人:易会满

　　客服热线:95588?

　　网址:www.icbc.com.cn

　　2)名称：招商银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　3)名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：田国立

　　客服热线：95533

　　网址：www.ccb.com

　　4)名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客服热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　5)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客服热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　6)名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　客服热线：95568

　　网站：www.cmbc.com.cn

　　7)名称：中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：李庆萍

　　客服热线：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　8)名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　客服热线：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　9)名称：广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路713号

　　办公地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　客服热线：400-830-8003

　　网址：www.gdb.com.cn

　　10)名称：国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　11)名称：招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人：霍达

　　客服热线：95565、4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　12)名称：国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　13)名称：广发证券股份有限公司

　　住所：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

　　办公地址：广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客服热线：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　14)名称：中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客服热线：400-888-8108

　　网址：www.csc108.com

　　15)名称：兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：福建省福州市湖东路268号;上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　客服热线：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　16)名称：光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　客服热线: 95525

　　网址：www.ebscn.com

　　17)名称：华福证券有限责任公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　客服热线：0591-96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　18)名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客服热线：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　19)名称：中泰证券股份有限公司

　　住所: 山东省济南市经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

　　法定代表人: 李玮

　　客服热线：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn

　　20)名称：申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　客服热线：95523

　　网址：www.swhysc.com

　　21)名称：申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　客服热线：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　22)名称：海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号海通证券大厦

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　客服热线：95553

　　网址：www.htsec.com

　　23)名称：国元证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法人代表：蔡咏

　　客服热线：95578、400-888-8777

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　24)名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　25)名称：国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客服热线：95521

　　网址：www.gtja.com

　　26)名称：安信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦

　　法定代表人：王连志

　　客服热线：4008-001-001

　　网址：www.essences.com.cn

　　27)名称：信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券）

　　法定代表人：张志刚

　　客服热线：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　28)名称：华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　客服热线：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　29)名称：德邦证券股份有限公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心29楼

　　法定代表人：武晓春

　　客服热线：400-8888-128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　30)名称：英大证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　客服热线：4008-698-698

　　网址：www.ydsc.com.cn

　　31)名称：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服热线：95558

　　网址：www.citics.com

　　32)名称：中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服热线：0532-96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　33)名称：中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户热线：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　34)名称：爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：祝健

　　客服热线：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　35)名称：金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

　　法定代表人：王作义

　　客服热线：4008-888-228

　　网址： www.jyzq.cn

　　36)名称：西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　客服热线：400-809-6096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　37)名称：联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　客服热线：95564

　　网址：www.lxzq.com.cn

　　38)名称：华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富大厦21楼

　　法定代表人：李晓安

　　客服热线：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

　　网址：www.hlzqgs.com

　　39)名称：国联证券股份有限公司

　　住所：江苏省无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

　　法定代表人：姚志勇

　　客服热线：95570

　　网址：www.glsc.com.cn

　　40)名称：华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　客服热线：400-898-9999

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　41)名称：中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　法人代表人：何亚刚

　　客服热线：400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　42)名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：江苏省苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　客服热线：400-860-1555

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　43)名称：中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　客服热线：4009101166

　　公司网站：www.cicc.com.cn

　　44)名称：方正证券股份有限公司

　　住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人：高利

　　客服热线：95571

　　公司网站：http://www.foundersc.com/

　　45)名称：财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：陆建强

　　客服热线：95336,40086-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　46)名称：上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　47)名称：天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　客服热线：010-66045678

　　网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn

　　48)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客服热线：4006-788-887

　　众禄基金销售网：www.zlfund.cn

　　基金买卖网：www.jjmmw.com

　　49)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　50)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服热线：400-089-1289

　　网址：www.erichfund.com

　　51)名称：和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦25楼C区

　　法定代表人：王莉

　　客服热线：400-920-0022

　　网址：licaike.hexun.com

　　52)名称：诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　客服热线：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　53)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　54)名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　55)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　56)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服热线：400-818-8000

　　网址：www.myfp.cn

　　57)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　58)名称：上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　客户热线：400-821-3999

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　59)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　60)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服热线：400-890-9998

　　网址：www.jnlc.com

　　61)名称：深圳前海微众银行股份有限公司

　　住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201

　　办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　客服热线：400-999-8800

　　网址：www.webank.com

　　62)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　63)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　64)名称：北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　客服热线：4006199059

