基金管理人：华安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇一九年一月

　　重要提示

　　华安日日鑫货币市场基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会2012年11月2日证监许可[2012]1442号文核准，经2016年8月29日基金份额持有人大会决议通过本基金增加H类份额等相关事项，并经中国证监会准予变更注册。本基金的基金合同自2012年11月26日正式生效，修改后的基金合同自2016年8月30日起生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

　　投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2018年11月26日，有关财务数据截止日为2018年9月30日，净值表现截止日为2018年6月30日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1、名称：华安基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

　　3、法定代表人：朱学华

　　4、设立日期：1998年6月4日

　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

　　6、注册资本：1.5亿元人民币

　　7、组织形式：有限责任公司

　　8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

　　9、存续期间：持续经营

　　10、联系电话：（021）38969999

　　11、客户服务电话：40088-50099

　　12、联系人：王艳

　　13、网址：www.huaan.com.cn

　　（二）注册资本和股权结构

　　1、注册资本：1.5亿元人民币

　　2、股权结构

　　■

　　（三）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。

　　（1）董事会

　　朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。

　　马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

　　董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁,上海海立(集团)股份有限公司董事长，上海临港控股股份有限公司董事。

　　聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。

　　独立董事：

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

　　夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

　　（2）监事会

　　张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。

　　许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。

　　诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。

　　（3）高级管理人员

　　朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。

　　童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

　　薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。

　　翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

　　姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

　　2、本基金基金经理

　　李邦长先生，硕士研究生，具有基金从业资格证书.曾任安永华明会计师事务所审计师，2010年3月加入华安基金管理有限公司，先后从事基金运营、债券交易和债券研究等工作，2014年9月起担任基金经理助理，2016年3月起担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、本基金的基金经理.2016年11月起，同时担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的基金经理。2017年12月起，同时担任华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

　　苏卿云先生，硕士研究生，11年证券行业从业经历。曾任上海证券交易所基金业务部经理。2016年7月加入华安基金，任指数与量化投资事业总部ETF业务负责人。2016年12月起，担任本基金的基金经理。2017年6月起，担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）的基金经理。2017年10月起，同时担任华安沪深300指数分级证券投资基金、华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2017年12月起，同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。

　　孙丽娜女士，硕士研究生，8年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货币经纪公司债券经纪人。2010年8月加入华安基金管理有限公司，先后担任债券交易员、基金经理助理。2014年8月至2017年7月担任华安日日鑫货币市场基金及华安汇财通货币市场基金的基金经理，2014年8月至2015年1月，同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年10月起同时担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015年2月起担任华华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年6月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年10月至2018年1月，同时担任华安安润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年12月起，同时担任华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年3月起，同时担任华安现金宝货币市场基金的基金经理。2018年5月起，同时担任本基金的基金经理。2018年9月起，同时担任华安安浦债券型证券投资基金的基金经理。

　　历任基金经理：

　　张晟刚先生，自2013年1月25日至2014年8月30日，担任华安日日鑫货币市场基金基金经理。

　　郑可成先生，自2012年11月26日至2017年7月24日，担任华安日日鑫货币市场基金基金经理。

　　3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　童威先生，总经理

　　翁启森先生，副总经理、首席投资官

　　杨明先生，投资研究部高级总监

　　许之彦先生，指数与量化投资部高级总监

　　贺涛先生，固定收益部总监

　　苏圻涵先生，全球投资部助理总监

　　万建军先生，投资研究部联席总监

　　谢振东先生，基金投资部副总监

　　崔莹先生，基金投资部助理总监

　　上述人员之间不存在亲属关系。

　　4、业务人员的准备情况：

　　截至2018年9月30日，公司目前共有员工361人（不含香港公司），其中57.9%具有硕士及以上学位，91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、场外机构

　　（1）直销机构

　　1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层

　　电话：（021）38969960

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082891

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

　　电话：（029）87651812

　　传真：（029）87651820

　　联系人：赵安平

　　5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　（2）代销机构

　　1) 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　2) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　3) 中国银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：中国北京市复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　电话：（86）10-66596688

　　传真：（86）10-66594568

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　4) 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.cn

　　5) 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　6) 中信银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　7) 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　电话：010-68946790

　　客户服务电话：95568

　　传真：（010）68466796

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　8) 上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：李秀仑

　　客户服务电话：（021）962999

　　网址：www.srcb.com

　　9) 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人： 林义相

　　电话：（010）66045608

　　传真：（010）66045500

　　客户服务电话：（010）66045678

　　网址：www.txsec.com.cn或jijin.txsec.com

　　10) 和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

　　法定代表人：王莉

　　联系人：吴卫东

　　电话：021-20835787

　　传真：021-20835879

　　客户服务电话:400-920-0022

　　网址:licaike.hexun.com

　　11）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：400-821-5399

　　网址: www.noah-fund.com

　　12) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址： www.jjmmw.com www.zlfund.cn

