（上接A17版）

　　基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

　　（4）交易业务

　　实行集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算；建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进方法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。

　　公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。

　　5、风险管理和内部控制的措施

　　（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高管人员的支持。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理、投资经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。

　　（5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

　　6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）

　　住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

　　法定代表人：孙树明

　　成立时间：1994年1月21日

　　基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号

　　注册资本：人民币7,621,087,664元

　　存续期间：长期

　　联系人：崔瑞娟

　　联系电话：020-87555888

　　广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。截至2017年12月31日，公司共有证券营业部264家，分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。

　　广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2017年12月31日，集团总资产3,569.05亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为848.54亿元，2017年营业收入为215.76亿元，营业利润为115.89亿元，归属于上市公司股东的净利润为85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。

　　（二）主要人员情况

　　刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。

　　广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。

　　截至2017年12月底，广发证券已托管16只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。

　　二、基金托管人的风险管理原则和内部控制制度

　　公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则：

　　1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。

　　2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。

　　3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。

　　4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险进行管理。

　　5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。

　　广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广发证券资产托管业务系统维护管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。

　　基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第五部分 相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名称：蜂巢基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

　　办公地址：上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

　　全国统一客户服务电话：400-100-3783

　　传真：021-58800802

　　联系人：陆瑶

　　网站：www.hexaamc.com

　　2、其他销售机构：

　　具体名单详见本基金份额发售公告。

　　基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并及时公告。

　　二、登记机构

　　名称：蜂巢基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

　　办公地址：上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

　　法定代表人：唐煌

　　联系人：李明波

　　电话：021-68886912

　　传真：021-58800803

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　电话：021- 51150298

　　传真：021- 51150398

　　经办律师：刘佳、刘翠

　　联系人：刘佳

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　　法定代表人：毛鞍宁

　　电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　签字注册会计师：蒋燕华、骆文慧

　　联系人：骆文慧

　　第六部分 基金份额的发售

　　基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2018年12月29日经中国证监会证监许可【2018】2218号文准予募集。

　　一、基金名称

　　蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金

　　二、基金类别

　　混合型证券投资基金

　　三、基金存续期限

　　不定期

　　四、募集对象与募集期

　　本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。募集期自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

　　五、募集场所

　　投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。

　　基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构，并另行公告。

　　六、基金份额类别设置

　　本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金份额基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在本基金招募说明书或相关公告中列示。

　　本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　投资人在认购/申购基金份额时可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

　　在不违反法律法规、基金合同规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及规则等，不需召开基金份额持有人大会审议，但调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案。

　　七、基金的发售面值、认购价格和认购费用

　　1、发售面值：人民币1.00元

　　2、认购费用：

　　本基金A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额不收取认购费用。募集期投资人可以多次认购本基金，A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的认购申请单独计算。

　　A类基金份额认购费率如下表：

　　■

　　对于A类基金份额，本基金对通过基金管理人直销柜台认购的特定投资群体实施特定认购费率。特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

　　1）全国社会保障基金；

　　2）可以投资基金的地方社会保障基金；

　　3）依法设立的基本养老保险基金；

　　4）企业年金单一计划以及集合计划；

　　5）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

　　6）企业年金养老金产品；

　　7）可以投资基金的其他社会保险基金。

　　如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。

　　特定投资群体通过基金管理人的直销柜台认购本基金A类基金份额的特定认购费率如下：

　　■

　　本基金A类基金份额认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金认购费率。

　　3、认购金额的计算及举例

　　A类基金份额认购份额的计算

　　（1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　　净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

　　（2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额=认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

　　认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例1：某投资人（非特定投资群体）投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，且该认购申请被全额确认，对应的认购费率为1.00%，假设其认购资金的利息为5.20元，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额=10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99元

　　认购费用=10,000.00－9,900.99＝99.01元

　　认购份额＝（9,900.99＋5.20）/1.00＝9,906.19份

　　即：投资人（非特定投资群体）投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息为5.20元，则其可得到9,906.19份A类基金份额。

　　例2：某投资人（特定投资群体）投资10,000元认购本基金A类基金份额，且该认购申请被全额确认，对应的认购费率为0.10%，假设其认购资金的利息为5.2元，则其可得到的认购份额为：

　　净认购金额=10,000.00/（1＋0.10%）＝9,990.01元

　　认购费用=10,000.00－9,990.01＝9.99元

　　认购份额＝（9,990.01＋5.20）/1.00＝9,995.21份

　　即：投资人（特定投资群体）投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，假设其认购资金的利息为5.20元，则其可得到9,995.21份A类基金份额。

　　C类基金份额认购份额的计算：

　　认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

　　例：某投资人投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额，且该认购申请被全额确认，假设其认购资金的利息为2,300.00元，则其可得到的认购份额为：

　　认购份额＝（5,000,000.00＋2,300.00）/1.00＝5,002,300.00份

　　即：投资者投资5,000,000.00元认购本基金C类基金份额，假设其认购资金的利息为2,300.00元，则其可得到5,002,300.00份C类基金份额。

　　（3）募集期利息的处理方式

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

　　八、投资者对基金份额的认购

　　1、本基金的认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续届时将依据有关规定进行公告。

　　2、认购方式

　　本基金认购采取金额认购的方式。

　　（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　（2）募集期内，投资者可多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额认购申请单独计算，但已受理的认购申请不得撤销。

　　3、认购确认

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。

　　4、认购限制

　　（1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限，但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额50%，且不得变相规避50%集中度要求。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

　　（2）首次单笔最低认购金额不低于1.00元（含认购费），追加认购最低金额为1.00元（含认购费），详情请见当地销售机构公告。

　　九、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　第七部分基金合同的生效

　　一、基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。(下转A19版)