网址：www.nicaifu.com

　　(113)南京途牛基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号

　　法定代表人：宋时琳

　　联系人：张士帅

　　电话：025-86853969

　　传真：025-86853999

　　客户服务电话：4007-999-999转3

　　网址：http://jr.tuniu.com/

　　(114)奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

　　法定代表人：TANYIKKUAN

　　联系人：许雅君

　　电话：0755-89460502

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：0755-89460500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　(115)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　电话：010-59336519

　　传真：010-59336500

　　客户服务电话：400-890-9998

　　网址：www.jnlc.com

　　(116)北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

　　法定代表人：许现良

　　联系人：张苗苗

　　电话：15110085067

　　传真：010-87723200

　　客户服务电话：400-150-0882

　　网址：www.lanmao.com

　　(117)北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

　　法定代表人：江卉

　　联系人：徐伯宇

　　电话：400-098-8511

　　传真：010-89188000

　　客户服务电话：400-088-8816

　　网址：http://jr.jd.com/

　　(118)北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

　　法定代表人：程刚

　　联系人：李丹

　　电话：010-56176115

　　传真：010-56176117

　　客户服务电话：010-56176115

　　网址：www.bjdyfund.com

　　(119)大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　法定代表人：卜勇

　　联系人：卜勇

　　电话：0411-39027800

　　传真：0411-39027888

　　客户服务电话：400-089-9100

　　网址：http://www.yibaijin.com/

　　(120)中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：弭洪军

　　联系人：茅旦青

　　电话：021-33355392

　　传真：021-63353736

　　客户服务电话：400-876-5716

　　网址：www.cmiwm.com

　　(121)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客户服务电话：400-930-0660

　　网址：www.jfzinv.com

　　(122)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　电话：15810005516

　　传真：010-85659484

　　客户服务电话：400-061-8518

　　网址：danjuanapp.com

　　(123)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：李勇

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　客户服务电话：400-804-8688

　　网址：www.keynesasset.com

　　(124)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市宝安中心区海秀路19号国际西岸商务大厦703、705

　　法定代表人：梁双凤

　　联系人：梁双凤

　　电话：0755-23073400

　　传真：0755-23328531

　　客户服务电话：0755-23073400

　　网址：http://www.ecpefund.com/

　　(125)天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：孙雪

　　电话：010-59013825

　　传真：010-59013707

　　客户服务电话：010-59013825

　　网址：http://www.wanjiawealth.com/

　　(126)上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：毛淮平

　　客户服务电话：13816092323

　　网址：http://www.cwmc.cn/

　　(127)中国国际期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　　法定代表人：王兵

　　联系人：赵森

　　电话：010-59539864

　　客户服务电话：95162、400-8888-160

　　网址：http://www.cifco.net

　　(128)中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　联系人：刘芸

　　电话：023-89769637

　　传真：023-86769629

　　客户服务电话：400-8877-780

　　网址：www.cfc108.com

　　(129)中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：韩钰

　　电话：010-60833754

　　传真：010-57762999

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　(130)徽商期货有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　法定代表人：吴国华

　　联系人：杨彩格

　　电话：0551-62865999

　　传真：0551-62865899

　　客户服务电话：400-887-8707

　　网址：www.hsqh.net

　　(131)东海期货有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　　法定代表人：陈太康

　　联系人：李天雨

　　电话：021-68757102

　　传真：021-68757102

　　客户服务电话：95531

　　网址：www.qh168.com.cn

　　(132)弘业期货股份有限公司

　　注册地址：南京市中华路50号

　　办公地址：南京市中华路50号

　　法定代表人：周剑秋

　　联系人：孙朝旺

　　电话：025-52278870

　　传真：025-52313068

　　客户服务电话：400-828-1288

　　网址：www.ftol.com.cn

　　(133)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(134)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　电话：010-65608231

