一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2018年12月31日的股份总额819,514,395股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要从事氯碱化工产品的生产和销售、石油化工产品的生产和销售、聚醚化工产品的生产和销售等。氯碱化工主要产品有烧碱、聚氯乙烯（PVC）糊树脂等；石油化工主要产品包括丙烯酸及酯类、聚乙烯、丙烯、液体石蜡、液化气等，氯碱及石油化工产品被广泛应用于化工、冶金、轻工、纺织、医疗、汽车、电子工业、农业、建筑业等多个领域。聚醚化工主要产品有聚醚及环氧丙烷，被广泛应用于软家具、汽车座椅及装饰、防水材料、粘合剂、场地铺装、保温材料、填缝堵漏剂、皮革浆料及鞋底原液等聚氨酯领域。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：人民币元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：人民币元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　否

　　报告期内，面对异常激烈的化工市场竞争形势以及持续加大的安全环保高压挑战，公司通过强化生产调度使糊树脂、烧碱产量首次突破“双二十”万吨目标；通过采取有效管理措施，顺利通过各级安全环保检查；通过实施定制化营销策略，持续夯实市场份额；通过全面规范细化管理，推进了基础管理工作的有效提升。特别是以建厂80周年为契机，开展了战略合作大会及一系列厂庆活动，进一步展现了企业风采，提升了企业主打产品的知名度。报告期内,公司实现营业收入1,079,078万元；归属于上市公司股东的净利润11,791万元；报告期末，公司总资产914,371万元，归属于上市公司股东的净资产451,383万元，同比增长2.68%。

　　回顾一年来，我们主要完成了以下几方面工作。

　　一、生产规模持续提高，主导产品产能突破“双二十”

　　公司生产紧紧围绕提产增效目标，克服安全环保检查升级和危险品禁运等困难，通过优化组织全力生产，使主导产品产量均超计划完成，糊树脂和烧碱首次突破“双二十”万吨目标。公司子公司蓝星东大聚醚多元醇产品产销量连续七年保持国内同行业首位。

　　公司全年生产运行高效平稳，各项工艺、技术指标逐步优化提高，主要产品一次合格率、中控操作指标合格率、中控分析指标合格率同比增长；部分糊树脂产品牌号品率达到了新装置投产以来的最好水平。公司结合市场变化，根据产品盈利能力，及时优化调整生产结构，采取有效措施确保了产销存平衡和综合效益最大化。通过实施有效预算措施强化定额管理降低定额、单耗。

　　二、安全环保持续巩固，SHE取得较好业绩

　　一年来，公司不断加大环保投入，通过技术改进、管理提升不断强化环保管理，深入推进节能减排工作。实施了多项技术改造项目，在降低排水总量的同时也确保了总排口氨氮指标合格。公司实施了螯合树脂塔再生水回用项目、聚合干燥蒸汽冷凝水回用改造项目等。通过有效节能减排治理，公司万元产值综合能耗（可比价）、万元产值水耗（可比价）、日总排水量、COD、氨氮、硫化物、总磷等平均排放浓度同比降低。公司积极履行社会责任，委托第三方检测机构对“水、气、声、渣”等环保指标进行权威检测，检测结果完全符合排放标准，达标率实现100%。公司子公司蓝星东大顺利通过山东省清洁生产审核和省化工行业“四评级一评价”工作，完成了山东省化转办对化工企业的安全和环保评级工作。

　　公司完善了全员安全生产责任体系，层层签订安全生产责任状，实施安全“包片到人”，特别是强化了夜间生产指挥体系和应急指挥系统管理，加强夜间检查和安全管理，保证生产安全稳定。