　　13) 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　　法定代表人：其实

　　客服电话：4001818188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　14) 上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室

　　法定代表人：杨文斌

　　客服电话：400-700-9665

　　传真：021-68596916

　　网址：www.ehowbuy.com

　　15) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　客服电话：4000-766-123

　　网址: www.fund123.cn

　　16) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　电话：021-58788678

　　传真：021-58787698

　　网址： www.e-rich.com.cn

　　17) 浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：易峥

　　电话：0571-88920879

　　传真：0571-86800423

　　客户服务电话：0571-88920897   4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　18) 北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-59601366-7024

　　客户服务电话：400-888-6661

　　网址：www.myfp.cn

　　19) 中期时代基金销售（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

　　法定代表人：路瑶

　　电话：95162，4008888160

　　网址: www.cifcofund.com

　　20) 众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

　　法定代表人：李招弟

　　电话：010-59393923

　　传真：010-59393074

　　客服电话：400-876-9988

　　网址：www.wy-fund.com.

　　21) 中国国际期货有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　　法定代表人： 王兵

　　客服电话：  95162

　　公司网站： www.cifco.net

　　22) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　电话：（021）38676798

　　传真：（021）38670798

　　客户服务电话： 95521

　　网址：www.gtja.com

　　23) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话： 95587

　　公司网站：www.csc108.com

　　电话：（010）65183888

　　传真：（010）65182261

　　24) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：霍达

　　客户服务热线：95565

　　网站：www.newone.com.cn

　　25) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　电话：（0755）23835383

　　传真：（010）60836029

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　26) 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　电话：（021）23219000

　　传真：（021）63410627

　　客户服务电话：400-8888-001、95553

　　网址：www.htsec.com

　　27) 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

　　法定代表人：姜晓林

　　电话：（0532）85022326

　　传真：（0532）85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　28) 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　电话：（010）63081000

　　传真：（010）63080978

　　客户服务电话：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　29) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　电话：（021）22169999

　　传真：（021）62151789

　　客户服务电话：95525、4008888788

　　网址：www.ebscn.com

　　30) 上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　电话：(021) 53519888

　　传真：(021) 53519888

　　客户服务电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　31) 新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　　法定代表人：叶顺德

　　电话：（010）83561149

　　传真：（010）83561094

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　32) 华安证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客户服务电话：95318

　　公司网站：www.hazq.com

　　33) 中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　公司网站：http://www.zts.com.cn/

　　34) 联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.lxsec.com

　　35) 天风证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：（027）87618889

　　传真：（027）87618863

　　客户服务电话：（028）86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　36) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：4001161188

　　公司网站：https://8.jrj.com/

　　37) 申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：021-96250500

　　网址：www.swhysc.com

　　38) 太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　客户服务电话：95397

　　网址：http://www.tpyzq.com

　　39) 上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　　办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人： 张皛

　　联系电话：021-33323998

　　传真号码： 021-33323993

　　客户服务电话: 400-820-2819

　　网址: fund.bundtrade.com

　　40) 泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市云鹿路3号

　　办公地址： 泉州市云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系电话：0595-22551071

　　传真号码：0595-22505215

　　客户服务电话: 400-889-6312

　　网址: www.qzccbank.com/

　　41) 一路财富（北京）信息科技有限公司

　　地址： 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：4000011566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　42) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：梁越

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com/

　　43) 海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人： 刘惠

　　联系电话：021-80133888

　　传真号码：021-80133413

　　客户服务电话: 400-808-1016

　　网址: http://www.fundhaiyin.com

　　44) 上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人： 胡学勤

　　联系人：宁博宇

　　联系电话：021-20665952

　　传真号码：021-22066653

　　客服电话：400-866-6618

　　网址： www.lu.com

　　45) 上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人： 燕斌

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址: www.66zichan.com

　　46）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　客户服务电话:0755-83999913

　　网址: www.jinqianwo.cn

　　47）北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

　　法定代表人：董浩

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　网址: www.jimufund.com

　　48) 大泰金石投资管理有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系电话：021-22267987

　　传真号码：021-22268089

　　客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266

　　网址: www.dtfunds.com/

　　49）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

　　法定代表人：肖雯

　　联系电话：020-89629021

　　传真号码：020-89629011

　　客户服务电话: 020-89629066

　　网站：www.yingmi.cn

　　50) 华龙证券股份有限公司

　　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　电话：（0931）4890100

　　传真：（0931）4890118

　　客户服务电话： 0931-4890619

　　网址：www.hlzq.com

　　51) 宏信证券有限责任公司

　　注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人: 吴玉明

　　客服电话: 4008-366-366

　　网址: http://www.hxzq.cn

　　52) 上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

　　法定代表人： 李兴春

　　联系电话： 86-021-50583533

　　传真号码： 86-021-50583633

　　客户服务电话: 4000676266

　　网址: www.leadbank.com.cn

　　53）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　电话：（010）65051166

　　传真：（010）65051156

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　54) 北京君德汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　法定代表人： 李振

