(上接A25版)
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在登录本公司网站(http://www.dxzq.net或http://www.fund.dxzq.net/),与本公司达成网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后方可认购。
(3)投资者通过本公司网上交易系统认购本基金,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
(4)已经成功提交的认购申请不得撤销。
4、缴款方式
通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。
(三)其他代销机构
本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销柜台
1、业务办理时间
直销柜台办理时间:2019年03月18日至2019年04月04日,9:30~17:00。(周六、周日及法定节假日不受理)
2、开户及认购程序
(1)直销柜台办理认购申请的起点资金为人民币10000.00元整,直销中心可根据投资者的具体需求对以上起点资金作适当调整。
(2)机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:
1、提供填写合格并在第一联加盖公章的《开放式基金账户业务申请表-机构》(一式两份),申请表涂改无效。
2、提供下列有效身份证明文件:
(1)加盖单位公章的企业营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
(2)税务登记证副本原件及加盖单位公章的复印件(如已三证合一,无需提供);
(3)组织机构代码证副本原件及加盖单位公章的复印件(如已三证合一,无需提供);
3、出示法定代表人有效身份证件原件,提供加盖公章的复印件;
4、提供加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)签章的《开放式基金账户业务授权委托书-机构》(一式两份);
5、提供加盖预留印鉴的《开放式基金业务印鉴卡》(一式三份);
6、出示授权经办人有效身份证件原件,提供加盖公章的复印件;
7、出示银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请表》开户证明原件等,提供加盖公章的复印件。
8、填写合格的《东兴证券机构投资者风险承受能力测评表》;
9、采用传真开户,还需满足下列条件:
A 加盖公章的传真交易协议,协议预留的传真号码,为接受传真交易的唯一号码;
B、需先提供上述材料的传真件,再寄、送原件;
10、填妥并盖章的《机构/控制人税收居民身份声明文件》;
11、符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(一)(二)(三)项规定的专业投资者条件的,应当出示经营金融业务许可证、私募基金管理人备案或登记材料、产品需提供产品成立、备案证明文件等资料以及该产品管理人的机构信息材料原件并提供加盖公章的复印件,直销机构审核无误后划分为专业投资者。
提供根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(四)项所规定的,符合专业投资者条件对应证明材料的,经直销柜台审核确实符合要求的,划分为专业投资者。若不能提供相关证明材料或材料不齐全的的,则划分为普通投资者。
上述材料包括不限于,最近1年末净资产不低于2000万及最近1年末金融资产不低于1000万元的资产证明文件,且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明材料的复印件,以上资料需加盖公章。
注:开户后,投资者将收到直销机构出具的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,投资者需签署确认后回复直销机构。
(3)将足额认购资金汇入本公司以下直销账户:
户名:东兴证券股份有限公司
账号:318164252340
开户行:中国银行北京崇外大街支行
在办理汇款时,投资者必须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称。
2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金简称或基金代码(基金简称:东兴兴福一年定开,基金代码:007091),并确保在规定时间前到账。
3)投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。
4)投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。
(4)办理基金认购手续
投资者办理认购手续需提供下列资料:
1)、提供填写合格并在第一联加盖预留印鉴章的《直销认购申购申请表》(一式两份);
2)、填妥并签章的《公募基金风险揭示书》(一式两份);
3)、填妥并签章的《基金产品或金融服务不适当警示书》(普通投资者购买产品与其风险承受能力不匹配产品时)。
4)、出示授权经办人有效身份证件原件,加盖公章的复印件及有效的授权委托书;
3、注意事项
(1)若投资者认购资金在当日17:00之前未到本公司指定直销账户的,则当日提交的申请顺延受理,受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。若由于银行原因,当日无法确认到账资金的投资者信息,则当日提交的申请顺延至投资者信息确认后受理。以上情况最迟延至认购截止日。直销中心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
(2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
1)投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的。
2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的。
3)投资者划来的认购金额小于其申请的认购金额的。
4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后三个工作日内划入投资者指定账户;如投资者未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款账户。
(二)其他代销机构
本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。
五、清算与交割
1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由基金注册登记人在基金合同生效后完成。
3、基金合同生效之前发生的与募集活动有关的费用,包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
六、基金的验资与基金合同生效
(一)基金备案和基金合同生效
1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。
2、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
七、本次募集当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人:魏庆华
成立时间:2008年5月28日
客服电话:95309
联系人:王广辉
联系电话:010-57307359
传真:010-57307366
(二)基金托管人
称:中泰证券股份有限公司(简称中泰证券)
住所:济南市市中区经七路86号
办公地址:济南市市中区经七路86号证券大厦10楼
法定代表人:李玮
联系电话:0531-68889568
联系人:史恒
(三)销售机构
(1)东兴证券股份有限公司直销中心和东兴证券的分支机构
办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6楼、北京西城区金融大街5号新盛大厦B座6层
联系人:陈智勇
直销中心电话:010-57307309
传真:010-57307388
公司网站:http://www.dxzq.net
(2)东兴证券股份有限公司网上直销系统
交易系统网址:https://tradefund.dxzq.net/etrading/
(3)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司网址:www.1234657.com.cn
(4)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼
公司网站:http://www.erichfund.com/
(5)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
公司网站:www.fundzone.cn
(6)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(7)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
公司网站:kenterui.jd.com/
(8)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
公司网站:www.snjijin.com/
(9)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
公司网站:www.zhixin-inv.com
(10)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
公司网站:www.jianfortune.com
(11)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
公司网站:www.66liantai.com
公司网站:www.wanjiawealth.com
(12)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
公司网站:www.harvestwm.cn
(13)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
公司网站:www.zlfund.cn
(14)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
公司网站:www.yibaijin.com
(15)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
公司网站:www.qiandaojr.com
(16)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
公司网站:www.wind.com.cn
(17)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
公司网站:www.zts.com.cn
(18) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
公司网站:www.ehowbuy.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
(四)注册登记机构
名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层;北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6楼
法定代表人:魏庆华
成立时间:2008年5月28日
客服电话:95309
联系人:王广辉
联系电话:010-57307359
传真:010-57307366
(五)律师事务所
名 称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
负责人:朱小辉
电话:010-57763888
传真:010-57763777
经办律师:吴冠雄、李晗
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层10室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层10室
执行事务合伙人:崔劲
联系电话:010-85207108
传真:010-85181218
经办注册会计师:李燕、李瑶帆
八、发售费用
本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
东兴证券股份有限公司
2019年03月14日