(上接B039版)

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315137

　　联系人：许曼华

　　客服电话：95538

　　公司网站：www.zts.com.cn

　　（58）第一创业证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-23838751

　　传真：0755-25838701

　　联系人：吴军

　　客服电话：95358

　　公司网站：www.firstcapital.com.cn

　　（59）中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

　　法定代表人：王晓峰

　　电话：010-59562468

　　传真：010-59562637

　　联系人：王紫雯

　　客服电话：95335

　　公司网站：www.avicsec.com

　　（60）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：021-20655183

　　传真：021-20655196

　　联系人：王虹

　　客服电话：95547

　　公司网站：www.hfzq.com.cn

　　（61）华龙证券股份有限公司

　　住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890208

　　传真：0931-4890628

　　联系人：范坤

　　客服电话：95368

　　公司网站：www.hlzq.com

　　（62）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

　　客服电话：4009101166

　　公司网站：www.cicc.com.cn

　　（63）财通证券股份有限公司

　　住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　电话：0571-87925129

　　传真：0571-87818329

　　联系人：夏吉慧

　　客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

　　公司网站：www.ctsec.com

　　（64）华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-64339000

　　传真：021-54967293

　　联系人：杨莉娟

　　客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　公司网址：www.cfsc.com.cn

　　（65）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

　　法定代表人：钱于军

　　电话：010-58328971

　　传真：010-58328748

　　联系人：马牧

　　客服电话：400-887-8827

　　公司网站：www.ubssecurities.com

　　（66）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　电话：0755-820236907

　　传真：0755-82026539

　　联系人：万玉琳

　　客服电话：400-600-8008、95532

　　公司网站：www.china-invs.cn

　　（67）国融证券股份有限公司

　　住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层

　　法定代表人：张智河

　　电话：010-83991777

　　传真：010- 66412537

　　联系人：郭一非

　　客服电话：95385

　　公司网站：www.grzq.com

　　（68）联讯证券股份有限公司

　　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0752-2119700

　　传真：0752-2119660

　　联系人：彭莲

　　客户服务电话：95564

　　公司网址：www.lxsec.com

　　（69）江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：0451-87765732

　　传真：0451-82337279

　　联系人：姜志伟

　　客服电话：400-666-2288

　　公司网站：www.jhzq.com.cn

　　（70）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　客服电话：95310

　　公司网站：www.gjzq.com.cn

　　（71）华宝证券有限责任公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-20657517

　　传真：021-68777992

　　联系人：刘闻川

　　客服电话：400-820-9898

　　公司网站：www.cnhbstock.com

　　（72）长城国瑞证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：王勇

　　电话：0592-5161642

　　传真：0592-5161140

　　联系人：赵钦

　　客服电话：0592-5163588

　　公司网站：www.xmzq.cn

　　（73）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：祝健

　　联系人：姚盛盛

　　电话：021-32229888

　　传真：021-68728703

　　客服电话：4001-962-502

　　公司网站：www.ajzq.com

　　（74）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：祝献忠

　　电话：010-85556100

　　传真：010-85556153

　　联系人：李慧灵

　　客服电话：400-898-9999

　　公司网站：www.hrsec.com.cn

　　（75）财达证券股份有限公司

　　住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　法定代表人：翟建强

　　电话：0311-66006342

　　传真：0311-66006201

　　联系人：马辉

　　客服电话：95363（河北省内）0311-95363（河北省外）

　　公司网址：www.S10000.com

　　（76）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　法定代表人：林义相

　　联系电话：010-66045515

　　传真：010-66045518

　　联系人：谭磊

　　客服电话：010-66045678

　　天相投顾网址：www.txsec.com

　　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　　（77）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　电话：010-85650628

　　传真：010-65884788

　　联系人：刘洋

　　客服电话：400-920-0022

　　公司网站：licaike.hexun.com

　　（78）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　电话：021-38602377

　　传真：021-38509777

　　联系人：张裕

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（79）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　联系人：童彩平

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（80）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509988

　　传真：021-54660501

　　客服电话：95021

　　公司网站：www.1234567.com.cn

　　（81）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613999

　　传真：021-68596916

　　联系人：王诗玙

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（82）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（83）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：邱燕芳