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：4008888108/95587

　　网址：http://www.csc108.com/

　　(135)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：刘晓东

　　电话：0755-82130509

　　传真：0755－82133952

　　客户服务电话：95536

　　网址：http://www.guosen.com.cn/

　　(136)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　客户服务电话：4008888111；95565

　　网址：http://www.newone.com.cn/

　　(137)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87555305

　　客户服务电话：95575或致电各地营业网点

　　网址：http://www.gf.com.cn/

　　(138)中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：010-60833889

　　传真：010－84865560

　　客户服务电话：400-889-5548/95548

　　网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　(139)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-66568990

　　客户服务电话：95551/4008888888

　　网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　(140)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219275

　　传真：021－63602722

　　客户服务电话：95553

　　网址：http://www.htsec.com/

　　(141)申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：余敏

　　电话：021-33388252

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　(142)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：乔琳雪

　　电话：021-38565547

　　传真：021－38565783

　　客户服务电话：4008888123/95562

　　网址：http://www.xyzq.com.cn/

　　(143)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579;4008-888-999

　　网址：http://www.95579.com/

　　(144)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：刘志斌

　　电话：0755-82558323

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：95517,4008001001

　　网址：http://www.essence.com.cn

　　(145)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：http://www.swsc.com.cn

　　(146)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　联系人：李欣

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　客户服务电话：95351

　　网址：http://www.xcsc.com

　　(147)万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：王鑫

　　电话：020-38286686

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：4008888133

　　网址：http://www.wlzq.cn

　　(148)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：胡天彤

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：http://www.bhzq.com

　　(149)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　客户服务电话：95597

　　网址：http://www.htsc.com.cn/

　　(150)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：4006661618

　　网址：http://www.i618.com.cn/

　　(151)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：http://www.zxzqsd.com.cn/

　　(152)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：和志鹏

　　电话：18010159340

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：4008888993

　　网址：http://www.dxzq.net

　　(153)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　客户服务电话：4008601555

　　网址：http://www.dwjq.com.cn

　　(154)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：010－63081493

　　传真：010－63081344

　　客户服务电话：95321

　　网址：http://www.cindasc.com

　　(155)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：王欣

　　电话：021-63325888

　　传真：021－63326729

　　客户服务电话：95503

　　网址：http://www.dfzq.com.cn

　　(156)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：施华

　　联系人：程博怡

　　电话：010-56437060

　　传真：0731-85832214

　　客户服务电话：95571

　　网址：http://www.foundersc.com

　　(157)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：丁益

　　联系人：金夏

　　电话：0755-83516289

　　传真：0755－83515567

　　客户服务电话：4006666888

　　网址：http://www.cgws.com

　　(158)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李芳芳

　　电话：021-22169089

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788；95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　(159)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－88836999

　　传真：020－88836654

　　客户服务电话：95396

　　网址：http://www.gzs.com.cn

　　(160)东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　客户服务电话：95360

　　网址：http://www.nesc.cn

　　(161)南京证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　联系人：潘月

　　电话：025－52310569

　　传真：025－52310586

　　客户服务电话：4008285888

　　网址：http://www.njzq.com.cn

　　(162)上海证券股份有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　电话：021-53686262

　　传真：021-63608830

　　客户服务电话：4008918918、021-962518

　　网址：https://www.shzq.com/

　　(163)新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：孙恺

　　电话：010-83561000

　　传真：010-83561001

　　客户服务电话：4006989898/95399

　　网址：http://www.xsdzq.cn

　　(164)大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351－4130322

　　传真：0351－4192803

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　(165)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人：范炎

　　联系人：沈刚

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：http://www.glsc.com.cn

　　(166)浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：张智

　　电话：021-64718888

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：95345

　　网址：http://www.stocke.com.cn/

　　(167)平安证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：王超

　　电话：13321498768

　　传真：0755－82400862

　　客户服务电话：0755-22628888/95511-8

　　网址：http:www.stock.pingan.com

　　(168)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：0551－65161821

　　传真：0551－65161672

　　客户服务电话：0551-96518/4008096518/95318

　　网址：http://www.hazq.com/

　　(169)国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：4008888100（全国），96100（广西）

