基金管理人：长城基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　二○一九年三月

　　长城久鼎保本混合型证券投资基金经2016年3月7日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]445号文注册募集。基金合同于2016年7月21日生效。

　　重 要 提 示

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2019年1月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。一、基金管理人

　　（一）基金管理人情况

　　1、名称：长城基金管理有限公司

　　2、住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

　　3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

　　4、法定代表人：王军

　　5、组织形式：有限责任公司

　　6、设立日期：2001年12月27日

　　7、电话：0755-23982338         传真：0755-23982328

　　8、联系人：袁柳生

　　9.管理基金情况：

　　目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久盈纯债债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久悦债券型证券投资基金等四十三只基金。

　　10、客户服务电话：400-8868-666

　　11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币

　　12、股权结构：

　　■

　　（二）基金管理人主要人员情况

　　1.董事、监事及高管人员介绍

　　（1）董事

　　王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任，1999年7月进入中国华能集团工作，历任主管、副处长、处长，副主任等职务。

　　熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

　　何伟先生，董事，硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁，长城证券股份有限公司总裁、党委副书记，长城基金管理有限公司董事长。

　　杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作），首席研究员。曾任职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有限公司。2012年4月起加入长城证券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经理、新兴产业部经理。

　　杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。

　　姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

　　金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

　　万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书记、总裁，上海国际集团党委副书记、副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，证通股份有限公司董事长。

　　唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。

　　徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有限公司副董事长。

　　鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。

　　（2）监事

　　吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。

　　曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

　　杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处，自1998年7月至2015年5月先后于上海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

　　黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

　　何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。2003年7月起先后任职于中国农业银行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理，2010年10月至2018年2月就职于成都弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。

　　袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年6月至2014年2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年3月至2018年4月任长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监。

　　王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。2007年5月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。

　　张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

　　（3）高级管理人员

　　王军先生，董事长，简历同上。

　　熊科金先生，董事、总经理，简历同上。

　　彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理。

　　杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助理、研究部总经理。

　　卢盛春先生，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限责任公司、华商基金管理有限公司（筹备组）。2003年进入长城基金管理有限公司，历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。

　　车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

　　2.本基金基金经理简历

　　马强先生，特许金融分析师（CFA），北京航空航天大学计算机科学与技术专业学士、北京大学计算机系统结构专业硕士。曾就职于招商银行股份有限公司、中国国际金融有限公司。2012年进入长城基金管理有限公司，曾任产品研发部产品经理、“长城积极增利债券型证券投资基金”、“长城保本混合型证券投资基金”、“长城增强收益定期开放债券型证券投资基金”和“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理助理，现任公司投资决策委员会委员、固定收益部总经理。自2015年6月至2017年3月任“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2015年12月至2018年6月任“长城久鑫保本混合型证券投资基金”基金经理，自2017年7月至2018年9月任“长城保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年5月至2019年1月任“长城久安保本混合型证券投资基金”。自2015年12月至今任“长城新策略灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2016年4月至今任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理，自2016年4月至今任“长城久益灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2016年5月至今任“长城久润保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年7月至今任“长城久鼎保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年11月至今任“长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金”基金经理，自2017年7月至今任“长城积极增利债券型证券投资基金”、“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理，自2018年8月至今任“长城久惠灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。

　　陈良栋先生，清华大学微电子学与经济学双学士、清华大学电子科学与技术硕士。2011年进入长城基金管理有限公司，曾任行业研究员、“长城消费增值股票型证券投资基金”基金经理助理。自2015年11月至2018年9月任“长城保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年5月至2018年11月任“长城久益保本混合型证券投资基金”基金经理，自2016年3月至2019年1月任“长城久安保本混合型证券投资基金”基金经理。自2015年11月至今任“长城久祥灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2016年8月至今任“长城久鼎保本混合型证券投资基金”基金经理，自2017年3月至今任“长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自2018年12至今任“长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）”基金经理。

