基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月1日证监许可[2016]2934号文准予注册募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险等。本基金为混合型证券投资基金，属于中高预期风险、中高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

　　本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年1月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

　　一、基金合同生效日期：2017年1月23日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　法定代表人：于业明

　　成立日期：2003年4月3日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1.5亿元人民币

　　存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限

　　电话：021-38992888

　　联系人：黄娜娜

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。

　　孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。

　　Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。历任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、安联集团董事会事务主任。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。

　　杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。

　　Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，历任安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联人寿韩国公司投资总监、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联苏黎世公司投资总监、安联全球投资亚太区投资总监、安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。

　　贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，历任中国财政部国债司副处长、中国证监会国际业务部副主任、JP摩根北京代表处首席代表、中金公司董事总经理、一创摩根证券首席执行官、副董事长、国民小微金融投资公司董事局主席等。现任仁达普惠（北京）咨询有限公司董事长、中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。

　　岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司首席投资官。

　　胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。

　　2、监事会成员

　　段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。

　　Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。

　　刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。

　　朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部资深行政经理。

　　3、高级管理人员

　　于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。

　　孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。

　　魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。

　　蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。

　　李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公司督察长。

　　4、基金经理

　　王超伟先生，硕士研究生。2008年7月至2011年8月在国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。2011年8月至2015年9月在国泰君安证券股份有限公司权益投资部任投资经理。2015年9月加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理助理。2016年2月起担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金和国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。2017年1月起兼任国联安锐意成长混合型证券投资基金的基金经理。2018年5月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金和国联安睿利定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起兼任国联安行业领先混合型证券投资基金的基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

　　权益投资决策委员会成员为：

　　孟朝霞（总经理）

　　魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席

　　邹新进（权益投资部总经理）

　　杨子江（研究部总经理）

　　高级基金经理1-2人（根据需要）

　　固定收益投资决策委员会成员为：

　　孟朝霞（总经理）

　　魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席

　　欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部负责人）

　　杨子江（研究部总经理）

　　高级基金经理1-2人（根据需要）

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　1、基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：其他股份有限公司（上市）

　　注册资本：28,365,585,227元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-58560666

　　联系人：罗菲菲

　　中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。

　　2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

　　民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”；

　　民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；

　　民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

　　民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

　　民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；

　　民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

　　民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

　　民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值中国品牌100强”；

　　民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。

　　2、主要人员情况

　　张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

　　3、基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工72人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62.5%以上员工具有硕士以上文凭。

　　中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年12月31日，中国民生银行已托管174只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1.内部风险控制目标

　　（1）建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

　　（2）大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。

　　（3）以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

　　2.内部风险控制组织结构

　　总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

　　3.总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室（品牌管理中心）与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆情监测，对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则

　　（1）合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。

　　（2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。

　　（3）有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。

　　（4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。

　　（5）及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。

　　（6）独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。

　　（7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

　　（8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

　　4.内部风险控制制度和措施

　　(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　　(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　　(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　　5.资产托管部内部风险控制

　　中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

　　(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

　　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

　　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　四、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　（1）直销机构

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　法定代表人：于业明

　　客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）

　　联系人：黄娜娜

　　网址：www.cpicfunds.com

　　（2）其他销售机构

　　1）名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系电话：010-57092592

　　联系人：徐野

　　客服电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　2）名称：招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　联系电话：0755-83198888

　　联系人：季平伟

　　客服电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　3）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系电话：（021）38032284

　　联系人：钟伟镇

　　客服电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　4）名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　电话：010-67596084

　　联系人：王琳

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　5）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　电话：021-61615146

　　联系人：施亮洲

　　客服电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　6）名称：海通证券股份有限公司

　　住所：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　电话：021-23219275

　　联系人：李楠

　　客服电话：95553

　　网址：www.htsec.com.cn

　　7）名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　联系人：魏纯

　　客服电话：95330

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　8）名称：申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33388211

　　联系人：黄莹

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　9）名称：弘业期货股份有限公司

　　住所：南京市中华路50号

　　办公地址：南京市中华路50号

　　法定代表人：周剑秋

　　电话：025-52278866

　　联系人：贾国荣

　　客服电话：400-828-1288

　　网址：www.ftol.com.cn

　　10）名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613999

　　联系人：王诗玙

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　11）名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509977

　　联系人：朱玉

　　客服电话：400-181-8188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　12）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-62020088

　　联系人：李晓芳

　　客服电话：400-818-8000

　　网址：www.myfund.com

　　13）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　14）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　联系人：童彩平

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn

　　15）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系电话：021-20691832

　　联系人：胡雪芹

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　16）名称：北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