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　(170)财富证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　联系人：郭磊

　　电话：0731-84403319

　　传真：0731-84403439

　　客户服务电话：0731-84403360

　　网址：http://www.cfzq.com/

　　(171)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人：李荣

　　电话：0769-22116572

　　传真：0769-22115712

　　客户服务电话：95328

　　网址：http://www.dgzq.com.cn

　　(172)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：李盼盼

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371--65585665

　　客户服务电话：0371-967218;4008139666/95377

　　网址：http://www.ccnew.com/

　　(173)东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客户服务电话：95531;4008888588

　　网址：http://www.longone.com.cn

　　(174)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：王炜哲

　　电话：021－68604866

　　传真：021－50372474

　　客户服务电话：4006208888；021-61195566

　　网址：http://www.bocichina.com

　　(175)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：张同亮

　　电话：0471－4913998

　　传真：0471－4930707

　　客户服务电话：0471-4961259

　　网址：http://www.cnht.com.cn/

　　(176)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：占文驰

　　电话：0791－86283372

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：https://www.gszq.com/

　　(177)华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　　法定代表人：杨炯阳

　　联系人：张曼

　　电话：010-68716150

　　传真：028-86150040

　　客户服务电话：4008888818/95584

　　网址：http://www.hx168.com.cn

　　(178)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：李季

　　联系人：唐岚

　　电话：010－88085201

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：http://www.hysec.com

　　(179)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531-68889357

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　(180)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　客户服务电话：0755-83199599/4008323000

　　网址：http://www.csco.com.cn/

　　(181)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：吴军

　　电话：0755-23838751

　　传真：0755-25838701

　　客户服务电话：95358

　　网址：https://www.firstcapital.com.cn/

　　(182)中航证券股份有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：http://www.avicsec.com/

　　(183)华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人：薛荣年

　　联系人：耿贵波

　　电话：0755－82707855

　　传真：0755－23613751

　　客户服务电话：全国统一客服热线4001883888全国统一电话委托号码4008802888

　　网址：http://www.chinalions.com/

　　(184)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：http://www.tebon.com.cn

　　(185)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗悦

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：95547

　　网址：http://www.hfzq.com.cn

　　(186)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：范坤/杨力

　　电话：0931-4890208,18993185278(范）/189

　　传真：0931-4890628

　　客户服务电话：95368/0931-489061948906184890100

　　网址：http://www.hlzqgs.com/

　　(187)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：任敏

　　电话：010－65051166

　　传真：010－65051156

　　客户服务电话：010-65051166

　　网址：http://www.cicc.com.cn/

　　(188)财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：董卿

　　电话：0571－87822359

　　传真：0571－87925100

　　客户服务电话：95336（上海地区962336）

　　网址：http://www.ctsec.com

　　(189)上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：陈海平

　　联系人：李颖

　　电话：021-38784818

　　传真：021-38784818-8508

　　客户服务电话：021-38784818-8508

　　网址：www.shhxzq.com

　　(190)五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

　　法定代表人：张永衡

　　联系人：赖君伟

　　电话：0755-23902400

　　传真：0755-82545500

　　客户服务电话：4001840028

　　网址：http://www.wkzq.com.cn

　　(191)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：洪家新

　　联系人：陈敏

　　电话：021-64316642

　　传真：021-64333051

　　客户服务电话：95323,021-32109999,029-68918888

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　(192)瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：程宜荪

