基金管理人:财通证券资产管理有限公司

　　基金托管人:中国工商银行股份有限公司

　　报告送出日期:2019年01月19日

　　§1  重要提示

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　　§2  基金产品概况

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　　§3  主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要财务指标

　　单位：人民币元

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　　注：1、本基金合同于2018年8月10日生效，合同当期的相关数据和指标按实际存续期计算。

　　2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3、本期已实现收益指本期基金利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　财通资管鸿睿12个月定开债券A净值表现

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　　财通资管鸿睿12个月定开债券C净值表现

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　　3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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　　注：1、本基金合同于2018年8月10日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。

　　2、按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。

　　3、自基金合同生效至报告期末，财通资管鸿睿12个月定开债券A基金份额净值增长率为2.98%，同期业绩比较基准收益率为1.68%；财通资管鸿睿12个月定开债C基金份额净值增长率为2.82%，同期业绩比较基准收益率为1.68%。

　　§4  管理人报告

　　4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

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　　注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。

　　2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》相关规定。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3 公平交易专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通证券资产管理有限公司公平交易管理办法》等规定。

　　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　　报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，本基金与本公司管理的其他基金在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。

　　4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

　　2018年4季度中国经济增速仍在边际放缓，净出口持续负增长，投资贡献低位企稳，消费挑大梁。10月底召开的中共中央政治局会议为我们未来一段时间经济工作重点和操作思路定下了总基调，年底召开的2019年中央经济工作会议又将内容进一度夯实和明确，总的来说：当前经济运行稳中有变，经济下行压力有所加大，要实施好积极的财政政策和稳健的货币政策。中长期来看，虽然财政发力可期，但明年减税、土地出让节奏以及工业品价格下滑导致表内财政收入制约基建托底作用，而地产销售偏弱，房企拿地放缓，虽然部分地区地产调控政策有所松动，但整体难言放松，地产或持续下行周期；表内信贷难以弥补资管新规等引起的非标萎缩的融资缺口，投融资需求缩紧；当前地方政府、企业和居民杠杆依旧偏高，消费偏弱；虽然中美贸易摩擦出现缓和迹象，但不确定性依然较大。

　　产品投资策略方面，四季度主要以持有城投债为主，分散投资，维持较高杠杆，同时抓住市场调整机会进行调仓，部分债券获利卖出，同时做一些置换，适度控制久期，配合转债一级的打新，力争在保证安全性和流动性的前提下增厚整体收益。

　　4.5 报告期内基金的业绩表现

　　截至报告期末财通资管鸿睿12个月定开债券A基金份额净值为1.0298元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.34%，同期业绩比较基准收益率为1.99%；截至报告期末财通资管鸿睿12个月定开债券C基金份额净值为1.0282元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.24%，同期业绩比较基准收益率为1.99%。

　　4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

　　报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

　　§5  投资组合报告

　　5.1 报告期末基金资产组合情况

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　　注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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　　注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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　　5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

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　　注：本基金本报告期末只持有上述一只资产支持证券。

　　5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　5.11 投资组合报告附注

　　5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　5.11.3 其他资产构成

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　　5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

　　5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　§6  开放式基金份额变动

　　单位：份

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　　§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况

　　7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

　　本报告期本基金管理人无运用固有资金申购、赎回本基金的情况。

　　§8  影响投资者决策的其他重要信息

　　8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

　　本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

　　8.2 影响投资者决策的其他重要信息

　　无

　　§9  备查文件目录

　　9.1 备查文件目录

　　1、财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金相关批准文件

　　2、财通证券资产管理有限公司营业执照、公司章程

　　3、财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金托管协议

　　4、财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金基金合同

　　5、财通资管鸿睿12个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

　　6、本报告期内按照规定披露的各项公告

　　9.2 存放地点

　　上海市浦东新区福山路500号城建国际大厦28楼

　　浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢办公楼

　　9.3 查阅方式

　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人财通证券资产管理有限公司。

　　咨询电话：95336

　　公司网址：www.ctzg.com

　　财通证券资产管理有限公司

　　2019年01月19日

　　2018年第四季度报告