　　联系电话：65181028

　　传真号码：65174782

　　客户服务电话: 400-066-9355

　　网站：www.kstreasure.com

　　55)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　法定代表人：彭运年

　　客户服务电话: 4008909998

　　网址: www.jnlc.com

　　56)泰信财富投资管理有限公司

　　地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　法定代表人：李静

　　客户服务电话: 400-168-7575

　　网址:www.taixincf.com

　　57)上海凯石财富基金销售有限公司

　　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　客户服务电话: 4000 178 000

　　网址: www.lingxianfund.com

　　58)上海中正达广基金销售有限公司

　　地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客户服务电话: 400-6767-523

　　网址: www.zzwealth.cn

　　59)苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　联系电话：0512-65280149

　　传真号码：0512-69868370

　　客服电话：96067

　　网站：www.suzhoubank.com

　　60）扬州国信嘉利基金销售有限公司

　　注册地址：广陵产业园创业路7号

　　办公地址：扬州市邗江区文昌西路56号公园国际大厦3层

　　法定代表人：沈桂明

　　客户服务电话：400-021-6088

　　网站：www.gxjlcn.com

　　61)北京格上富信投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人： 李悦章

　　联系电话：（010）65983311

　　传真号码：（010）65983333

　　客户服务电话：010-82350618

　　公司网址：www.igesafe.com

　　62) 北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　法定代表人： 徐福星

　　联系电话： 010-68292745

　　传真号码： 010-68292941

　　客户服务电话：400-600-0030

　　公司网址：www.bzfunds.com

　　63) 平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　电话：4008866338

　　传真：（0755）82400862

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　64）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20 楼 2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系电话：（010）88085858

　　传真号码：（010）88085195

　　客户服务电话：4008000562

　　公司网址：www.swhysc.com

　　65）大连银行股份有限公司

　　注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号

　　办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号

　　法定代表人：陈占维

　　电话：（0411）82311410

　　传真：（0411）82311410

　　客户服务电话：4006640099

　　网址：www.bankofdl.com

　　66）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系电话： 0769-22866254

　　传真号码：0769-22866282

　　客户服务电话： 0769-961122

　　网址: www.drcbank.com

　　67）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系电话：010-5817 0859

　　传真号码：010-5817 0800

　　客户服务电话:4008188866

　　公司网站: www.shengshiview.com

　　68）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　联系人： 叶健

　　电话：0755-89460507

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网站： www.ifastps.com.cn

　　69）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　　法定代表人： 齐剑辉

　　联系电话：4006236060

　　传真号码：010-82055860

　　客户服务电话4006236060

　　公司网站: www:niuniufund.com

　　70）中信期货有限公司

　　地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　71）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

　　法定代表人：赖任军

　　联系电话：0755-66892301

　　传真号码：0755-66892399

　　客户服务电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　72）广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　传真：（020）87310779

　　客户服务电话：4008308003

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　73）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高峰

　　联系电话：0755-83655588

　　传真号码：0755-83655518

　　客户服务电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　74）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　　地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

　　法定代表人：宋建明

　　客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

　　网址：www.csrcbank.com

　　75）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　客户服务电话：4000618518

　　传真：010-61840699

　　网站：https://danjuanapp.com/

　　76）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　法定代表人： 王翔

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn/

　　客户服务电话：400-820-5369

　　77)上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　客服电话：021-20292031

　　网址：https://www.wg.com.cn/

　　78）北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

　　法定代表人： 梁蓉

　　联系电话： 010-66154828

　　传真号码： 010-88067526

　　客户服务电话：400-6262-818

　　公司网址：www.5irich.com

　　79）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　联系电话：010-56282140

　　传真号码：010-62680827

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　80）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

　　办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

　　法定代表人：张哲清

　　联系电话：（0512）57379810

　　传真号码：（0512）57376090

　　客户服务电话:0512-96079

　　公司网站:www.ksrcb.com

　　81）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

　　办公地址： 北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

　　法定代表人： 张琪

　　联系电话： 010-62675369

　　传真号码：010-82607516

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　82）嘉兴银行股份有限公司

　　注册地址：嘉兴市建国南路409号

　　办公地址：嘉兴市建国南路409号

　　法定代表人： 夏林生

　　联系电话：0573-96528

　　传真号码：0573-82099678

　　客户服务电话：0573-96528

　　网址： www.bojx.com

　　83）宁波银行股份有限公司

　　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　84）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人： 钱燕飞

　　联系人：喻明明

　　联系电话：025-66996699-884131

　　传真号码：025-66996699

　　联系邮箱：15071484@cnsuning.com

　　客户服务电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　85）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 王廷富