　　网址：www.hcjijin.com

　　65)名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　66)名称：嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　客服热线：400-021-8850

　　网址：https://www.harvestwm.cn/

　　67)名称：平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　客服热线：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　68)名称：江苏银行股份有限公司

　　住所: 江苏省秦淮区中华路26号

　　办公地址: 江苏省秦淮区中华路26号

　　法定代表人:夏平

　　客服热线: 95319

　　网址:www.jsbchina.com

　　69)名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人:王锋

　　客服热线:?95177

　　网址:www.snjijin.com

　　三、本基金C类份额场外发售机构

　　1．直销机构（C类）

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客服热线：021-68609700、400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　2．代销机构（C类）

　　1)名称：招商银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　2)名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　客服热线：95568

　　网站：www.cmbc.com.cn

　　3)名称：阳光人寿保险股份有限公司

　　住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　客服热线:?95510

　　网址: http://fund.sinosig.com

　　4)名称：国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　5)名称：国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　6)名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客服热线：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　7)名称：中泰证券股份有限公司

　　住所: 山东省济南市经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

　　法定代表人: 李玮

　　客服热线：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn

　　8)名称：财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：陆建强

　　客服热线：95336,40086-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　9)名称：上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　10)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　客服热线：4006-788-887

　　众禄基金销售网：www.zlfund.cn

　　基金买卖网：www.jjmmw.com

　　11)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　12)名称：诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　客服热线：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　13)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　14)名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　15)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　16)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　17)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服热线：400-890-9998

　　网址：www.jnlc.com

　　18)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　19)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　客服热线：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　20)名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

　　住所： 上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

　　办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305

　　法定代表人：许欣

　　客服热线：400-700-9700

　　21)名称：北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　客服热线：4006199059

　　网址：www.hcjijin.com

　　22)名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　23)名称：嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　客服热线：400-021-8850

　　网址：https://www.harvestwm.cn/

　　24)名称：大连银行股份有限公司

　　住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

　　办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　法定代表人：陈占维

　　客服热线：4006640099

　　网址：www.bankofdl.com

　　25)名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人:王锋

　　客服热线:?95177

　　网址:www.snjijin.com

　　四、本基金E类份额场外发售机构

　　1．直销机构（E类）

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　2．代销机构（E类）

　　1)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

　　住所：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

　　办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

　　法定代表人：姚真勇

　　客服热线：0757-22223388

　　网址：www.sdebank.com

　　2)名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

　　住所：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

　　办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

　　法定代表人：李宜心

　　客服热线:：96138

　　网址：www.nanhaibank.com

　　3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客服热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　4)名称：阳光人寿保险股份有限公司

　　住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　客服热线:?95510

　　网址: http://fund.sinosig.com

　　5)名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客服热线：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　6)名称：中泰证券股份有限公司

　　住所: 山东省济南市经七路86号

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

　　法定代表人: 李玮

　　客服热线：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn

　　7)名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　8)名称：财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：陆建强

　　客服热线：95336,40086-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　9)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　10)名称：诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波客服热线：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　11)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　12)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　13)名称：上海汇付基金销售有限公司

　　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　法定代表人：金佶

　　客户热线：400-821-3999

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　14)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　15)名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服热线：400-890-9998

　　网址：www.jnlc.com

　　16)名称：上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 

　　法定代表人：李兴春

　　客服热线：400-921-7755

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　17)名称：上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　客服热线：4000-466-788

　　网址：www.66zichan.com

　　18)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　19)名称：天津国美基金销售有限公司

　　住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址 ：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人 ：丁东华

　　客服热线：400-111-0889

　　网址：www.gomefund.com

　　20)名称： 北京广源达信基金销售有限公司

　　住所 ：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址 ：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　客服热线 ：400-623-6060

　　网址：www.niuiufund.com

　　21)名称 ：上海万得基金销售有限公司

　　住所 ：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服热线 ：400-821-0203

　　网址：暂无

　　22)名称 ：北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所 ：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　客服热线 ：010-62675369

　　网址：www.xincai.com

　　23)名称 ：上海云湾基金销售有限公司

　　住所 ：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　法定代表人：桂水发

　　客服热线 ：400-820-1515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　24)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　25)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　客服热线：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　26)名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