　　法定代表人：罗细安

　　电话：010-67000988

　　联系人：李皓

　　客服电话：400-001-8811

　　网址：http://www.zcvc.com.cn

　　17）名称：上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

　　法定代表人：李兴春

　　电话：021-50583533

　　联系人：郭丹妮

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　18）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818

　　联系人：吴强

　　客服电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　19）名称：北京钱景基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：010-57418813

　　联系人：李超

　　客服电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　20）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

　　住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　法定代表人：蒋雪琦

　　电话：0571-88337717

　　联系人：孙成岩

　　客服电话：400-068-0058

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　21）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：马勇

　　电话：010-83363101

　　联系人：文雯

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：http://8.jrj.com.cn

　　22）名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

　　法定代表人：王之光

　　电话：021-20665952

　　联系人：宁博宇

　　客服电话：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　23）名称：北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层

　　法定代表人：郑毓栋

　　电话：010-85643600

　　联系人：姜颖

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　24）名称：上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人：燕斌

　　电话：021-52822063

　　联系人：兰敏

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：http://www.66zichan.com

　　25）名称：大泰金石基金销售有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

　　法定代表人：袁顾明

　　电话：021-22267943

　　联系人：朱真卿

　　客服电话：400-928-2266

　　网址：www.dtfunds.com

　　26）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　电话：88312877

　　联系人：徐越

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：http://www.yilucaifu.com

　　27）名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　电话：020-89629099

　　联系人：邱湘湘

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　28）名称：奕丰基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　29）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

　　住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

　　办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼

　　法定代表人：赖任军

　　电话：0755-84034499

　　联系人：张烨

　　客服电话：400-9302-888

　　网址：http://www.jfzinv.com

　　30）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　电话：027-83863742

　　联系人：陆锋

　　客服电话：400-027-9899

　　网址：www.buyfunds.cn

　　31）名称：上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　电话：021-50712782

　　联系人：021-50710161

　　客服电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　32）名称：深圳富济基金销售有限公司

　　住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：刘鹏宇

　　电话：0755-83999907-819

　　联系人：刘勇

　　客服电话：0755-83999907

　　网址：www.jinqianwo.cn

　　33）名称：北京电盈基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　法定代表人：程刚

　　电话：010-56176118

　　联系人：张旭

　　客服电话：400-100-3391

　　网址：www.dianyingfund.com

　　34）名称：北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：010-62680527

　　联系人：丁向坤

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.hcjijin.com

　　35）名称：北京晟视天下投资管理有限公司

　　住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层

　　法定代表人：蒋煜

　　电话：400-818-8866

　　联系人：徐晓荣/刘聪慧

　　客服电话：010-58170876

　　网址：www.shengshiview.com.cn

　　36）名称：上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　电话：021-65370077

　　联系人：吴鸿飞

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　37）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　电话：0571-85267500

　　联系人：胡璇

　　客服电话：0571-86655920

　　网址：www.cd121.com

　　38）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　电话：021-63333389

　　联系人：王哲宇

　　客服电话：400-643-3389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　39）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

　　法定代表人：高锋

　　电话：0755-82880158

　　联系人：廖嘉琦

　　客服电话：400-804-8688

　　网址：www.keynesasset.com

　　40）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

　　住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

　　办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

　　法定代表人：程雷

　　电话：0851-86909950

　　联系人：陈敏

　　客服电话：400-839-1818

　　网址：www.hyzhfund.com

　　41）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　联系人：戚晓强

　　客服电话：4000618518

　　网址：https://danjuanapp.com

　　42）名称：北京植信基金销售有限公司

　　住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

　　法定代表人：于龙

　　电话：187-0135-8525

　　联系人：吴鹏

　　客服电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-ivn.com

　　43）名称：上海有鱼基金销售有限公司

　　住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

　　法定代表人：林琼

　　电话：021-60907979

　　联系人：黄志鹏

　　客服电话：021-60907978

　　网址：www.youyufund.com

　　44）名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　电话：010-62680827

　　联系人：樊晴晴

　　客服电话：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　45）名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：南京市玄武区苏宁大道1号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

　　法定代表人：刘汉青

　　电话：025-66996699-887226

　　联系人：王锋

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　46）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　电话：010-65309516

　　联系人：李海燕

　　客服电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　47）名称：上海中正达广基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　电话：021-3376-8132

　　联系人：戴珉微

　　客服电话：021-3376-8132

　　网址：www.zhongzhengfund.com

　　48）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   (100000)