　　联系人：牟冲

　　电话：010-58328112

　　传真：010-58328748

　　客户服务电话：4008878827

　　网址：http://www.ubssecurities.com

　　(193)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话：4006008008/95532

　　网址：http://www.china-invs.cn/

　　(194)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　联系人：罗艺琳

　　电话：0755-82570586

　　客户服务电话：4001022011/95329

　　网址：http://www.zszq.com.cn

　　(195)国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　法定代表人：张智河

　　联系人：陈韦杉

　　电话：+861083991888

　　传真：+861088086637

　　客户服务电话：0471-6919911

　　网址：http://www.grzq.com/

　　(196)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：陈思

　　电话：021-33606736

　　传真：021-33606760

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.lxzq.com.cn

　　(197)江海证券股份有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张背北

　　电话：0451-85863696

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　网址：http://www.jhzq.com.cn

　　(198)九州证券股份有限公司

　　注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

　　法定代表人：曲国辉

　　联系人：刘中华

　　电话：010-63889326

　　传真：-

　　客户服务电话：4006543218

　　网址：http://www.tyzq.com.cn

　　(199)国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：4006-600109/95310

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　(200)中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

　　办公地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　客户服务电话：400-889-5618/95571

　　网址：http://www.e5618.com

　　(201)华宝证券经纪有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68777222

　　传真：021－68777822

　　客户服务电话：4008209898;021-38929908

　　网址：http://www.cnhbstock.com

　　(202)长城国瑞证券股份有限公司

　　注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　法定代表人：王勇

　　联系人：邹燕玲

　　电话：0592－5161816

　　传真：0592-2079228

　　客户服务电话：0592-5163588

　　网址：http://www.xmzq.cn

　　(203)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路758号23楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：钱华

　　联系人：戴莉丽

　　电话：021－32229888

　　传真：021-68728703

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：http://www.ajzq.com

　　(204)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　联系人：吴尔晖

　　电话：0755-83007159

　　传真：0755-83007034

　　客户服务电话：4000-188-688

　　网址：http://www.ydsc.com.cn

　　(205)财达证券股份有限公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：刘亚静

　　电话：0311-66006393

　　传真：0311-66006249

　　客户服务电话：4006128888

　　网址：http://www.S10000.com

　　(206)大通证券股份有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　　法定代表人：于宏民

　　联系人：谢立军

　　电话：0411-39673202

　　传真：0411-39673219

　　客户服务电话：4008169169

　　网址：http://www.daton.com.cn

　　(207)首创证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：吴涛

　　客户服务电话：4006200620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　(208)太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：陈征