　　长城久鼎保本混合型证券投资基金历任基金经理如下：史彦刚先生自2016年7月21日至2016年12月1日担任基金经理。

　　3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。

　　杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

　　何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。

　　马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。

　　4.上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构

　　名称：长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层

　　法定代表人：王军

　　成立时间：2001年12月27日

　　电话：0755-23982338

　　传真：0755-23982328

　　联系人：黄念英

　　客户服务电话：400-8868-666

　　网站：www.ccfund.com.cn

　　2.代销机构

　　（1） 中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：宋亚平

　　客服电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（2） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：李鸿岩

　　电话：010-66107913

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　电话：0755-83198888

　　传真：0755-83195049

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　网站：www.cmbchina.com

　　（4） 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：牛锡明

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408842

　　联系人：胡迪峰

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（5） 兴业银行股份有限公司

　　住所：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　电话：021-62677777

　　传真：021-62569070

　　联系人：陈晓瑾

　　客户服务电话：95561

　　网站：www.cib.com.cn

　　（6） 中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：丰靖

　　电话：010-65550827

　　传真：010-65541230

　　客户服务电话：95558

　　网站：http://bank.ecitic.com/

　　（7） 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　电话：010-56367136

　　传真：010-57092611

　　联系人：穆婷

　　客户服务电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：周志杰

　　电话：021-61614934

　　网址：www.spdb.com.cn

　　客户服务电话：95528

　　（9） 平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：赵杨

　　电话：0755-22166574

　　网址：http://bank.pingan.com/

　　客户服务电话：95511-3

　　（10） 东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市南城路2号

　　办公地址：东莞市南城路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：杨亢

　　电话：0769-22866270

　　传真：0769-22320896

　　客服电话：0769-961122

　　网址：www.drcbank.com

　　（11） 泉州银行股份有限公司

　　注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系人：谢婷枫

　　联系电话：0595-22551071

　　客服电话：400-8896-312

　　公司网站：www.qzccbank.com

　　（12） 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：邱艇

　　电话：0574-87050397

　　客服电话：95574

　　公司网站：www.nbcb.cn

　　（13） 武汉农村商业银行股份有限公司

　　住所：武汉市江岸区建设大道618号

　　法定代表人： 徐小建

　　联系人：邹君

　　联系电话：027-85497270

　　客服热线：96555

　　网站：www.whrcbank.com

　　（14） 江苏银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中华路 26 号

　　办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

　　法定代表人：夏平

　　联系人：张洪玮

　　客服电话：95319

　　网址：www.jsbchina.cn

　　（15） 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　电话：010-85130577

　　联系人：权唐

　　客户服务电话：4008888108

　　网站：www.csc108.com

　　（16） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219991

　　联系人：程丽辉

　　客户服务电话：95553、4008888001

　　网站：www.htsec.com

　　（17） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021-62580818-213

　　传真：021-62569400

　　客户服务电话：4008888666

　　网站：www.gtja.com

　　（18） 申万宏源证券股份有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：曹晔

　　电话：021-33388215

　　传真：021-33388224

　　客服电话：95523/4008895523/4008000562

　　网址：www.swhysc.com

　　（19） 兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　电话： 021-38565547

　　联系人：乔琳雪

　　网址： www.xyzq.com.cn

　　客户服务电话：95562

　　（20） 长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：刘阳

　　电话：0755-83516289

　　传真：0755-83515567

　　客户服务电话：0755-33680000，4006666888

　　网站：www.cgws.com

　　（21） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755- 82960167

　　传真：0755-82943237

　　联系人：黄婵君

　　客户服务电话：95565

　　网站：www.newone.com.cn

　　（22） 平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：周一涵

　　电话：021-38637436

　　传真：021-33830395

　　客户服务电话：4008816168

　　网站：www.pingan.com

　　（23） 中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：戴蕾

　　电话：0791-86868681

　　传真：0791-86770178

　　客服电话：400-8866-567

　　网站：www.avicsec.com

　　（24） 华西证券股份有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）

　　法定代表人：张慎修

　　联系人：张曼

　　电话：010-52723273

　　客户服务电话：4008-888-818

　　网站：www.hx168.com.cn

　　（25） 国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（26） 国盛证券有限责任公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：占文驰

