（上接A01版）

　　不断扩大监管覆盖面

　　中国证券报：深圳辖区私募公司数量庞大，伴随科技进步，其违法违规操作更隐蔽，监管部门如何与时俱进完善监管？

　　陈小澎：2016年8月，深圳证监局与前海管理局联合签署私募基金监管合作备忘录，首创中央与地方协同监管模式，建立深圳私募基金信息服务平台（以下简称“私募平台”）。2017年4月，私募平台正式上线，成为全国第一个私募基金全景指标数据库，获广东省及深圳市地方政府高度认可。2018年私募平台被列为广东自贸区三周年制度创新最佳案例之一，作为广东自贸区深圳前海蛇口片区第三批改革创新经验推广。2017年10月，深圳证监局开发完成私募基金风险监测系统，与私募平台构成私募科技监管系统（以下简称“私募系统”），在私募监管四个方面取得积极成效。

　　一是扩大监管覆盖面。以风险为导向，根据辖区实际案例自主设计一套异常规则的风险预警指标体系，采用可视化图形界面直观展示，精准识别风险隐患和苗头性问题。截至2018年12月底，借助私募风险监管平台，深圳证监局完成辖区4500余家私募基金管理人线上自查，覆盖率近98%，对700余家机构开展非现场风险筛查，针对发现的问题开展现场核查200多家次，向市政府风险通报50余次。

　　二是提高打击精准度。以私募平台为依托，通过穿透式、关联式数据筛查技术透视企业核心关系，挖掘风险关联信息，密切关注、重点排查跨区域跨领域风险、滥用备案增信及各类以私募为名从事非法集资、传销、配资等违法犯罪行为。在证监会私募部的指导和深圳市政府相关部门支持下，推出一批精准打击案例，有效避免多起恶性风险事件爆发，对辖区私募风险防控发挥重要作用。

　　三是服务地方金融发展。深圳证监局借助私募系统，形成深圳各行政区私募行业情况及风险机构私募简报，与各区进行信息共享，进一步深化与地方政府在私募风险防控处置方面协作关系，推进区域金融风险网格化管理工作，实现区域发展与稳定的均衡，为协同开展金融领域风险防控工作中争取更主动地位。

　　四是促进私募行业规范。私募系统不仅是深圳证监局加强监管新抓手，也是督促辖区私募机构增进合规意识新渠道。在系统建成以来，深圳证监局对辖区私募机构开展投资者适当性管理线上培训，点击率高达4800余次；通过签署线上行业自律公约等方式，促进不同类别资管机构交流，不断提高机构自我规范内生动力和内控水平。

　　实现智能化风险监测

　　中国证券报：2018年是资管行业变革之年，深圳证监局在监测和引导持牌资管机构主动化解风险方面做了哪些工作？

　　陈小澎：2015年5月，深圳证监局着手搭建资管业务监测预警系统（以下简称“资管系统”）。经过不断完善升级，目前，资管系统实现对深圳辖区64家持牌资管机构、近万只私募资管产品信息收集，涉及规模约7万亿元，构建一套资管产品风险预警指标体系和分析框架。

　　资管系统改变以往依靠手工采集、统计、分析数据模式，通过机构报送和系统自动抓取相结合，让海量数据分析处理成为现实。目前，资管系统已形成资管业务分析报告、行业分析报告、监管报告和风险报告等百余篇定期报告。

　　借助资管系统，深圳证监局极大地提升深圳辖区资本市场资管行业监管效能，提高统计分析效率，实现智能化风险监测，为涉房地产类、涉新三板类、定增类产品防范和化解风险争取时间和空间。

　　在2017年个体机构风险排查工作中，深圳证监局综合选取多项指标，监测发现某些公司异常数据较多、风险隐患较大，及时予以警示。目前，借助资管系统数据分析监测，深圳证监局对问题机构核查时间、人力配备平均节省一半以上。

　　有效提升风险诊断能力

　　中国证券报：2018年上市公司风险频出，深圳证监局如何提升对上市公司整体风险的诊断能力并及时化解风险？

　　陈小澎：深圳证监局自2015年就启动“上市公司监管脸谱”建设工作，以强化行为监管为依托，深挖历史监管档案，探索性地为每家上市公司创建一份动态体检诊断报告书，即“监管脸谱”。2018年5月，上市公司脸谱监管系统一期正式上线。通过阅读“监管脸谱”，可快速掌握上市公司历史沿革、发展现状、主要风险点、监管举措等情况，保障重点风险事项监管持续性，提升对上市公司整体风险诊断能力。

　　其次，“监管脸谱”通过设定关键字段，运用网络爬虫、热度分析等技术手段，初步实现对上市公司重大公告、重大舆情、财务报表数据即时搜集、即时筛查功能，从海量外部信息中筛选出具有监管关注价值的重要信息，既节省监管人力，又实现监管信息与外部数据交互验证，为下一步风险量化评估提供可能。

　　此外，“监管脸谱”构建标准化监管工作平台。通过系统规范工作流程，确保监管日志、现场检查和投诉处理等监管过程信息及时、全面记录。