　　三、技术服务持续优化，科技攻坚取得显著成果

　　公司围绕市场需求深入开展了售后服务和技术攻关。全年多次完成新牌号开发与质量改进小试、中试、应用性能试验。新牌号产品得到试产并推广销售。公司与PVC手套龙头企业进行战略合作，设定客户定制化生产专用线，通过实施定制化服务增加客户粘性提升了销量。公司重点围绕提质增产，开展了多个持续改进项目并实现收益。公司加大了技术研发，新申请多项发明专利及实用新型专利。公司共有三个项目获得辽宁省重点技术创新计划项目。公司子公司蓝星东大，全年研发多个牌号新产品，其中包括高端汽车座椅用新型催化剂类聚醚多元醇产品。高承载、环保型模塑聚氨酯用聚醚多元醇产品已实现工业化生产。蓝星东大顺利通过高新技术企业复审和质量管理体系ISO9001:2015新版标准认定，企业带级（黑带、绿带、黄带）覆盖率同比增长，荣获山东省专利创新百强企业称号。

　　四、市场份额保持稳定，营销策略实现优化转型

　　面对国际环境及环保督查影响下的下游需求缩减以及行业产能过剩造成低价竞争的不利局面，公司营销团队转换策略，主动出击，抢市场、稳客户、拓销量。同时进一步优化了市场营销结构，以市场经营、新户开发、售后服务及技术研发为一体，形成三线合力，提高了市场竞争力。

　　公司糊树脂销售团队深入下游市场，紧盯下游手套新线动向，通过实施多样化包装、包线等定制化服务抢先实现同客户的对接。公司加大对外贸出口的力度，成功开发了越南、俄罗斯以及韩国高端糊树脂市场。公司扩大了高效益产品烧碱的销量，通过开发新客户、储备潜在客户，全年烧碱产品实现超计划销售。公司开展了丙烯酸丁酯合约销售，维系了中型用户群体，实施了区域客户的结构调整，开发新用户增加销量。在聚乙烯产品方面，公司在做稳东北本部市场的同时，向华东和华南高价位地区辐射，新开发客户增加销量。公司加大了电商产品销售，销售收入同比增长，通过邮箱竞价等方式实现溢价。在聚醚多元醇方面针对行业中高端客户，公司在质量管控、供应能力、运输保障等方面严格要求，实施个性化服务，确保了核心客户订单的持续增量。

　　五、采购变革持续推进，加大挖潜实现保供降本

　　公司通过深化采购流程体系管理，对物资需求提报及审核进行规范细化。通过强化物资领用，严格执行维修工单领料发货，减少了二级库物资积压。推进了MRP有效运行，提高了采购效率。对已合作供应商进行了管理评价，优胜劣汰。公司对部分物资的采购取消了中间商，实现与规模生产商直通合作，提升了采购质量和降本空间。

　　公司通过实施战略合作方式，积极推进大宗原料的采购降本工作。一方面进一步深化了与大宗原料供应商的战略合作，做足大客户采购优惠价格。另一方面灵活采购，通过采取调整采购付款方式、增加付款次数，提前锁量锁价最大限度实现采购降本。

　　六、精细管理持续深入，重点流程实现规范管控

　　公司推行了全面绩效考核管理，深化了业绩指标考核与过程管理考核并重的绩效管理运行机制。公司强化了制度执行与信息化建设，制定并重新修订了多项管理制度。公司推进了储运装卸管理改革，现场装卸管理得到改善，费用有效降低。公司提升了现场管理，组织了多现场管理会，十大5S常态区域起到标杆作用。公司加大了管理与信息化融合，对BI系统应用条框重新进行了定义和梳理，认真执行了ERP系统标准化应用。公司子公司蓝星东大根据实际情况完善设备维护保养及工艺操作SOP，同时对部分设备改造提升，提高装置操作的自动化水平和设备运行的可靠性，使聚醚产品一次合格率得到提高。