　　办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

　　法定代表人：张旭

　　电话：010-58160168

　　联系人：陈旭

　　客服电话：400-810-5919

　　网址：www.fengfd.com

　　49）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　法定代表人：江卉

　　电话：13810801527

　　联系人：韩锦星

　　客服电话：400-088-8816

　　网址：kenterui.jd.com

　　50）名称：民商基金销售(上海)有限公司

　　住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　电话：021-50206003

　　联系人：杨一新

　　客服电话：021-50206003

　　网址：http://www.msftec.com

　　51）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　电话：010-88066632

　　联系人：仲秋玥

　　客服电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　52）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　电话：15618885038

　　联系人：余翼飞

　　客服电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　53）名称：深圳前海微众银行股份有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　电话：0755-89462447

　　联系人：罗曦

　　客服电话：400-999-8800

　　网址：www.webank.com

　　54）名称：上海大智慧基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219988-35328

　　联系人：宋楠

　　客服电话：021-20292031

　　网址：www.wg.com.cn

　　55）名称：天津万家财富资产管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　电话：010-59013825

　　联系人：王芳芳

　　客服电话：010-59013842

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　56）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

　　住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人：马刚

　　电话：021-60818588

　　联系人：卞仪伟

　　客服电话：95193转5

　　网址：https://www.tonghuafund.com

　　基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整或选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

　　法定代表人：于业明

　　联系人：黄娜娜

　　电话：021-38992857

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：陆奇

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：安冬、陆奇

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

　　办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

　　负责人：蔡廷基

　　联系人：王国蓓

　　联系电话：021-22122888

　　传真：021-62881889

　　经办注册会计师：王国蓓、张楠

　　五、基金的名称

　　国联安锐意成长混合型证券投资基金

　　六、基金的类型

　　混合型

　　七、基金的投资目标

　　精选具有较高成长性及盈利质量的上市公司，在严格控制投资风险的条件下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金股票投资占基金资产的60%-95%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；在每个交易日日终扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

　　如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　九、基金的投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。

　　2、股票投资策略

　　本基金主要从定量和定性两个方面对上市公司进行分析。

　　1）定量分析

　　本基金从获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平等方面对上市公司进行定量分析。

　　首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司。

　　其次，对公司的成长能力和估值指标以及财务指标进行分析：

　　成长指标主要包括：主营业务收入增长率、净利润增长率；

　　估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率；

　　财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。

　　本基金将重点关注公司的主营业务收入增长率、净利润增长率等成长性指标。

　　主营业务收入增长率是把握公司成长性的主要指标。本基金将在考察历史主营业务收入增长率的基础上，结合分析公司的产能扩张、主导产品的市场供求变化趋势、行业竞争格局以及产品的差异性或替代性等因素，参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标，准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。

　　主营业务利润率是企业一定时期主营业务利润同主营业务收入净额的比率。它表明企业每单位主营业务收入所产生的主营业务利润，反映了企业主营业务的获利能力。公司主营业务突出，即主营业务利润率较高，表明其在竞争中占据优势地位。

　　2）定性分析

　　本基金将把握中长期中国经济结构调整的方向，通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等因素的分析，确定宏观及行业经济变量对不同行业的潜在影响，判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期因素、行业政策因素和行业基本面（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面评估行业的成长性。

　　本基金进一步从技术优势、资源优势和商业模式等方面，把握公司的成长性。

　　①技术优势分析。较强的技术优势和可持续的研发能力及研发投入，可以促使公司所掌握的技术不断转化为新产品或服务，为公司成长提供动力。本基金通过分析公司拥有的专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、产品和研发上的经费投入情况等，判断公司的技术优势及其可持续性。

　　②资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。对于具有特许权、专有技术、品牌等独特资源或者矿产、旅游等自然资源的公司，本基金将主要通过对公司的行业垄断性、进入壁垒、政策扶持力度等方面的分析，判断公司的资源优势是否支持其持续成长。

　　③商业模式分析。公司的商业模式决定了其在行业中的地位和发展潜力，独特的商业模式将支持公司的快速发展。本基金将从商业模式的独特性、可复制性、可持续性及赢利性等角度考察公司的商业模式是否符合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持续增长。

　　3、普通债券投资策略

　　在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：

　　（1）信用等级高、流动性好；

　　（2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券；

　　（3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；

　　（4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、有一定下行保护的可转债。

　　4、中小企业私募债券投资策略

　　中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小企业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相对滞后，对企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资者的数量，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。

　　本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化。本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。

　　本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。

　　5、股指期货投资策略

　　在股指期货投资上，本基金以套期保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。

　　6、权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。

　　（1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资；

　　（2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资；

　　（3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。

　　7、资产支持证券等品种投资策略

　　资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

　　本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。

　　对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风险，实现基金资产的保值增值。

　　十、业绩比较基准

　　沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。

　　沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。

　　上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。

　　如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十一、风险收益特征

　　本基金属于混合型证券投资基金，属于中高预期风险、中高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

　　十二、基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人——中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券投资组合。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券投资组合。