　　联系电话：021-51327185

　　传真号码：021-5071 0161

　　客户服务电话：400-821-0203

　　86）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人： 丁东华

　　联系电话：010-59287061

　　传真号码：010-59287825

　　公司网址：www.gomefund.com

　　客服电话：400-111-0889

　　87）南京途牛金融信息服务有限公司（仅代销 华安日日鑫A：040038）

　　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人： 宋时琳

　　客服电话:4007-999-999

　　网址:http://jr.tuniu.com

　　88）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　法定代表人：李淑慧

　　联系电话：0371-85518396

　　传真号码：0371-85518397

　　客服电话：4000-555-671

　　网站：www.hgccpb.com

　　89）上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　法定代表人：戴新装

　　联系电话：021-20538888

　　传真号码：021-20538999

　　客服电话：4008201515

　　网址：www.zhengtongfunds.com

　　90）乾道金融信息服务（北京）有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系电话：010-62062880

　　传真号码：010-82057741

　　客服电话：4000888080

　　网站：www.qiandaojr.com

　　91）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人： 许现良

　　联系电话： 4001-500-882

　　传真号码：010-57649620

　　客服电话：4001-500-882

　　网址：www.lanmao.com

　　92）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

　　法定代表人： 俞洋

　　联系电话： 021-32109999

　　公司网址：http://www.cfsc.com.cn

　　93）东海期货有限责任公司

　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

　　法定代表人：陈太康

　　电话：95531/400-8888588

　　网址：www.qh168.com.cn

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　　94）河北银行股份有限公司

　　注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号

　　法定代表人： 乔志强

　　联系人： 王娟

　　电话：0311-88627587

　　传真：0311-88627027

　　客户服务电话：400-612-9999

　　公司网站：www.hebbank.com

　　95）济安财富(北京) 基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）  400-071-6766（腾讯财经）

　　公司网站：www.jianfortune.com

　　96）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　法定代表人：林卓

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

　　电话： 400-6411-999

　　网址： www.taichengcaifu.com

　　97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　法定代表人：江卉

　　电 话： 4000988511/ 4000888816

　　传 真： 010-89188000

　　客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　98）福建海峡银行股份有限公司

　　注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　　办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

　　法定代表人：俞敏

　　联系电话： 0591-87332762

　　传真号码：0591-87330926

　　客户服务热线:400-893-9999

　　公司网站:www.fjhxbank.com

　　99）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人： 廖冰

　　联系电话： 021-80234888

　　传真号码： 021-80234898

　　网址：http://www.go-goal.com

　　100）贵州华阳众惠基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

　　办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

　　法定代表人： 李陆军

　　联系电话：（0851）86909950

　　传真号码：（0851）86909950

　　网址: http://www.hyzhjj.com/

　　101）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　联系人：仲秋玥

　　电话：010-88066632

　　传真：010-88066552

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　102）上海通华财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号9楼

　　法定代表人：马刚

　　客户服务电话：021-61766900

　　网址: www.tonghuafund.cn

　　103）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系电话：021-50810687

　　传真号码：021-5830027

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　104）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　公司网址：http://www.buyfunds.cn