　　住所： 上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

　　办公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305

　　法定代表人：许欣

　　客服热线：400-700-9700

　　27)名称：北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　客服热线：4006199059

　　网址：www.hcjijin.com

　　28)名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　29)名称：大连银行股份有限公司

　　住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

　　办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　法定代表人：陈占维

　　客服热线：4006640099

　　网址：www.bankofdl.com

　　30)名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人:王锋

　　客服热线:?95177

　　网址:www.snjijin.com

　　基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

　　五、登记机构

　　本基金A类份额注册登记机构信息如下：

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　联系人：赵亦清

　　电话：010-50938782

　　传真：010-50938828

　　本基金C、E类份额注册登记机构信息如下：

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　总经理：刘建平

　　成立日期：2006年7月19日

　　电话：021-68609600

　　传真：021-68609601

　　联系人：杨毅

　　六、出具法律意见书的律师事务所

　　律师事务所名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫峰

　　经办律师：吕红、黎明

　　电话：021－31358666

　　传真：021－31358600

　　联系人：吕红

　　七、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：徐艳

　　经办会计师：徐艳、印艳萍

　　第四部分  基金的名称

　　中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）

　　第五部分  基金的类型

　　契约型 开放式

　　第六部分  基金的投资目标

　　本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来持续增长的成果并力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的回报。

　　第七部分  基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的60%～95%，其中投资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80%，权证资产比例不超过基金资产净值的3%；债券等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

　　债券等固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（包括分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、回购、银行存款等固定收益证券品种。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　第八部分  基金的投资策略

　　本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而上地选择具有投资价值的证券品种。

　　1．资产配置策略

　　本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。

　　加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分。本基金据此调整股票资产配置策略。

　　2．新动力主题挖掘

　　新动力主题是指促进中国经济发展方式加快转变的新动力所带来的主题性投资机会。

　　在不同时期，新动力主题有不同体现。本基金基于基金管理人研究团队对宏观经济、细分行业的研究成果，持续关注中国经济长期趋势，分析国家行业振兴计划与加快培育和发展战略新兴产业决定，以充分把握促进中国经济发展方式加快转变的新动力主题。根据上述研究方法，本基金认为，目前而言新动力主题主要包括高新技术、新能源和内需拉动三大方面。

　　① 高新技术主题

　　转变经济发展方式，需增强科技创新能力，攻克一批核心关键技术，抢占未来科技竞争制高点，把技术进步与产业结构优化升级紧密结合。本基金将新一代信息技术、生物技术、高端装备制造技术、新材料技术等带来的投资机会定义为高新技术主题。

　　② 新能源主题

　　转变经济发展方式，需推动能源生产和利用方式的变革，构建安全、稳定、经济、清洁的现代能源产业体系，加快新能源开发，推进传统能源清洁高效利用。本基金将研发和利用核能、太阳能、风能、生物质能、水电等非传统能源以及智能电网、节能环保、新能源汽车而带来到投资机会定义为新能源主题。

　　③ 内需拉动主题

　　转变经济发展方式，需坚持扩大国内需求特别是消费需求，促进经济发展由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。本基金将扩大居民消费需求或调整优化投资结构而带来的投资机会定义为内需拉动主题。

　　3．股票投资策略

　　（1）备选股票库

　　备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库，履行股票入库审批程序；同时，根据行业和上市公司基本面的变化对股票池进行动态维护和更新。

　　（2）新动力行业筛选

　　同一新动力主题可能关联多个行业、某一行业下属某个子行业或某一行业内少数上市公司。本基金根据申银万国行业分类标准，研究三级行业是否与新动力主题相关联。如日后申银万国行业分类标准有所调整，或日后出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎的基础上，调整相关行业范围。

　　对于相关联的行业，本基金将进一步考察该行业的生命周期、景气周期和境内外竞争格局，挖掘该行业内的优质公司并纳入新动力公司（与新动力主题相关联的上市公司）；对于不关联的行业，本基金将分析该行业内上市公司的主营业务、重大事项和发展方向，以考察该上市公司是否可纳入新动力公司。

　　（3）新动力公司定量筛选

　　本基金认为，新动力公司不仅应属于新动力主题，同时公司本身也应具有持续增长能力，这样才能保证中国经济发展方式加快转变的动力连绵不断。本基金力争在合理的估值水平内，寻找具备持续增长能力的公司。