　　电话：0871-68885858

　　传真：0871-68898100

　　客户服务电话：400-665-0999

　　网址：http://www.tpyzq.com/

　　(209)联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　电话：010-56177851

　　传真：0755-82075835

　　客户服务电话：4006206868/010-56177851

　　网址：http://www.lczq.com/

　　(210)阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　联系人：王超

　　电话：010-59053660

　　传真：010-59053700

　　客户服务电话：95510

　　网址：http://fund.sinosig.com/

　　(211)泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系人：董培姗

　　电话：0595-22551071

　　传真：0595-22505215

　　客户服务电话：400-889-6312

　　网址：www.qzccbank.com

　　(212)龙江银行股份有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

　　法定代表人：张建辉

　　联系人：闫勇

　　电话：0451-85706107

　　传真：0451-85706107

　　客户服务电话：4006458888

　　网址：www.lj-bank.com

　　(213)浙江乐清农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

　　办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

　　法定代表人：高剑飞

　　联系人：金晓娇

　　电话：0577-61566028

　　传真：0577-61566063

　　客户服务电话：96596

　　网址：www.yqbank.com(214)桂林银行股份有限公司

　　注册地址：桂林市中山南路76号

　　办公地址：桂林市中山南路76号

　　法定代表人：王能

　　联系人：周佩玲

　　电话：0773-3810130

　　传真：0773-3851691

　　客户服务电话：400-86-96299

　　网址：www.guilinbank.com.cn

　　(215)德州银行股份有限公司

　　注册地址：山东省德州市三八东路1266号

　　办公地址：山东省德州市三八东路1266号

　　法定代表人：孙玉芝

　　联系人：王方震

　　电话：0534-2297326

　　传真：0534-2297327

　　客户服务电话：40084-96588

　　网址：www.dzbchina.com

　　(216)中原银行股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　法定代表人：窦荣兴

　　联系人：牛映雪

　　电话：0371-85517710

　　传真：0371-85519869

　　客户服务电话：95186

　　网址：www.zybank.com.cn

　　(217)厦门国际银行股份有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

　　法定代表人：翁若同

　　联系人：林婉

　　电话：0592-2078888

　　传真：0592-2100752

　　客户服务电话：4001-623-623

　　网址：www.xib.com.cn

　　二、R类基金份额销售机构

　　本基金的R类基金份额仅在香港地区销售，不在中国大陆进行销售。R类基金份额在香港的销售应由获得香港证监会许可的中介机构进行，销售行为应遵守适用的香港法律法规规定。

　　二、登记机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　法定代表人：张光华

　　电话：（010）65171166

　　传真：（010）65187068

　　联系人：许鹏

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：陆奇

　　经办律师：安冬、陆奇

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　四、基金的名称

　　博时精选混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　混合型。

　　六、基金运作方式

　　本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

　　七、基金的投资目标

　　本基金将继续坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究与管理能力，自下而上精选个股，适度主动配置资产，系统有效控制风险，与产业资本共成长，分享中国经济与资本市场的高速成长，谋求实现基金资产的长期稳定增长。

　　八、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资对象重点为经过严格品质过滤和价值精选的上市公司股票，这些公司具有产业前景良好、经营管理优秀、财务基础稳固的特征。

　　九、投资策略

　　本基金在投资策略上将第一层次的资产配置的战略问题分解成战术问题，即通过对个别证券的精选和适度分散策略确定大类资产的配置。在投资决策中，本基金将通过对所精选的各类证券的风险收益特征的比较确定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化及时调整股票资产与债权资产的比例。

　　1、股票组合的构建

　　1）选股标准

　　本基金致力于以产业资本经营企业的标准精选上市公司的权益类证券，上市公司中品质和成长性合适，同时这种品质和成长性所决定的价值低于市场价格的股票，是本基金的买入目标。

　　2）精选股票池成份股的确定

　　分以下二个层次进行：

　　第一层次，品质过滤：从质地和价格上追求基本的安全性。

　　品质评估是建立在投资资金（IC）、息税后经营性利润（NOPAT）、投资资金回报率（ROIC）即投入单位资金所能获得的收益、每股息税后经营性利润（OEPS）等表征主营业务健康状况的系列财务指标基础上的财务评估体系。其目的是筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。在品质指标的基础上，运用安全边际指标（以市场指数的基本面指标来确定组合价值的安全边际方法），来筛选出在价格上相对安全的公司。

　　运用品质评估模型（品质指标和安全边际），对所有上市公司进行品质过滤，初步筛选出具有基本财务及管理品质和价值相对被低估的公司，构成本基金初选股票池。

　　第二层次，价值精选：在明确的价值评估基础上选择最被低估的投资标的。

　　a)在第一层次品质过滤的基础上，综合考虑竞争能力、相对价值和市场趋势等因素，进一步建立基于上市公司整体素质基础上的价值评估体系，作为第二层次的“价值精选”方法，来确定本基金精选股票池成份股。

　　b) 具体方法是，先依据公开信息评估初选股票池成份股票会计信息质量和财务基础稳固程度；再通过行业研究和公司调研等进行定性评估，确定公司是否具有明确的成长驱动力和竞争力；最后运用价值评估模型对公司价值进行精确定价。通过与实际交易价格的比较，确定真正低于公司真实价值的股票。经过两个层次的精选，建立本基金精选股票池。

　　c) 行业评价与行业配置调整

　　d)本基金采用品质过滤和价值评估精选出来的股票组合，完全是以自下而上方式构建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高，造成组合的非系统风险较高。因此，本基金将运用博时行业投资价值评估系统对主要宏观经济数据、产业环境、产业政策和竞争格局加以分析和预测，确定主要宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业分布加以适当调整。

　　e) 在限定行业权重偏离度的情况下，本基金使用Markowitz均值——方差模型，利用基金管理人自主开发的模型对股票组合中的行业权重进行优化。基本原则是，通过对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在控制风险的情况下，达到收益的最大化。