　　客户服务电话：4000279899

　　105）江西正融资产管理有限公司

　　注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

　　办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

　　法定代表人： 陆雯

　　联系电话：13879129841

　　客服热线：0791-8669-2502

　　网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp

　　106) 中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　法定代表人： 弭洪军

　　联系电话： 021-33355333

　　传真号码：021-33355288

　　全国统一客服电话:400-876-5716

　　公司网站:www.cmiwm.com

　　107) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　客户服务电话：0571-86655920

　　公司网站：https://www.cd121.com/

　　108) 平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系电话：（0755）82080387

　　传真号码：（0755）82080386

　　客户服务电话：95511

　　网址：bank.pingan.com

　　109) 深圳市锦安基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：李学东

　　联系电话：400-071-9888

　　网址：http://tz.glodann.com.cn/

　　110) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　联系电话：（0519）96005

　　网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

　　111) 天津万家财富资产管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　法定代表人：李修辞

　　联系电话：13901314076

　　客户服务电话：010-59013825

　　网址: http://www.wanjiawealth.com/

　　112）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系电话：010-52413385

　　传真号码：010-85894285

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　客服电话：400-6099-200

　　113) 深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　法定代表人：周文

　　总机： (86) 21-68649788

　　传真： (86) 21-50120888

　　客服： 400-666-0066

　　网站： www.xcfunds.com114) 喜鹊财富基金销售有限公司

　　住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人：陈皓

　　客服电话：0891-6177483

　　网址：http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs

　　115) 泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　法定代表人：于海锋

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：www.puyifund.com/

　　116) 四川天府银行股份有限公司

　　住所：四川省南充市涪江路１号

　　法定代表人：黄光伟

　　热线电话：400-16-96869  028-96869

　　网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/

　　117) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司

　　法定代表人：赵壁

　　注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

　　办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

　　电话：400-8010-009   028-87326832

　　网址：http://www.huayihengxin.com/

　　118) 包商银行股份有限公司

　　注册地址: 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

　　办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

　　法定代表人：李镇西

　　客服： 95352

　　网站：http://www.bsb.com.cn/

　　119) 深圳前海微众银行股份有限公司                                　

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座           　　

　　法定代表人：顾敏

　　客服电话：4009998877

　　网址：www.webank.com

　　120) 西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：拉萨市北京中路101号

　　法定代表人：陈宏

　　客户服务电话：021-54509999

　　公司网站：www.eastmoney.com

　　121) 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

　　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；

　　上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼

　　法定代表人：杨华辉

　　电话：（021）68419974

　　传真：（021）68419867

　　客户服务电话：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　122) 大河财富基金销售有限公司

　　法定代表人：王荻

　　住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　网址：http://www.urainf.com/

　　联系电话0851-88235678

　　123) 北京电盈基金销售有限公司

　　法定代表人：程刚

　　住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　电话：400-100-3391

　　网址：http://www.dianyingfund.com/

　　124) 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：（028）86690125

　　传真：（028）86690126

　　客户服务电话：4006-600109

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　125) 上海有鱼基金销售有限公司

　　法定代表人：林琼

　　办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

　　客服电话：021-60907378

　　网址：http://www.youyufund.com/

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　1、场内份额登记结算机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　负责人：周明

　　联系人：郑奕莉

　　电话：（021）58872935

　　传真：（021）68870311

　　2、场外份额登记结算机构

　　名称：华安基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

　　法定代表人：朱学华

　　电话：（021）38969999

　　传真：（021）33627962

　　联系人：赵良

　　客户服务中心电话：40088-50099

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358716

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：安冬、陈颖华

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

　　法定代表人：毛鞍宁

　　联系电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　经办注册会计师：蒋燕华、蔡玉芝

　　联系人：蒋燕华

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华安日日鑫货币市场基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型，开放式，货币市场基金。

　　六、基金的投资目标

　　为满足投资人现金管理和日常理财需求，本基金在力求本金安全、确保基金资产流动性的基础上，追求稳定的当期收益，谋求资产的稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：现金、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　本基金将根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，综合考量宏观经济形势、市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例并进行积极的投资组合管理，在保证基金资产的安全性和流动性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。

　　（一）整体资产配置策略

　　根据宏观经济指标（通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、利率水平和市场预期、汇率等）、央行货币政策和市场资金供求状况，进行大势研判、形成货币市场收益率曲线预期并据此确定组合的平均剩余期限和各期限品种比例分布。比如，根据历史上我国短期资金市场利率的走势，在年初、年末资金利率较高时按哑铃策略配置基金资产，而在年中资金利率偏低时则按梯形策略配置基金资产。

　　（二）类属资产配置策略

　　根据各类货币市场工具的市场收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）和利差变化，确定优先配置的资产类别。同时，结合各类资产的流动性特征（市场容量、平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的配置比例。

　　（三）个券选择策略

　　在个券选择层面，本基金将首先从安全性角度出发，优先选择央票、短期国债等利率品种以回避信用风险。对于信用资质较高的信用类品种，本基金也可择优配置。具体来说，基金管理人将通过“华安信用评级模型”对市场公开发行的所有短期融资券、中期票据、企业债等信用债券进行独立的内部评级，形成2-5级的内部评级结果，3级以上（含）为可投资范围。在具体券种的选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，从合格的投资范围中找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因，判别出因市场因素导致真正低估的个券进行重点关注。

　　对于含有回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过397天以内的债券，并在回售日进行回售或在回售日前卖出。

　　（四）流动性管理策略

　　在流动性优先的原则下，本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式保持较高的资产组合整体流动性。同时，基金管理人将密切关注基金的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素，对投资组合的现金比例进行结构化管理。此外，基金还可根据回购等具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资等方式以提高基金资产的整体变现能力。

　　（五）资产支持证券的投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　（六）投资管理的基本程序

　　1、决策依据

　　（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的相关规定；

　　（2）宏观经济发展态势、货币政策和财政政策执行状况以及证券市场运行环境等。

　　2、决策机制和投资操作程序

　　（1）决策机制

　　本基金实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。

　　（2）投资操作程序

　　本基金投资过程可分为以下几个步骤：

　　① 研究发展部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、利率分析报告、市场分析报告和数量分析报告，研究发展部、基金投资部和固定收益部提交投资策略分析报告，投资协调小组提交资产配置建议报告，基金经理提交投资组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。

　　② 投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议，确定以组合平均剩余期限控制为核心的基金投资组合的投资策略和投资计划。