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

　　本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

　　法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除招商银行、南京银行和工商银行外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　招商银行（600036）的发行主体招商银行股份有限公司因十四项违法违规事项于2018年2月12日被中国银监会罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。

　　南京银行（601009）的发行主体南京银行股份有限公司镇江分行由于违法违规办理票据业务、严重违反审慎经营规则于2018年1月9日被中国银行业监督管理委员会江苏监管局罚款人民币3230万元。

　　工商银行（601398）的发行主体中国工商银行股份有限公司齐齐哈尔分行由于越权私售对公理财产品、违规修改合同文本销售对公理财产品于2018年1月4日被齐齐哈尔银监分局罚款1040万元人民币。

　　本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

　　11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　国联安锐意成长：

　　■

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券/期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的开户费用、账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的2018年第2号招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

　　2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。

　　3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。

　　4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。

　　5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

　　6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一九年三月八日

　　国联安基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下开放式基金代销机构并开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的公告

　　根据国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中证金牛（北京）投资咨询有限公司（以下简称“中证金牛”）签署的销售代理协议，自2019年3月8日起，增加中证金牛为本公司旗下开放式基金的代销机构。投资者可到中证金牛在全国的营业网点办理下述基金的申购、赎回及转换等相关销售业务。具体内容如下：

　　一、适用基金

　　国联安德盛稳健证券投资基金（基金代码：255010）

　　国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金代码：257010）

　　国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金代码：253010）

　　国联安德盛精选混合型证券投资基金（基金代码：前端257020）

　　国联安德盛优势混合型证券投资基金（基金代码：前端257030）

　　国联安德盛红利混合型证券投资基金（基金代码：前端257040）

　　国联安主题驱动混合型证券投资基金（基金代码：257050）

　　国联安优选行业混合型证券投资基金（基金代码：257070）

　　国联安保本混合型证券投资基金（基金代码：000058）

　　国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000417）

　　国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类000664、C类002485）

　　国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001157）

　　国联安德盛增利债券证券投资基金（基金代码：A类253020、B类253021）

　　国联安信心增益债券型证券投资基金（基金代码：253030）

　　国联安信心增长债券型证券投资基金（基金代码：A类253060、B类253061）

　　国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：257060）

　　国联安中证医药100指数证券投资基金（基金代码：A类000059、C类：006569）

　　国联安货币市场证券投资基金(基金代码：Ａ类253050、B类253051)

　　国联安科技动力股票型证券投资基金（基金代码：001956）

　　国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002367）

　　国联安锐意成长混合型证券投资基金（基金代码：004076）

　　国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(基金代码：162509)

　　国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF）(基金代码：162510)

　　国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF）(基金代码：162511)

　　国联安远见成长混合型证券投资基金（基金代码：005708）

　　国联安价值优选股票型证券投资基金（基金代码：006138）

　　国联安行业领先混合型证券投资基金（基金代码：006568）

　　二、基金的申购、赎回业务

　　自2019年3月8日起，投资者可通过中证金牛指定方式办理本公司旗下部分基金的申购、赎回业务。

　　三、基金转换业务

　　自2019年3月8日起，投资者可通过中证金牛指定方式办理本公司旗下部分基金的转换业务（仅限前端收费模式）。基金的转换业务规则请参见对应基金已开通转换业务的公告或更新的招募说明书。

　　四、基金定投业务

　　自2019年3月8日起，投资者可通过中证金牛指定方式办理本公司旗下部分基金的定投业务。

　　五、实行费率优惠：

　　自2019年3月8日起，对通过中证金牛认/申购本公司旗下基金的投资者实施费率优惠（仅限处于正常认/申购期的采取前端收费模式或收取销售服务费的份额类别），具体费率优惠为：投资者通过中证金牛认/申购本公司旗下基金，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，认/申购费率不设折扣限制，具体折扣费率以中证金牛活动为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。费率优惠期限内，如本公司新增通过中证金牛代销的基金产品，则自该基金产品开放认/申购当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。

　　五、投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情：

　　1、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　客户服务电话：4008-909-998

　　网址：www.jnlc.com

　　2、国联安基金管理有限公司

　　客户服务电话：400-7000-365

　　网址：www.cpicfunds.com

　　六、重要提示

　　1、本公告仅就中证金牛开通本公司旗下部分基金的申购、赎回、转换及费率优惠等相关销售业务的事项予以公告。

　　2、本公告的最终解释权归本公司所有。

　　3、投资者办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一九年三月八日