本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2019年1月30日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第一次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第一次临时会议于2019年1月31日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议通过以下议案
（一）审议通过了《关于投资银行管理总部下设质量控制部的议案》
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，为提高公司投资银行类业务内部控制水平，强化对投资银行类业务风险实施贯穿全流程、各环节的风险管理和控制，公司董事会同意在投资银行管理总部下设质量控制部。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》
根据中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《上市公司治理准则》、中国人民银行发布的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》、新修订的《公司法》和深交所新发布的《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等制度的相关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司章程》进行修订，新增党建工作相关条款，完善公司收购本公司股份的情形、方式、决策程序及相关内容，增加洗钱风险管理、证券从业人员廉洁从业管理相关要求，修订公司董事会提名与薪酬委员会及审计委员会职责。具体修订内容详见附件1。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
公司董事会同意对《东北证券股份有限公司董事会议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件2。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司独立董事工作规则〉的议案》
公司董事会同意对《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》进行修订，具体修订内容详见附件3。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司审计委员会工作规则〉的议案》
公司董事会同意对《东北证券股份有限公司审计委员会工作规则》进行修订，具体修订内容详见附件4。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（六）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则〉的议案》
公司董事会同意对《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》进行修订，具体修订内容详见附件5。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
（七）审议通过了《关于聘请外部专业机构开展公司2018年度合规管理有效性评估和内部控制评价工作的议案》
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，为进一步规范公司合规管理有效性评估和内部控制评价工作，公司董事会同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）开展公司2018年度合规管理有效性评估和内部控制评价工作。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.修订后的《东北证券股份有限公司章程》、《东北证券股份有限公司董事会议事规则》、《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》、《东北证券股份有限公司审计委员会工作规则》、《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.深交所要求的其他文件。
附件1：《东北证券股份有限公司章程》修订案
附件2：《东北证券股份有限公司董事会议事规则》修订案
附件3：《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》修订案
附件4：《东北证券股份有限公司审计委员会工作规则》修订案
附件5：《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》修订案
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一九年二月一日
附件1：
《东北证券股份有限公司章程》修订案
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附件2：
《东北证券股份有限公司董事会议事规则》修订案
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附件3：
《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》修订案
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附件4：
《东北证券股份有限公司审计委员会工作规则》修订案
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附件5：
《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》修订案
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