　　七、以建厂八十周年为契机，宣传公司，扩大行业影响力

　　2018年公司迎来建厂80周年华诞。公司隆重举行了建厂80周年暨战略合作大会。公司以厂庆为契机，发布了新产品并描绘了打造百年企业新征程的宏伟目标，公司行业影响力及美誉度进一步提升。公司开展了战略合作座谈，与客户代表共商发展大计，通过直面沟通、有效交流，全面深化了战略合作成果，建立了互惠共赢的合作桥梁。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2017年及2018年颁布了以下企业会计准则解释及修订：

　　— 《企业会计准则解释第9号——关于权益法下投资净损失的会计处理》

　　— 《企业会计准则解释第10号——关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》

　　— 《企业会计准则解释第11号——关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》

　　— 《企业会计准则解释第12号——关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》(统称“解释第9-12号”)

　　— 《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会 [2018] 15号) 及相关解读

　　本集团自2018年1月1日起执行上述企业会计准则解释及修订，对会计政策相关内容进行调整。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司同子公司山东东大以双方自有资金共同出资，投资设立山东蓝星东大（南京）有限公司(以下简称“蓝星东大南京公司”)，主要经营范围为聚醚多元醇的生产及销售。主要情况参见附注。

　　证券代码：000698         证券简称：沈阳化工         公告编号：2019-006

　　沈阳化工股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、会议的通知时间及方式：本次会议于2019年3月8日以电话方式发出会议通知。

　　2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于2019年3月20日在公司办公楼会议室以现场表决方式召开。

　　3、会议出席情况：本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名。

　　4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司董事长孙泽胜主持，公司监事及高管人员列席会议。

　　5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、2018年度董事会工作报告

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的年度报告全文。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　2、2018年度财务决算报告

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的年报告全文财务报告部分。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　3、2018年度利润分配预案

　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2018年度实现净利润7,981,052.47元。按照公司法及《公司章程》的相关规定，按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积798,105.25元，加上母公司年初未分配利润1,119,008,203.41元，母公司实际可供股东分配的利润为1,126,191,150.63元。

　　公司2018年度利润分配预案为：以2018年12月31日的股份总额819,514,395股为基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利0.65元（含税），共计53,268,435.68元，剩余利润结转以后年度分配；2018年度拟不送股，也不进行公积金转增股本。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　4、关于2018年度日常关联交易预计补充的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-008《沈阳化工股份有限公司2018年度日常关联交易预计补充公告》的相关内容。

　　关联董事孙泽胜、李忠臣因在股东单位任职回避表决。

　　同意：6票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　5、关于2019年度日常关联交易预计的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-009《沈阳化工股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》的相关内容。

　　关联董事孙泽胜、李忠臣因在股东单位任职回避表决。

　　同意：6票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　6、关于确定公司2019年度银行授信总额度的议案

　　根据当前整体宏观经济环境的变化，结合公司及控股子公司的生产经营情况，2019年公司拟在总额度不超过900,000万元(包含公司及控股子公司现有银行授信额度年度内的周转)范围内办理银行融资业务。公司及控股子公司年度内融资业务品种包括但不限于长（短）期借款、承兑汇票、保函、供应链金融等。本年度内，公司及控股子公司应在额度范围内办理具体融资业务。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　7、关于2019年公司为下属子公司贷款提供担保的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-010《沈阳化工股份有限公司关于2019年为下属子公司贷款提供担保的公告》的相关内容。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　8、关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的风险评估报告的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的风险评估报告全文。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　9、关于公司内部控制自我评价报告的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的内部控制自我评价报告全文。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　10、关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计会计师、内控审计师；并授权公司管理层商定相关审计费用的议案

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的经营情况较为熟悉且具备承担大型上市公司年度审计的能力。因此公司董事会决定继续聘用毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构；并授权公司管理层商定相关审计费用。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　11、关于中国化工财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-012《关于中国化工财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易公告》的相关内容。

　　关联董事孙泽胜、李忠臣因在股东单位任职回避表决。

　　同意：6票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　12、二○一八年年度报告及摘要

　　内容详见公司于同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的年度报告及摘要相关内容。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　13、关于聘任高级管理人员的议案