　　③ 投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点类属、重点券种、个券选择配置计划。

　　④ 基金经理根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制，构建投资组合。

　　⑤ 基金经理将投资指令下达给集中交易室，由交易员组织实施具体操作；操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并据此开展交易。

　　⑥ 合规监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。

　　⑦ 风险管理部定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。

　　⑧ 基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现投资组合的调整。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：同期七天通知存款利率（税后）。

　　七天通知存款是一种不约定存期，支取时提前七天通知银行、约定支取日期和金额即可支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金作为货币市场基金，定位于理财产品和现金管理工具，具有低风险、收益稳定、高流动性的特征，在功能和特性上均与七天通知存款较为接近。同时，七天通知存款利率还具有透明、权威的特点。因此，根据基金的投资目标、风险收益及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无需基金份额持有人大会审议。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期债券回购融资情况

　　■

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

　　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明

　　在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。

　　3 基金投资组合平均剩余期限

　　3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

　　■

　　报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

　　在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。

　　3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　■

　　4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

　　报告期内投资组合无平均剩余存续期超过240天的情况。

　　5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　　■

　　7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　■

　　报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

　　无。

　　报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

　　无。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　9 投资组合报告附注

　　9.1基金计价方法说明

　　本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。

　　本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。

　　9.2本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　9.3其他各项资产构成

　　■

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　（截止时间2018年6月30日）

　　1 华安日日鑫货币A

　　■

　　2 华安日日鑫货币B

　　■

　　3．货币ETF：

　　■

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、基金销售服务费

　　本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。本基金H类基金份额的年销售服务费率为0.25%，且不适用基金份额升降级规则。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：

　　H＝E×年销售服务费率÷当年天数

　　H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

　　E为前一日该类基金份额的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　2、申购与赎回的费率

　　本基金不收取申购费用和赎回费用。但在满足相关流动性风险管理要求的前提下，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人将对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请（超过1%的部分）征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外:

　　（1）当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时；

　　（2）当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时。

　　基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方式。如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。

　　除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。上述H类基金份额上市费用及上市年费由基金托管人根据有关法律及相应协议的规定，按费用实际支出支付，由H类基金份额持有人承担，列入当期基金费用。

　　（三）其他费用

　　1、基金财产拨划支付的银行费用；

　　2、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　3、基金份额持有人大会费用；

　　4、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金的证券交易费用；

　　6、H类基金份额上市费用及上市年费；

　　7、基金的开户费用、账户维护费用；

　　8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

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　　华安基金管理有限公司

　　二○一九年一月十日

　　华安安进保本混合型发起式证券投资基金保本期到期安排及转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金相关业务规则的第一次提示性公告

　　华安基金管理有限公司于2019年1月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站（www.huaan.com.cn）发布了《华安安进保本混合基金保本到期安排及转型为华安安进灵活配置混合基金相关业务规则的公告》。为使投资者充分了解华安安进保本混合基金保本到期安排及转型为华安安进灵活配置混合基金相关业务规则，现发布本次保本到期安排及转型的第一次提示性公告。

　　华安安进保本混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”、“华安安进保本混合”，基金代码：“002768”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人为招商银行股份有限公司，基金登记机构为华安基金管理有限公司，担保人为北京首创融资担保有限公司。

　　本基金经中国证监会2016年4月21日《关于准予华安安进保本混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]888号）准予注册，2016年6月3日至2016年7月1日进行募集，并于2016年7月5日正式成立。本基金保本期为30个月，第一个保本期自2016年7月5日至2019年1月7日。

　　鉴于本基金的第一个保本期即将到期，但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件，为此，本基金管理人经与托管人协商一致，根据《华安安进保本混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关本基金“保本周期届满时，在满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的前提下，若本基金不符合上述保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定变更为‘华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金’。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后，可不经基金份额持有人大会决议，但应在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明”的规定，决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金，即华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“华安安进灵活配置混合基金”）。

　　本基金转型后，基金托管人及基金登记机构不变；基金代码亦保持不变，基金代码仍为：“002768”；基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将由本基金管理人根据《基金合同》的规定，拟定的《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。

　　现将本基金保本期到期操作安排及转型为华安安进灵活配置混合基金的相关业务规则说明如下：

　　一、本基金第一个保本期到期操作安排

　　1、保本期到期操作期间的时间安排

　　本基金保本期到期操作期间为保本期到期日及之后5个工作日（含第5个工作日），即自2019年1月7日（含）起至2019年1月14日（含）止。基金份额持有人可在保本期到期操作期间的交易时间里，通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名单详见本公告，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

　　2、保本期到期操作期间基金份额持有人的选择方式

　　在到期操作期间内，基金份额持有人可就其持有的部分或全部基金份额选择如下到期操作方式：

　　（1）赎回基金份额；

　　（2）将基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金份额；

　　（3）继续持有转型后的“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”基金份额。

　　如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出，则基金管理人根据本基金到期存续形式视其默认选择继续持有转型后的“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”基金份额，默认操作日期为到期操作期间的最后一个工作日。

