华泰柏瑞基金管理有限公司

　　华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2018年12月20日

　　清算报告公告日：2019年1月30日

　　华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　一、重要提示

　　华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016年11月23日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2821号）的注册，进行募集。《华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2017年1月13日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

　　根据本基金基金合同 “第五部分 基金备案”中的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截至2018年10月11日，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发上述条件，本基金管理人向证监会提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为2018年10月13日至2018年11月12日17:00止，会议计票日为2018年11月13日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的议案及方案说明，本基金于2018年11月15日进入清算期。基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年11月15日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　二、基金概况

　　■

　　三、基金运作情况

　　华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016年11月23日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2821号）的注册，进行募集。《华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2017年1月13日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

　　根据本基金基金合同 “第五部分 基金备案”中的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截至2018年10月11日，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发上述条件，本基金管理人向证监会提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为2018年10月13日至2018年11月12日17:00止，会议计票日为2018年11月13日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的议案及方案说明，本基金于2018年11月15日进入清算期。基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年11月15日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　四、财务会计报告

　　1、资产负债表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2018年11月14日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　1.报告截止日2018年11月14日(基金最后运作日)，基金份额总额1,003,777.11份，其中华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额1,003,089.05份，基金份额净值0.9276元；华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额688.06份，基金份额净值0.8883元。

　　2.本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2018年11月14日(基金最后运作日)止期间。

　　3.自2018年11月15日本基金进入清算程序起至本财务报表批准报出日(2018年11月30日)止期间，经华泰柏瑞基金公司登记系统确认的基金赎回款项为179.29元，基金赎回份额为193.28份，为于2018年11月14日(基金最后运作日)提出申请并于2018年11月15日确认的基金赎回款项及基金赎回份额。

　　2、利润表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告期间：2018年1月1日至2018年11月14日（基金最后运作日）

　　■

　　注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字（2018）第2683号标准无保留意见的审计报告。

　　五、基金财产分配

　　本基金自2018年11月15日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、资产处置情况

　　1.1 本基金最后运作日存出保证金金额16,037.86元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金。此款项由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。

　　1.2 本基金最后运作日应收利息为6,629.34元。其中应收活期银行存款利息为3,836.82元，应收期货备付金利息为2,733.84元，应收保证金利息金额为58.68元。其中应收期货备付金利息已于2018年11月21日收回。其余款项由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。

　　2、负债清偿情况

　　2.1 本基金最后运作日应付赎回款85.53元，该款项于2018年11月15日支付。

　　2.2 本基金最后运作日应付管理人报酬231.24元，该款项于2018年12月5日支付。

　　2.3 本基金最后运作日应付托管费57.81元，该款项于2018年12月5日支付。

　　2.4 应付交易费用55,908.37元，该款项已于2018年12月11日支付。

　　2.5 本基金最后运作日其他负债313,640.22元，其中包括：

　　2.5.1 应付审计费52,272.84元，该款项于2018年12月19日支付50,000.00元，差额 2,272.84元计入清算期收益。

　　2.5.2 应付信息披露费261,367.38元。（中证报、上证报、证券时报分别87,122.46元），其中上证报、中证报款项已于2018年12月11日支付，证券时报款项已于2018年12月18日支付

　　3、清算费用

　　按照《华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要为划款手续费、审计费、律师费、交易单元佣金、账户维护费等。

　　4、清算日的清算损益情况

　　■

　　注1：利息收入系计提的自2018年11月15日至2018年12月20日止清算期间的银行存款利息。

　　注2：2018年审计费用实际金额为50,000.00元，低于2018年11月14日预提金额52,272.84元，差额计入清算收益。

　　5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

　　单位：人民币元

　　■

　　注：于2018年11月14日(基金最后运作日)，基金份额持有人申请赎回的本基金份额共计193.28份，该赎回申请于2018年11月15日确认。于2018年11月16日，由基金资产支付赎回款179.29元。本基金剩余待清算份额余额为1,003,583.83份。

　　截至本次清算期结束日2018年12月20日，本基金剩余财产为888,517.49元。自本次清算期结束日次日(2018年12月21日)至本次清算款划出前一日的银行存款和存出保证金产生的利息亦归基金份额持有人所有。本基金归属于基金持有人的剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　为便于及时向基金份额持有人分配剩余资产，基金管理人将在清算款划出日以自有资金先行垫付划入托管账户，用以垫付应收利息和存出保证金等。基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

　　六、备查文件

　　1、备查文件目录

　　（1）华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年11月14日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告

