（一）完善资本市场顶层制度设计

　　一是在全面提升资本市场战略地位的基础上，坚持市场化取向，加快完善多层次资本市场基础制度建设，全面系统扎实地促进资本市场更好地发挥枢纽功能，增强资本市场服务实体经济的能力。二是加强统一监管、协调监管，促进市场化资源配置功能的有效发挥。持续推进监管协调，落实统一监管，减少不必要的重复监管，推动证券公司深化市场化体制机制改革，更好地激发活力。三是营造金融体系内更加公平的竞争环境，确保证券公司在业务准入、市场准入上获得同等对待。

　　（二）以推出科创板、试点注册制为契机，不断优化完善资本市场基础性制度，为行业发展营造良好的政策环境

　　作为资本市场的增量改革，推出科创板并试点注册制，是中国资本市场的破冰之举，是推动完善资本市场市场化功能的里程碑式举措。科创板的推出，弥补了现有资本市场的短板，为众多处于不同发展阶段的科创型企业提供了融资平台，有利于代表新经济和新技术的创新型企业的发展，是完善我国资本市场结构的合理安排和重要举措。科创板试点注册制，有利于实现准入市场化、定价市场化、资源配置市场化和监管市场化，是我国资本市场与国际成熟资本市场接轨的重要一步。因此，建议抓住推出科创板、试点注册制的契机，推动优化完善资本市场投、融资等基础性功能的建设。

　　首先，充分借鉴成熟资本市场的经验，高标准建设市场化准入、发行、交易、信息披露、投资者适当性管理、退市与处罚等科创板基础制度，落实以信息披露为中心的注册制审核理念，让市场真正发挥资源配置作用。在此基础上，以科创板推出为契机，逐步将市场化机制推广至已有板块，不断提高市场资源配置在投融资功能中的决定性作用，推动实现资本市场的投融资功能平衡和一二级市场总体平衡。

　　其次，多措并举，建设完备的资本市场投资功能。一是大力培育引入长线资本。一方面，建议协调优化关于权益投资的会计准则制度，减少证券公司自有资金、保险公司等重要的中长期专业机构投资者开展股票投资业务的顾虑；引导公募基金、私募基金建立基于长期价值投资理念的绩效考核和激励机制。另一方面，加快丰富场内外衍生品种，完善场内多空交易机制，放松不必要的交易限制，为中长期增量资金提供更完备的风险管理工具和制度。二是加强投资者保护。建立集体诉讼、股东诉讼代表制度，建立并完善体系化的损害赔偿救济制度，有效保护中小股东利益；加大对上市公司信息披露违规、欺诈发行的处罚力度，同时加大对证券欺诈索赔的支持力度，建立成熟的投资者民事索赔制度；按照多元、快速、有效的原则不断完善上市公司信息披露制度。

　　（三）完善证券行业基础性制度建设，为行业发展营造良好的政策支持

　　以促进资本市场、证券行业高质量发展为目标导向，推动《证券法》《证券公司监督管理条例》等有关法律法规相关条款的修订工作。

　　为满足资本市场更高定位要求，以及客户日益多元化、复杂化、个性化和综合化的金融服务需求，不断丰富和完善证券公司的功能供给。例如，借鉴美国、中国香港等市场的先进经验，探索完善证券公司在财富管理、衍生品、外汇等领域的创新机制，推动行业传统业务转型升级。

　　支持证券行业开展市场化并购重组。探索放宽对证券公司开展境内外证券同业并购的限制，促进减少行业同质化竞争，提升行业资源配置效率。

　　（四）加强市场化监管，推动打造一批国际一流投行

　　守住不发生系统性金融风险的底线，加快落实系统重要性证券业机构的评估和认定工作。在合规经营、切实防范系统性金融风险的底线基础上，支持鼓励证券业创新发展，推动形成一批具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。

　　持续推进证券行业“放管服”改革，加快从重事前审批向事中事后监管转变，优化行业发展环境。进一步明确行业自律的职能与定位，促进市场机制、自律管理充分发挥各自作用；加强自律检查，进一步扩大自律监督检查范围，明确自律处罚效力，增强自律规则对行业的约束力和公信力，构建自律、行政、司法相互协调、相互补充的现代行业治理格局。

　　（五）建设诚信文化，加强责任担当，提升证券行业社会形象

　　持续强化证券公司及其从业人员的社会责任和诚信意识。证券公司要营造全员合规风控文化，强化从业人员廉洁执业，净化市场生态环境；强化投资者适当性管理责任，加强投资者教育和保护力度；秉持“金融报国”理念，服务国家战略，强化履行社会责任。