本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次权益变动属于控股股东三一集团2016年可交换公司债券持有人换股，以及因公司2016年股权激励计划股票期权行权、公司可转债转股等原因，导致本次换股前后三一集团持有公司股权比例变动0.99%，不触及要约收购。

　　●本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、本次权益变动基本情况

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）于2016年7月4日至7月6日非公开发行53.5亿元人民币A股可交换公司债券，并于2016年8月9日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“16三一EB”，债券代码“137006”。

　　三一集团于2016年10月13日至10月17日非公开发行20亿元人民币A股可交换公司债券，并于2016年11月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“三一02EB”，债券代码“137017”。

　　2019年1月23日，公司收到三一集团通知：2018年2月6日至2019年1月22日期间，三一集团可交换债累计换股44,614,087股，换股价格为人民币7.26元/股至7.44元/股。

　　同期，因公司2016年股权激励计划股票期权行权、公司可转债持有人转股等原因，公司总股本由2018年2月6日7,707,294,744股增加至2019年1月22日总股本7,802,159,120股。

　　本次换股前，三一集团持有公司股票2,654,506,289股，占2018年2月6日公司总股本的34.44%；本次换股后，三一集团持有公司股票2,609,892,202股，占2019年1月22日公司总股本的33.45%，本次换股前后三一集团持有公司股权比例变动0.99%。三一集团仍为公司控股股东，梁稳根先生仍为公司实际控制人。

　　二、其他相关说明

　　1、本次换股行为符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定。

　　2、上述换股不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇一九年一月二十四日