　　（2）《华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

　　2、存放地点

　　基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站www.huatai-pb.com。

　　3、查阅方式

　　投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

　　华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金

　　基金财产清算小组

　　清算报告出具日：2018年12月20日

　　华泰柏瑞基金管理有限公司

　　华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2018年12月14日

　　清算报告公告日：2019年1月30日

　　华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　一、重要提示

　　华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015] 1593号《关于准予华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》进行募集。《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月3日正式生效。基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。根据《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　基金合同存续期内，如基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，经与基金托管人协商一致，基金管理人有权决定终止本基金合同。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截止2018年10月12日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事项于2018年10月13日刊登了《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年10月13日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　二、基金概况

　　■

　　三、基金运作情况

　　华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015] 1593号《关于准予华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次

　　设立募集不包括认购资金利息共募集200,003,129.88元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第212号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,007,129.89份基金份额，其中认购资金利息折合4000.01份基金份额。

　　根据《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　基金合同存续期内，如基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，经与基金托管人协商一致，基金管理人有权决定终止本基金合同。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截止2018年10月12日日终，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，触发基金合同终止情形，基金合同自动终止，基金管理人已就该事项于2018年10月13日刊登了《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　本基金的最后运作日确定为2018年10月12日，自2018年10月13日起进入清算程序。

　　四、财务会计报告

　　1、资产负债表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2018年10月12日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　1. 报告截止日2018年10月12日(基金最后运作日)，基金份额总额2,002,543.94份；其中华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额净值为0.9717元，基金份额为2,001,439.31份；华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额净值为0.9197元，基金份额为1,104.63份。

　　2. 本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2018年10月12日(基金最后运作日)止期间。

　　2、利润表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告期间：2018年1月1日至2018年10月12日（基金最后运作日）

　　■

　　注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字(2018)第2608号标准无保留意见的审计报告。

　　五、基金财产分配

　　本基金自2018年10月13日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1. 资产处置情况

　　1.1 本基金最后运作日存出保证金金额69,865.99元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金。上述款项中截止清算款划出日未能变现的，由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。

　　1.2 本基金最后运作日应收利息为1,708.94元。其中应收活期银行存款利息为1,667.94元，应收保证金利息金额为41.00元。上述款项中截止清算款划出日未能变现的，由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日划入托管账户。

　　1.3 本基金最后运作日持有的交易性金融资产已于2018年11月8日、2018年12月4日变现，变现金额657,453.67元。

　　2. 负债清偿情况

　　2.1 本基金最后运作日应付管理人报酬429.95元，该款项于2018年11月2日支付。

　　2.2 本基金最后运作日应付托管费107.48元，该款项于2018年11月2日支付。

　　2.3 本基金最后运作日应付销售服务费0.13元，该款项已于2018年11月2日支付。

　　2.4 应付交易费用106,805.74元，该款项已于2018年10月30日支付。

　　2.5 应付审计费46,848.30元，该款项已于2018年12月4日支付45,000.00元，差额计入清算收益。

　　2.6 应付信息披露费234,244.35元（中证报、上证报、证券时报分别78,081.45元），该款项已于2018年12月4日支付。

　　3.清算费用

　　按照《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要为划款手续费、律师费、交易费用等。

　　4、清算日的清算损益情况

　　■

　　注1：利息收入系计提的自2018年10月13日至2018年12月14日止清算期间的存款利息，其中银行存款利息为2,085.45元，保证金利息为192.58元。

　　注2：2018年审计费用实际金额为45,000.00元，低于2018年10月12日预提金额46,848.30元，差额计入清算收益。

　　5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

　　单位：人民币元

　　■

　　截至本次清算期结束日12月14日，本基金剩余可分配基金持有人财产为1,855,640.92元。自本基金进入清算程序起至全部清算款划出前一日，本基金由银行存款、结算备付金及结算保证金产生的利息亦属份额持有人所有。基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司将于基金持有人清算款划出日以自有资金垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。结息后将由基金托管人退还基金管理人，与之前预估数所产生的误差也由基金管理人承担。

　　本基金归属于基金持有人的剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

　　六、备查文件

　　1、备查文件目录

　　（1） 华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年10月12日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告

　　（2） 《华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

　　2、存放地点

　　基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站www.huatai-pb.com。

　　3、查阅方式

　　投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

　　华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金

　　基金财产清算小组

　　清算报告出具日：2018年12月14日

　　华泰柏瑞基金管理有限公司

　　华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：杭州银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2018年12月21日