　　联系电话：0791-86283372

　　客户服务电话：4008222111

　　网站：www.gsstock.com

　　（27） 渤海证券股份有限公司

　　住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：蔡霆

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451892

　　客户服务电话：400-651-5988

　　网站：www.ewww.com.cn

　　（28） 广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　客户服务电话：020-961303

　　网站：www.gzs.com.cn

　　（29） 世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755-83199511

　　传真：0755-83199545

　　客户服务电话：0755-83199599

　　网站：www.csco.com.cn

　　（30） 中泰证券有限责任公司

　　注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李炜

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889752

　　客服电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（31） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：李芳芳

　　客服电话：4008888788、10108998

　　公司网址：www.ebscn.com

　　（32） 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：杨宝林

　　联系电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：www.citicssd.com

　　（33） 中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　联系人：刘毅

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　客服电话：400-600-8008、95532

　　网址：www.china-invs.cn

　　（34） 西部证券股份有限公司

　　住所：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

　　地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：梁承华

　　电话：029-87406168

　　传真：029-87406387

　　客服热线：95582

　　网址：www.westsecu.com.cn

　　（35） 长江证券股份有限公司

　　地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客服热线：4008-888-999或95579

　　网址：www.95579.com

　　（36） 国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈文彬

　　电话：010-83991888

　　传真：010-88086637

　　客户服务电话：400-660-9839

　　网址：www.grzq.com

　　（37） 中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：010-60833889

　　客户服务电话：95548

　　网站：www.cs.ecitic.com

　　（38） 华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：李慧灵

　　联系电话：010-58315221

　　传真：010-58568062

　　客服电话：010-58568118

　　公司网站：www.hrsec.com.cn

　　（39） 大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　客户服务热线：400-7121-212

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　（40） 东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　客服电话：400-8888-993

　　公司网站：www.dxzq.net.cn

　　（41） 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-83252182

　　传真：010-63080978

　　客服电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　（42） 西南证券股份有限公司

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人：余维佳

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786141

　　客服电话：4008096096

　　公司网站：www.swsc.com.cn

　　（43） 中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　　法定代表人：李学东

　　电话：010-85679888

　　传真：010-85679535

　　联系人：秦朗

　　客服电话：400-910-1166

　　网站：www.cicc.com.cn

　　（44） 中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张磊

　　联系人：洪成

　　电话：0755-23953913

　　传真：0755-83217421

　　客服电话：400-990-8826

　　公司网站：www.citicsf.com

　　（45） 申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李季

　　联系人: 李巍

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008-000-562

　　网址：www.hysec.com

　　（46） 方正证券股份有限公司

　　住所：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　法定代表人： 何其聪

　　联系人：高洋

　　联系电话：010-59355546

　　客服电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（47） 华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-64339000

　　传真：021-54967032

　　联系人：丁晨

　　客服电话：95323

　　公司网站：www.cfsc.com.cn

　　（48） 南京证券股份有限公司

　　住所： 南京市江东中路389号

　　法定代表人： 步国旬

　　联系人：王万君

　　客服电话：95386

　　公司网站：www.njzq.com.cn

　　（49） 东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（50） 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（51） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：顾祥柏

　　电话：13918979642

　　客服电话：95188

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（52） 诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：徐诚