　　本基金根据定量指标筛选新动力公司，相关指标既包括净资产收益率等考察公司增长能力的财务指标，也包括市净率等考察股票估值水平的估值指标，同时还包括市盈增长比率等指标，旨在兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。

　　净资产收益率是公司利润与股东权益的比率，该比率常用于衡量公司的投资效率；市净率是市值和账面价值的比率，该比例常用于衡量股价是否被高估或者低估；市盈增长比率由股票的未来市盈率除以每股盈余的未来增长率预估值得出，市盈增长比率值越低，股价遭低估的可能性越大。本基金将根据证券市场实际情况调整定量指标及其权重。

　　（4）新动力公司定性分析

　　在定量筛选的基础上，本基金对新动力公司进行定性分析。其中行业分析指确认公司是否属于新动力主题及公司在该行业的市场地位和市场份额，战略分析指公司未来的发展方向和预期目标是否明确，经营分析指公司是否在高效运作，竞争优势指公司核心竞争力是否能够持续，公司治理指公司所有者和管理者的权责是否明确及公司是否关注中小股东利益，财务确认指公司的财务数据是否真实及财务数据是否全面反映了公司经营状况等，产品分析指公司主营产品的销售收入和成本情况，创新能力指公司的技术研发能力是否和新动力主题匹配。

　　本基金在新动力公司定性分析的基础上，优化各行业配置比例，并形成最终的投资组合。

　　4．固定收益类证券投资策略

　　本基金根据对利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。当预期利率下降时，增加组合久期，以获得债券价格上升带来的收益；当预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下跌的风险。

　　本基金在确定固定收益类资产组合久期后，针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构，包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整。

　　5．权证及其他品种投资策略

　　本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。

　　第九部分  基金的业绩比较基准

　　业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25%

　　沪深300指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度，选用该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征，同时也能比较贴切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

　　若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。

　　第十部分  基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

　　第十一部分  基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人光大银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第4季度报告，所载数据截至2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　11、投资组合报告附注

　　11.1 本基金投资的中兴通讯股份有限公司（简称"中兴通讯"，000063.SZ）于 2018年6月8日与美国BIS达成和解协议，根据协议将支付合计14亿美元民事罚款。上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第十二部分  基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2011年2月10日，基金业绩截止日2018年12月31日。

　　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　中欧新动力混合A类份额

　　■

　　数据来源：中欧基金

　　中欧新动力混合C类份额

　　■

　　数据来源： 中欧基金

　　中欧新动力混合E类份额

　　■

　　数据来源： 中欧基金

　　2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　■

　　注：自2015年10月8日起，本基金增加E类份额。图示日期为2015年10月12日至2018年12月31日。

　　■

　　注：自2017年1月19日起，本基金增加C类份额。图示日期为2017年1月20日至2018年12月31日。

　　第十三部分  基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1．基金管理人的管理费；

　　2．基金托管人的托管费；

　　3、基金的销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券/期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金上市年费；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、基金的销售服务费

　　本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%，销售服务费按照前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.80%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　4．除管理费、托管费、销售服务费外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　三、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　五、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　第十四部分  对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2018年9月刊登的《中欧新动力混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。

　　更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为2019年2月9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。”。

　　（二） 更新了 “第三部分  基金管理人”部分 中的相关内容。

　　1、更新了基金管理人的住所、注册资本和股权结构。

　　2、更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理和投资决策委员会成员的信息。

　　（三） 更新了 “第五部分  相关服务机构”部分 中的相关内容。

　　1、更新了直销机构、登记机构的住所。

　　2、更新了代销机构。

　　（四） 更新了 “第十二部分  基金的投资”部分 中的相关内容。

　　更新了“基金投资组合报告”，所载数据取自本基金2018年第4季度报告，所载数据截至2018年12月31日。

　　（五） 更新了 “第十三部分  基金的业绩”部分 中的相关内容。

　　更新了基金业绩，截止日2018年12月31日。

　　（六） 更新了 “第二十五部分  其他应披露事项”部分 中的相关内容。

　　更新了自2018年02月10日至2018年8月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　以下为本基金管理人自2018年08月10日至2019年2月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　■

　　中欧基金管理有限公司

　　2019年3月26日