　　内容详见公司于同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-013《沈阳化工股份有限公司关于聘任高级管理人员的公告》的相关内容。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　14、关于召开公司股东大会二○一八年年度会议的议案

　　内容详见公司于同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-014《沈阳化工股份有限公司关于召开2018年年度股东大会通知》的相关内容。

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票

　　表决结果：通过

　　公司独立董事向董事会提交了2018年度述职报告，将在公司2018年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《2018年度公司独立董事述职报告》的相关内容。

　　上述第1、2、3、4、5、6、7、10、11、12议案需提交公司股东大会审议通过。

　　沈阳化工股份有限公司董事会

　　二○一九年三月二十一日

　　证券代码：000698    证券简称：沈阳化工    公告编号：2019-014

　　沈阳化工股份有限公司

　　关于召开二○一八年年度股东大会的通知

　　本公司及董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　经沈阳化工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议审议通过，决定召开公司2018年年度股东大会，现将有关事项公告如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　（一）股东大会的届次：公司2018年年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。公司于2019年3月20日召开的第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开公司股东大会二○一八年年度会议的议案》，会议决定于2019年4月29日（星期一）召开公司2018年年度股东大会。

　　（三）会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1．现场会议召开时间：2019年4月29日（星期一）下午2：30开始；

　　2．网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年4月29日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年4月28日15：00至2019年4月29日15：00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。

　　（六）会议的股权登记日：2019年4月23日（星期二）

　　（七）出席对象

　　1．在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　　3．本公司所聘请的律师。

　　4．根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

　　（八）会议地点：沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）会议事项

　　1、审议2018年度董事会工作报告；

　　2、审议2018年度财务决算报告；

　　3、审议2018年度利润分配预案；

　　4、审议关于2018年度日常关联交易预计补充的议案；

　　5、审议关于2019年度日常关联交易预计的议案；

　　6、审议关于确定公司2019年度银行授信总额度的议案；

　　7、审议关于公司2019年为下属子公司贷款提供担保的议案；

　　8、审议2018年度监事会工作报告；

　　9、审议关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计会计师、内控审计师；并授权公司管理层商定相关审计费用的议案；

　　10、审议关于中国化工财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易的议案；

　　11、审议公司2018年年度报告及摘要。

　　（二）披露情况

　　以上议案分别经公司第八届董事会第三次会议审议通过及公司第八届监事会第一次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　（三）特别说明：

　　会议第4、5、10项议案涉及关联交易，关联董事孙泽胜、李忠臣因在股东单位沈阳化工集团有限公司任职回避表决，不接受其他股东的委托投票。

　　（二）、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　三、会议登记方法

　　（一）登记方式：采取现场、信函、传真的方式登记，本公司不接受电话登记。

　　自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（二）登记时间：2019年4月24日（星期三），上午9：00—11：30，下午14：00—16：30。

　　（三）登记地点：沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司证券办公室

　　（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：因故无法出席会议的股东，可委托授权代理人出席。委托代理人出席的，在委托授权书中须明确载明对股东大会拟表决的每一事项的赞成或反对意向，未明确载明的，视为代理人有自行表决权。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或者互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

　　五、其他事项

　　1．会议联系方式：

　　联系人：阎冬生

　　电话：024-25553506

　　传真：024-25553060

　　邮政编码：110141

　　电子信箱：000698@126.com

　　2．会议费用：

　　参加本次股东大会的股东往返交通及食宿等费用自理。

　　六、备查文件

　　1.沈阳化工股份有限公司第八届董事会第三次会议决议；

　　2.沈阳化工股份有限公司第八届监事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　沈阳化工股份有限公司董事会

　　二〇一九年三月二十一日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码“360698”；投票简称“沈化投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　① 选举非独立董事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为6位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