　　3、在到期操作期间内，基金份额持有人选择赎回基金份额的：

　　（1）对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用；基金份额持有人选择转换转出的，对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用，但需根据其所转入基金的费率体系支付申购补差费用；基金份额持有人默认选择继续持有转型后的“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”基金份额的，无须就此支付赎回费用和申购费用。

　　（2）对于不适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人选择赎回或转换，则根据基金份额持有期限按照华安安进保本混合型发起式证券投资基金招募说明书及相关公告中的约定支付赎回费用或转换费用。具体赎回费率如下：

　　■

　　其中，1 年为 365 天，1.5 年为 547 天，以此类推。

　　对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　4、在到期操作期间内，本基金接受赎回和转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。基金赎回或转换转出采取“未知价”原则，即赎回价格或转换转出价格以申请当日收市后本基金基金份额净值为基准进行计算。

　　5、本基金到期操作期间内（除保本周期到期日）不收取基金管理费和基金托管费。

　　二、本基金第一个保本期到期的保本条款

　　1、在到期操作期间内，对于认购并持有到期的基金份额，基金份额持有人无论选择赎回、转换转出还是转型为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”，都同样适用保本条款。

　　2、对于适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内选择赎回，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将赎回当日基金份额对应的资产净值总额支付给基金份额持有人，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　3、对于适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内选择转换转出，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将转换当日基金份额对应的资产净值总额作为转出金额，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　4、对于适用保本条款的基金份额，若基金份额持有人在到期操作期间内默认选择继续持有转型后的“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”的基金份额，而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上其当期累计分红金额低于其保本金额，基金管理人应将该部分基金份额在《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入金额，并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或担保人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

　　5、本基金第一个保本周期届满，由基金管理人在保本周期到期日后20个工作日内（含第20个工作日）将保本赔付差额支付给基金份额持有人，担保人北京首创融资担保有限公司对此提供不可撤销的连带责任保证。

　　6、对于到期操作期间内赎回或转换转出的基金份额而言，保本周期到期日（不含）后至赎回或转换转出实际操作日（含）的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担；对于默认选择转型为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”的基金份额而言，保本周期到期日（不含）后至最近折算日（含）或新基金合同生效日（不含）的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

　　三、转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的相关安排

　　1、在本基金保本期到期操作期间截止日的次日，即2019年1月15日起“华安安进保本混合型发起式证券投资基金”将更名为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”，华安安进灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。

　　2、本基金本次到期操作期间，基金份额持有人因选择继续持有变更后的华安安进灵活配置混合基金的基金份额的，因本次到期操作而持有的基金份额的持有期将自基金份额持有人当初认购或申购本基金的基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续又将其所持有的华安安进灵活配置混合基金转换为本公司旗下其他基金的，相关转换基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

　　3、华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的费率结构

　　（1）管理费率：按基金资产净值的1.5%的年费率计提。

　　（2）托管费率：按基金资产净值的0.25%的年费率计提。

　　（3）申购费率：本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

　　通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体申购费率如下所示：

　　■

　　申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　（4）赎回费率：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取。

　　本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，持有期从投资人获得基金份额开始计算。对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下表所示：

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　　本基金对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期不少于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于180日的基金份额持有人不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　4、华安安进灵活配置混合基金的投资转型期

　　自2019年1月15日（含）起6个月内的时间区间为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”的投资转型期，本公司在该期限内，将根据《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，对华安安进灵活配置混合基金的投资组合进行调整。投资转型期结束，华安安进灵活配置混合基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。

　　投资转型期内，使用“华安安进灵活配置混合”的简称，并按规定公布基金份额净值。

　　5、华安安进灵活配置混合基金的申购、赎回和转换业务自本基金保本期到期操作期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理。本公司将在开始办理申购、赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的华安安进灵活配置混合基金相关交易申请，遵循华安安进灵活配置混合基金的费率。

　　6、华安安进灵活配置混合基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率、收益分配、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作，详见刊登在2019年1月4日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》。《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。

　　四、华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的销售机构

　　1、直销机构

　　（1）华安基金管理有限公司直销交易中心

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层

　　联系人：刘芷伶

　　联系电话：021-38969983

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。如上述销售机构发生变动，基金管理人将按照规定在指定媒介另行公告。各销售机构开通本基金具体销售业务的情况，请联系销售机构进行咨询。

　　五、其他事项

　　1、本公告仅对华安安进保本第一个保本期到期操作和到期后转型的有关事项和规定予以说明，投资者可以登录本公司网站（www.huaan.com.cn）或拨打客户服务电话（40088-50099）咨询相关信息。