　　联系电话：021-38509636

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网站：www.noah-fund.com

　　（53） 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：黄妮娟

　　联系电话：021-54509998

　　客服电话：400-1818-188

　　公司网站：www.1234567.com.cn

　　（54） 众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：李艳

　　联系电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　客服电话：400-876-9988

　　公司网站：www.zscffund.com

　　（55） 北京展恒基金销售股份有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：翟飞飞

　　联系电话：010-62020088

　　客服电话：400-888-6661

　　公司网站：www.myfund.com

　　（56） 北京增财基金销售有限公司

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

　　法定代表人：王昌庆

　　联系人：张蕾

　　联系电话：010-67000988

　　客服电话：400-001-8811

　　公司网站：www.zcvc.com.cn

　　（57） 和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：吴阿婷

　　联系电话：0755-82721106

　　客服电话：400-9200-022

　　公司网站：licaike.hexun.com

　　（58） 上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：胡锴隽

　　联系电话： 021-20613635

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网站：www.ehowbuy.com

　　（59） 珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号

　　法定代表人：肖雯

　　联系电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　公司网站：www.yingmi.cn

　　（60） 上海陆金所资产管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：郭坚

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　客户服务热线：4008219031

　　公司网站：www.lufunds.com

　　（61） 上海中正达广基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

　　法定代表人：黄欣

　　联系人：戴珉微

　　联系电话：021-33768132

　　客服电话：400-6767-523

　　网址： www.zhongzhengfund.com

　　（62） 上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：徐雪吟

　　联系电话：021-50583533-3011

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：http://a.leadfund.com.cn/

　　（63） 深圳富济财富管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　联系人：陈勇军

　　电话:0755-83999913

　　传真:0755-83999926

　　客服电话：0755-83999907

　　网址：www.jinqianwo.cn

　　（64） 深圳金斧子投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：张烨

　　电话：0755-66892301

　　传真：0755-66892399

　　客服电话：400-9500-888

　　网址：www.jfzinv.com

　　（65） 北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：马怡

　　电话： 010-56282140

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.fundzone.cn

　　（66） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　法定代表人：陈超

　　联系人：徐伯宇

　　电话： 010 8918 9285

　　传真： 010-89188000

　　客服电话：4000988511/ 4000888816

　　网址：kenterui.jd.com

　　（67） 南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　联系人：王峰

　　电话： 025-66996699-887226

　　客服电话：955177

　　网址：www.snjijin.com

　　（68） 上海万得投资顾问有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　电话： 13818306630

　　客服电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　（69） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　法定代表人：张彦

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网站： 8.jrj.com.cn

　　（70） 上海挖财金融信息服务有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系人：李娟

　　电话：15002933896

　　客服电话：021-50810687

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（71） 江苏汇林保大基金销售有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

　　法定代表人： 吴言林

　　联系人：李跃

　　电话：176 1215 4686

　　传真：021-53086809

　　客服电话：025-56663409

　　网址： www.huilinbd.com

　　（72） 上海云湾基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6楼

　　法定代表人：戴新装

　　联系人：范泽杰

　　客服电话：400-820-1515

　　公司网站：www.zhengtongfunds.com

　　（73） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：刘美薇

　　电话：010-85870662

　　传真：4008875666-129666

　　客服电话：400-819-9868

　　网址： www.tdyhfund.com

　　（74） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　住所：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人： 吴雪秀

　　联系人：徐越

　　客服电话：400-001-1566

　　公司网站：www.yilucaifu.com

　　（75） 奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人： TAN YIK KUAN

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　客服电话：400-684-0500

　　网址： www.ifastps.com.cn

　　（76） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址： 杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：张岩

　　电话：0571-86655920

　　传真：0571-85269200

　　客服电话：0571-86915761

　　网址：www.cd121.com

　　（77） 北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人： 于龙

　　联系人：吴鹏

　　电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　客服电话：400-6802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（78） 上海有鱼基金销售有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层