　　2、债券组合的构建

　　在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。

　　本基金在债券投资中将采取增强被动型投资策略，在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险、流动性风险并关注投资者结构，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票内在价值的判断，捕捉其套利机会。

　　本基金债券投资政策奉行增强型被动式的方法，本组合的极大部分资产在一段时间内将避免频繁操作，主要采用持有的策略；鉴于固定收益市场品种选择较少，因此投资策略的主动性主要来源于根据利率期限结构的变化所进行的品种选择，以及依据对个别债券资产价格的定价分析，积极选择被低估的债券品种。

　　具体增强方法包括：战术资产配置和债券选择。

　　1）战术性资产配置

　　战术性资产配置主要解决在同一个资产类型中采取的主动式操作方法的问题。由于国债投资理论上占到债券资产的大部分，该资产类型的战术性资产配置主要采用久期驱动的配置方法，也就是根据利率期限结构变动的预期，设计久期配置策略。

　　具体的方法包括：利率变动趋势的预测；投资券种类型的综合定性分析；理论定价与市场价格变动关系的分析等。

　　2）债券选择

　　债券选择是债券投资策略实施的最具体的环节，经过以上投资政策的分析，可投资对象的特征更加具体，拟投资对象的类型、规模、时机等相关问题基本得到解决。因此，债券选择的主要任务有两个，一是防范个别券种的风险，尤其是在债券发行人存在巨大的信用风险时；二是捕捉显著的市场错误定价机会，有效获得超额收益。

　　十、业绩比较基准

　　本基金的业绩评价基准为：75%×富时中国A600指数+20%×富时中国国债指数+5%×现金收益率。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

　　十二、基金投资组合报告

　　博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金报告期末未持有权证投资。

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11投资组合报告附注

　　11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除青岛海尔（600690）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2017年11月21日，中航资本控股股份有限公司发布公告称，因子公司中航工业集团财务有限责任公司存在违反规定从事未经批准或者备案业务的违法违规行为，收到北京银监局行政处罚意见告知书，被处以责令改正及罚款的行政处罚。

　　对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。

　　11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3其他资产构成

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　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　十四、基金费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、证券交易费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　6、法定信息披露费等按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费以基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×1.50%/当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×2.5％。/当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3、其他费用

　　本章第（一）条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。

　　三、与基金销售有关的费用

　　1、申购、赎回费率表

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　　R类基金份额赎回费率为0.125%，赎回费全部归入基金财产。

　　(1)上表费率自本招募说明书公告之日起3个工作日后开始执行。

　　(2)本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。

　　(3)赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其他赎回费的25％归基金资产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　(4)基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率，调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

　　3、转换费用

　　基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。

　　4、费率调整

　　基金管理人可以根据情况调低申购费率和赎回费率，调低申购赎回费率不须召开份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

　　四、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　五、基金管理费和托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

　　六、基金税收

　　基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　（一）、2018年12月11日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》；

　　（二）、2018年11月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰信财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（三）、2018年11月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（四）、2018年10月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时精选混合型证券投资基金2018年第3季度报告》；

　　（五）、2018年09月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　（六）、2018年09月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加民商基金销售（上海）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（七）、2018年09月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时精选混合型证券投资基金基金暂停大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》、《博时精选混合型证券投资基金基金分红公告》；

　　（八）、2018年08月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于上海华夏财富投资管理有限公司开通博时旗下部分开放式基金定投、转换业务的公告》；

　　（九）、2018年08月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时精选混合型证券投资基金2018年半年度报告（摘要）》；

　　（十）、2018年08月23日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京途牛金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十一）、2018年08月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时精选混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号（摘要）》；

　　（十二）、2018年08月02日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加凤凰金信（银川）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十三）、2018年07月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　（十四）、2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时精选混合型证券投资基金2018年第2季度报告》；

　　（十五）、2018年06月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　2019年02月01日