　　2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　　本基金转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金，为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。转型后的华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金，与转型前的华安安进保本混合型发起式证券投资基金具有不同的风险收益特征，其预期风险高于华安安进保本混合型发起式证券投资基金。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司

　　2019年1月10日

　　华安基金管理有限公司关于

　　华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加恒泰证券股份有限公司为销售机构的公告

　　根据华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的销售协议，自2019年1月10日起恒泰证券开始销售华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“该基金”，基金代码：A类：006129、C类：006130）, 投资者可在该基金的认购期内到恒泰证券办理基金认购等相关业务。

　　咨询办法

　　1、恒泰证券股份有限公司

　　客服电话：0471-4961259

　　网址：www.cnht.com.cn

　　2、华安基金管理有限公司

　　客服电话：40088-50099

　　网址：www.huaan.com.cn

　　华安基金管理有限公司

　　二〇一九年一月十日

　　关于华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，现将华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下华安深证300指数证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：

　　一、本次基金持有人大会会议情况

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议审议了《关于华安深证300指数证券投资基金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。大会投票表决时间从2018年12月11日起，至2019年1月7日17：00止（送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准）。

　　经根据《基金合同》计票，参加此次基金份额持有人大会的基金份额持有人及其代理人所代表的有效基金份额共计28078010.50份，且其所代表的基金份额占权益登记日基金总份额（权益登记日为2018年12月10日，权益登记日本基金总份额共计51283788.56份）的54.75%，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》规定的有关持有人大会（通讯方式）的召开条件。

　　参会的基金份额持有人及其代理人所代表的28078010.50份基金份额对本次会议议案表示同意；0份基金份额表示反对；0份基金份额表示弃权。经参加投票表决的基金份额持有人及其代理人所持表决权的100%同意通过本次大会议案。同意本次会议议案的基金份额符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，本次会议议案有效通过。

　　此次基金份额持有人大会的计票于2019年1月9日在本基金的托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所律师的见证下进行，并由上海市东方公证处公证员对计票过程及结果进行了公证。本次基金份额持有人大会费用从基金资产列支，费用明细如下表所示：

　　■

　　二、本次基金份额持有人大会决议的生效

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2019年1月9日表决通过了《关于华安深证300指数证券投资基金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案》，本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。

　　基金管理人将自该日起五日内将本次基金份额持有人大会的决议报中国证券监督管理委员会备案。

　　本次基金份额持有人大会决议生效公告日为2019年1月10日，本基金将于决议生效公告日（2019年1月10日）上午10:30复牌。

　　三、基金份额持有人大会决议事项实施情况

　　1、关于《基金合同》等法律文件的修订情况

　　根据《关于华安深证300指数证券投资基金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案》，为实施华安深证300指数证券投资基金（LOF）转型方案，基金管理人已将《华安深证300指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《华安深证300指数证券投资基金（LOF）托管协议》分别修订为《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）基金合同》、《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）托管协议》，并据此拟定了《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》。上述文件已报中国证监会进行变更注册。

　　自2019年1月11日起，本基金将正式转型为华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）（场内简称：华安量化，基金代码：160415），基金代码不变。自同日起，《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和《华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）托管协议》生效，原《华安深证300指数证券投资基金（LOF）基金合同》和《华安深证300指数证券投资基金（LOF）托管协议》失效。

　　2、关于本基金转型前后申购、赎回等业务的安排

　　2019年1月10日，本基金申购、赎回等业务正常办理。2019年1月11日，本基金转型为华安量化多因子混合型证券投资基金（LOF）后，将进入封闭期，暂停办理日常申购（含定投）、赎回与转托管业务，封闭期不超过三个月。在封闭期期间，基金份额持有人所持有的基金份额在其资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为1.0000元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。具体请见基金管理人届时发布的公告。

　　四、备查文件

　　1、《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告》

　　2、《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

　　3、《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开华安深证300指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

　　4、上海市东方公证处出具的公证书

　　5、上海市通力律师事务所出具的法律意见书

　　特此公告。

　　华安基金管理有限公司

　　2019年1月10日

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　　华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构的公告

　　根据华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）和腾安基金销售（深圳）有限公司(以下简称“腾安基金”)签署的销售协议，自2019年1月11日起腾安基金开始销售华安纯债债券型发起式证券投资基金C类（基金代码：040041），华安信用四季红债券型证券投资基金C类（基金代码：006015），投资者可在上述基金的申购期内到腾安基金办理基金申购等相关业务。具体的业务流程、办理时间和办理方式以腾安基金的规定为准。

　　咨询办法

　　1、腾安基金销售（深圳）有限公司

　　网址：tenganxinxi.com

　　客服电话 0755-86013388转65864

　　2、华安基金管理有限公司

　　客户服务电话：40088-50099

　　网址：www.huaan.com.cn

　　华安基金管理有限公司

　　二〇一九年一月十日