　　法定代表人：林琼

　　联系人：徐海峥

　　电话：021-64389188

　　传真：021-64389188-102

　　客服电话：4007676298

　　网址：http://www.youyufund.com/

　　（79） 天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人： 李修辞

　　联系人：王茜蕊

　　电话：15321711533

　　客户电话：010-59013842

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（80） 浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：刘宁

　　电话：18668036160

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：http://www.5ifund.com

　　（81） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：党敏

　　电话：021-2069-1935

　　传真：021-2069-1861

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（82） 大泰金石基金销售有限公司

　　住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：赵明

　　电话：021-2032-4155

　　传真：021-2032-4199

　　客服电话：400-928-2266

　　公司网站：www.dtfunds.com

　　（83） 民商基金销售（上海）有限公司

　　住所：上海黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室

　　法定代表人：贲慧琴

　　联系人：邱爽

　　客服电话：021-5020-6003

　　公司网站： www.msftec.com

　　（84） 永鑫保险销售服务有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区

　　办公地址：上海自由贸易试验区世博馆路200号3层A区

　　法定代表人：单开

　　联系人：曹楠

　　电话：13961025188

　　传真：021-51105888

　　客服电话：13961025188

　　网址：www.all-share.com.cn

　　（85） 北京坤元基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501

　　办公地址：北京市东城区建国门内8号中粮广场B座501

　　法定代表人：李雪松

　　联系人：崔炜

　　电话：18510774953

　　传真：010-8526 4540

　　客服电话：400-818-5585

　　网址：http://www.kunyuanfund.com

　　（86） 北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699（每日划款）

　　客服电话：4000-618-518

　　网址：www.danjuanapp.com

　　（87） 上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：张巍婧

　　电话：021-65370077-255

　　传真：021-55085991

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（88） 北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　联系人：吴翠

　　电话：010-62675657

　　传真：8610-62676582

　　客服电话：010-62675369

　　网址：www.xincai.com

　　（89） 大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　法人代表：王荻

　　联系人：潘建

　　电话：0851-88405605

　　传真：0851-88405602

　　客服电话：0851-88235678

　　网址：www.urainf.com

　　（90） 上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：高皓辉

　　电话：21 6333 3389-230

　　传真：21 6333 3390

　　客服电话：4006-433-3389

　　网址：http://www.vstonewealth.com

　　（91） 上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219988

　　传真：021-20219923

　　联系人：胡旦

　　客服电话：021-20292031

　　网址：https://www.wg.com.cn/

　　（92） 晋商银行股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

　　办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

　　法定代表人：阎俊生

　　联系人:杨瑞

　　电话：0351-6819579

　　传真：0351-6819926

　　客服电话：95105588

　　网址：www.jshbank.com

　　基金管理人可根据业务发展需要，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）基金注册登记机构

　　名称：长城基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

　　法定代表人：王军

　　成立时间：2001年12月27日

　　电话：0755-23982338

　　传真：0755-23982328

　　联系人：张真珍

　　客户服务电话：400-8868-666

　　（三）律师事务所与经办律师

　　律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层

　　负责人：张学兵

　　电话：0755-33256666

　　传真：0755-33206888

　　联系人：李伟健

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁

　　电话：0755-25028023

　　传真：0755-25026023

　　联系人：昌华

　　四、基金的名称

　　长城久鼎保本混合型证券投资基金

　　五、基金的类型和运作方式

　　基金的类型：保本混合型

　　基金的运作方式：契约型开放式

　　六、基金的保本

　　一、保本

　　在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红款项之和低于认购保本金额（差额部分即为保本赔付差额），基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人；第二个保本周期起的后续各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额，由基金管理人根据当期有效的《基金合同》或基金管理人与保本义务人签署的《保证合同》或《风险买断合同》的约定将该差额支付给基金份额持有人。

　　认购保本金额：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

　　过渡期申购的保本金额：基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

　　从上一保本周期转入的保本金额：基金份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值。

　　基金份额持有人未持有到期而赎回或转换转出的基金份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用保本条款。