　　清算报告公告日：2019年1月30日

　　华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

　　清算报告

　　一、重要提示

　　华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016年11月28日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2878号）的注册，进行募集。《华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2017年1月13日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为杭州银行股份有限公司。

　　根据本基金基金合同 “第五部分 基金备案”中的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截至2018年10月11日，本基金已触发上述条件，本基金管理人向证监会提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为2018年10月13日至2018年11月12日17:00止，会议计票日为2018年11月13日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的议案及方案说明，本基金于2018年11月15日进入清算期。基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年11月15日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　二、基金概况

　　■

　　三、基金运作情况

　　华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016年11月28日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2878号）的注册，进行募集。《华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自2017年1月13日起生效，基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为杭州银行股份有限公司。

　　根据本基金基金合同 “第五部分 基金备案”中的约定：

　　“基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截至2018年10月11日，本基金已触发上述条件，本基金管理人向证监会提交终止基金合同并召开基金份额持有人大会进行表决的解决方案。

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为2018年10月13日至2018年11月12日17:00止，会议计票日为2018年11月13日。本次大会审议并通过了《关于华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会表决通过的议案及方案说明，本基金于2018年11月15日进入清算期。基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于2018年11月15日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见。

　　四、财务会计报告

　　1、资产负债表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告截止日：2018年11月14日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：

　　（1）报告截止日2018年11月14日(基金最后运作日)，基金份额总额1,003,634.51份；其中华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金A类基金份额净值为0.9356元，基金份额为1,002,495.58份；华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额净值为0.8942元，基金份额为1,138.93份。

　　（2）本财务报表的实际编制期间为2018年1月1日至2018年11月14日(基金最后运作日)止期间。

　　2、利润表（已审计）

　　会计主体：华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

　　报告期间：2018年1月1日至2018年11月14日（基金最后运作日）

　　■

　　注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师单峰、曹阳签字出具了普华永道中天特审字（2018）第2684号标准无保留意见的审计报告。

　　五、基金财产分配

　　本基金自2018年11月15日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、资产处置情况

　　1.1 本基金最后运作日存出保证金金额33,076.94元，为存放于中国证券登记结算有限责任公司的结算保证金。该款项由基金管理人于清算款划出日以自有资金垫付，待回款后再返还基金管理人。

　　1.2 本基金最后运作日应收利息为6,038.08元。其中应收活期银行存款利息为1,734.85元，应收期货备付金利息为4,187.38元，应收保证金利息金额为115.85元，上述款项由基金管理人于清算款划出日以自有资金垫付，待回款后再返还基金管理人。

　　2、负债清偿情况

　　2.1 本基金最后运作日应付管理人报酬233.22元，该款项于2018年12月5日支付。

　　2.2 本基金最后运作日应付托管费58.31元，该款项于2018年12月5日支付。

　　2.3本基金最后运作日应付销售服务费0.15元，该款项于2018年12月5日支付。

　　2.4 应付审计费52,272.84元，实际支付审计费50,000.00元，该款项于2018年12月19日支付。

　　2.5 应付信息披露费261,367.38元（中证报、上证报、证券时报分别87,122.46元），中证报和上证报于2018年12月10日支付，证券时报于2018年12月17日支付。

　　3、清算费用

　　按照《华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，清算过程中发生的费用主要为划款手续费、审计费、律师费、交易单元佣金、账户维护费等。

　　4、清算日的清算损益情况

　　■

　　注1：利息收入系计提的自2018年11月15日至2018年12月21日止清算期间的银行存款利息。

　　注2：2018年审计费用实际金额为50,000.00元，低于2018年11月14日预提金额52,272.84元，差额计入清算收益。

　　5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

　　单位：人民币元

　　■

　　截至本次清算期结束日2018年12月21日，本基金剩余可分配基金持有人财产为894,034.63元。自本基金进入清算程序起至全部清算款划出前一日，由银行存款、结算备付金及结算保证金产生的利息亦属份额持有人所有。基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司将于清算款划出日以自有资金垫付上述利息收入（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金将于实际结息资金到账后返还给基金管理人。结息后将由基金托管人退还基金管理人，与之前预估数所产生的误差也由基金管理人承担。

　　本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

　　六、备查文件

　　1、备查文件目录

　　（1）华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金2018年1月1日至2018年11月14日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告

　　（2）《华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

　　2、存放地点

　　基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站www.huatai-pb.com。

　　3、查阅方式

　　投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

　　华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金

　　基金财产清算小组

　　清算报告出具日：2018年12月21日