　　股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　② 选举独立董事（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举监事（如表一提案3，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以在3位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过3位。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2019年4月29日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月28日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年4月29日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席沈阳化工股份有限公司2018年年度股东大会并代为行使表决权。

　　委托人股票帐号：持股数：股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人（签名）：被委托人身份证号码：

　　本次股东大会提案表决意见示例表：

　　■

　　说明：

　　1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　2、委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）对某一议案不进行选择视为弃权。

　　（本授权委托书复印件及剪报均有效）

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：年月日

　　证券代码：000698       证券简称：沈阳化工    公告编号：2019-007

　　沈阳化工股份有限公司

　　第八届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、会议的通知时间及方式：本次会议于2019年3月8日以电话方式发出会议通知。

　　2、会议召开的时间、地点及方式：本次会议定于2019年3月20日在公司会议室以现场方式召开。

　　3、会议出席情况：本次会议应出席5人，实际出席5人。

　　4、会议主持人及列席情况：本次会议由许卫东主持，无其他人员列席本次会议。

　　5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、2018年度监事会工作报告

　　该议案内容详见附件。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　2、2018年度财务决算报告

　　内容详见公司于同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的年度报告及摘要相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　3、2018年度利润分配预案

　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2018年度实现净利润7,981,052.47元。按照公司法及《公司章程》的相关规定，按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积798,105.25元，加上母公司年初未分配利润1,119,008,203.41元，母公司实际可供股东分配的利润为1,126,191,150.63元。

　　公司2018年度利润分配预案为：以2018年12月31日的股份总额819,514,395股为基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利0.65元（含税），共计53,268,435.68元，剩余利润结转以后年度分配；2018年度拟不送股，也不进行公积金转增股本。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　4、关于2018年度日常关联交易预计补充的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-008《沈阳化工股份有限公司2018年度日常关联交易预计补充公告》的相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　5、关于2019年日常关联交易预计的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-009《沈阳化工股份有限公司2019年度日常关联交易预计公告》的相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　6、关于确定公司2019年度银行授信总额度的议案

　　根据当前整体宏观经济环境的变化，结合公司及控股子公司的生产经营情况，2019年公司拟在总额度不超过900,000万元(包含公司及控股子公司现有银行授信额度年度内的周转)范围内办理银行融资业务。公司及控股子公司年度内融资业务品种包括但不限于长（短）期借款、承兑汇票、保函、供应链金融等。本年度内，公司及控股子公司应在额度范围内办理具体融资业务。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　7、关于公司2019年为下属子公司提供担保的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-010《沈阳化工股份有限公司关于2019年为下属子公司贷款提供担保的公告》的相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　8、关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的风险评估报告的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的风险评估报告全文。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　9、关于公司内部控制自我评价报告的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的内部控制自我评价报告全文。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　10、关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计会计师、内控审计师；并授权公司管理层商定相关审计费用的议案

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的经营情况较为熟悉且具备承担大型上市公司年度审计的能力。因此公司董事会决定继续聘用毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构；并授权公司管理层商定相关审计费用。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　11、关于中国化工财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易的议案

　　内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的    公告编号为2019-012《关于中国化工财务有限公司继续为公司提供金融服务的关联交易公告》的相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　12、2018年年度报告及摘要

　　内容详见公司于同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的年度报告及摘要相关内容。

　　同意：5票反对：0票弃权：0票

　　表决结果：通过

　　上述第1、2、3、4、5、6、7、10、11、12项议案需提交公司股东大会审议。

　　沈阳化工股份有限公司监事会

　　二〇一九年三月二十日

　　附件：

　　沈阳化工股份有限公司

　　2018年度监事会工作报告

　　2018年公司监事会严格依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，认真履行法律和股东所赋予的职责和义务，重点对公司生产经营活动、重大事项决策、财务状况、内部控制以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性等各方面进行有效监督，切实维护了全体股东权益和公司利益，现就2018年监事会工作报告如下：