　　电话：021-20691832

　　传真：021-20691861

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网站：www.erichfund.com

　　（84）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818-8653

　　传真：0571-86800423

　　联系人：李珍珍

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：www.5ifund.com

　　（85）北京展恒基金销售股份有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366

　　传真：010-62020355

　　联系人：张云

　　客服电话：400-818-8000

　　公司网站：www.myfund.com

　　（86）上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219988

　　传真：021-20219923

　　联系人：胡旦

　　客服电话：021-20292031

　　公司网站：8.gw.com.cn

　　（87）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：尹彬彬

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　联系人：兰敏

　　客服电话：400-166-6788

　　网站：www.66liantai.com

　　（88）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

　　法定代表人：金佶

　　电话：021-54677088

　　传真：021-33323830

　　联系人：沈娟、臧静

　　客服电话：400-820-2819

　　网站：https://www.hotjijin.com

　　（89）中信建投期货有限公司

　　住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　电话：023-86769637

　　传真：023-86769629

　　联系人：刘芸

　　客服电话：400-8877-780

　　公司网站：www.cfc108.com

　　（90）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　联系人：刘宏莹

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（91）上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　（92）珠海盈米基金销售有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　（93）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座17层

　　法定代表人：陈超

　　联系人：江卉

　　电话：010-89189288

　　传真：010-89188000

　　客服电话：400 098 8511

　　网站：http://fund.jd.com/

　　（94）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客服电话：400-619-9059

　　公司网站: www.hcjijin.com

　　（95）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18楼

　　法定代表人：李兴春

　　传真：021-50583633

　　联系人：陈孜明

　　客服电话：400-921-7755

　　公司官网：www.leadfund.com.cn

　　（96）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

　　法定代表人：马刚

　　联系人：庄洁茹

　　电话：021-60818056

　　客服电话：95156

　　公司官网：https://www.tonghuafund.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构为本基金的场外基金代销机构，并及时公告。

　　3、场内销售机构

　　本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，包括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：（010）59378856

　　传真：（010）59378907

　　联系人：崔巍

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　经办律师：梁丽金、刘佳

　　联系人：廖海

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系人：施翊洲

　　联系电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　经办注册会计师：薛竞、施翊洲

　　四、基金的名称

　　本基金名称：国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）

　　五、基金的类型

　　本基金类型：股票型、指数型  基金运作方式：上市契约开放式（LOF）

　　六、基金的投资目标

　　本基金通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。

　　七、基金的投资方向

　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

　　其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的90%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

　　如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

　　本基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的约定。

　　八、基金的投资策略

　　1、基本投资策略

　　本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

　　当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。

　　本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。

　　2、股指期货的投资

　　为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：95%×中证上游资源产业指数收益率＋5%×银行活期存款利率（税后）

　　本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，对中证上游资源产业指数成份股的配置基准约为95%，并适度运用股指期货增强指数跟踪效果，故以此为业绩比较基准，能够较为准确地反映本基金的投资绩效。

　　如果中证上游资源产业指数被停止编制及发布，或者中证上游资源产业指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致中证上游资源产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当程序后变更本基金的标的指数和业绩比较基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，于变更前2个工作日在指定媒体上予以公告并在变更后5个工作日内报中国证监会备案。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）积极投资按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（2）指数投资按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注：本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未投资股指期货。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

　　（3）其他资产构成

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金净值表现详见下表：

　　国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2018年12月31日）

　　■

　　注：1、本基金是以中证上游资源产业指数为标的指数的被动式、指数型基金，故以95%×中证上游资源产业指数收益率＋5%×银行活期存款利率（税后）作为本基金业绩比较基准。

　　2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用列示

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）基金的银行汇划费用；

　　（8）基金上市费及年费；

　　（9）基金的指数使用费；

　　（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　2、与基金运作有关的基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.6%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.13%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.13%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（3）基金的指数使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币5万元。计算方法如下：

　　H=E×0.02%÷当年天数

　　H 为每日计提的指数使用费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。

　　指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

　　（4）上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第（3）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费率

　　（1）本基金的场外前端申购费率如下表：

　　■

　　（2）本基金的场外后端申购费率如下表：

　　■

　　（3）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。

　　（4）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

　　2、赎回费率

　　（1）本基金的的场外赎回费率如下表：

　　■

　　注：上表中，1年按365天计算。

　　（2）本基金的的场内赎回费率如下表：

　　■

　　场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。

　　（3）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。

　　3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体公告。

　　4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（三）与基金销售有关的费用的计算

　　1、申购费用的计算

　　前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）

　　后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率

　　2、赎回费用的计算

　　赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年9月4日刊登的国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金（LOF）招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

　　3、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的信息。

　　4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，调整了单笔最低赎回份额和账户最低保留份额的限制。

　　5、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　6、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　　7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基金相关公告以及其他应披露事项。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。

　　国投瑞银基金管理有限公司

　　二〇一九年三月七日