　　一、监事会会议情况

　　2018年，公司监事会共召开五次会议，会议的召开、表决和决议均严格遵循有关法规的要求。具体会议情况如下：

　　（一）2018年3月29日，召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了：

　　1、2017年度监事会工作报告；

　　2、2017年度财务决算报告；

　　3、2017年度利润分配预案；

　　4、关于2017年度日常关联交易预计补充的议案；

　　5、关于2018年日常关联交易预计的议案；

　　6、关于确定公司2018年度银行授信总额度的议案；

　　7、关于公司2018年为下属子公司提供担保的议案；

　　8、关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的风险评估报告的议案；

　　9、关于公司内部控制自我评价报告的议案；

　　10、关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计会计师、内控审计师；并授权公司管理层商定相关审计费用的议案；

　　11、2017年年度报告及摘要的议案。

　　（二）2018年4月26日，召开第七届监事会第十二次会议，审议通过了：

　　1、关于公司二○一八年第一季度报告及摘要的议案。

　　（三）2018年8月23日，召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了：

　　1、关于2018年半年度报告及摘要的议案；

　　2、关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的风险管理评估报告的议案。

　　（四）2018年10月25日，召开第七届监事会第十四次会议，审议通过了：

　　1、二○一八年第三季度报告及摘要的议案。

　　（五）2018年11月21日，召开第七届监事会第十五次会议，审议通过了：

　　1、关于监事会换届选举的议案。

　　二、监事会日常履行监督职责情况

　　2018年，监事会成员通过列席股东大会、董事会会议，与有关各方保持充分交流，及时了解公司履行股东大会和董事会的决议内容，同时，重视公司内部控制体系的建设和运行。通过与公司内审部门紧密配合，认真审阅常规审计和专项审计报告，督促公司改进内部控制机制，及时进行内控整改，有效推进了公司内控规范化。通过不定期进行财务管理审查，对防范经营风险，确保公司持续健康发展起到积极作用。

　　三、监事会对公司2018年度有关事项的监督情况和审核意见

　　（一）关于公司依法运作情况

　　2018年度公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定规范运作，持续不断健全内部控制制度。公司董事会能够认真履行职责，严格执行股东大会的决议，管理层切实执行了股东大会及董事会的各项决议。公司董事及高级管理人员在履行职责时能够勤勉尽职，遵纪守法，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　（二）关于公司财务情况

　　报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，并审查了公司2018年年度报告以及年度审计机构出具的审计报告，监事会认为公司严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，公司财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好。2018年度财务报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

　　（三）关联交易、对外担保情况

　　监事会对公司2017年度发生的日常关联交易预计补充事项、2018年度发生的日常关联交易进行了审核。公司发生的关联交易遵循了公平公正公开的原则，关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规和《公司章程》、公司《关联交易实施细则》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。报告期内公司及子公司没有对外提供担保，有效控制了对外担保的风险。

　　（四）公司内部控制评价情况

　　报告期内，公司监事会对董事会关于公司的内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制制度；公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机构、内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司内部控制评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

　　四、监事会2019年工作计划

　　2019年，监事会将继续紧密结合公司经营实际，依据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，切实履行监事会的职能，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用。为此，监事会拟重点做好以下几个方面的工作：

　　1、加强对公司重大事项的监督核查，并对后续事项进展持续跟踪检查，确保决策合规、执行到位、信息披露及时。

　　2、继续对公司日常经营状况进行检查，与董事会、管理团队保持紧密沟通协调，做好尽职履责监督，重点关注公司内部控制体系的运行和风险防范管理，保证公司持续规范运作。

　　3、继续加强监事会自身建设，配合内外部审计机构工作，积极开展工作交流，提升监督水平，不断适应新形势下的监管要求，维护好公司和股东的利益。

　　沈阳化工股份有限公司监事会

　　二○一九年三月二十日