证券代码：000532      证券简称：华金资本         公告编号：2019-002

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第九届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第十四次会议于2019年1月4日以通讯方式召开。会议通知已于2018年12月28日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名。符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了关于对珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）增资的议案

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于对珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）增资的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　2、审议通过了关于下属子公司投资建设厂房的议案

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于下属子公司投资建设厂房的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　3、审议通过了关于调整公司组织架构的议案

　　为贯彻公司以研促投的方针，增强团队专业性，提升项目价值判断能力。同时通过深入的市场研究，结合产业背景和资源优势，寻求符合竞争优势、业务特性和投资偏好的投资方向和项目。新设行业及市场研究部，职责主要包括：

　　1. 配合公司行业投向的探索与挖掘，对行业投资方向清晰划分，搭建较为完整的行业分类体系，并进一步细化重点子行业，协助明确各团队重点研究和投资的行业领域。

　　2. 推动以研促投，搭建完整的行业研究标准体系，负责行业研究评审委员会的日常工作，跟进团队行研课题并定时开展行研指导和评审。

　　3. 实时关注并掌握用户市场、资本市场，解读最新政策风向，以校验相应行业研究，为公司投资决策提供支持。

　　4. 与其他行业研究团队的互动沟通、外部专家库的联络等。

　　调整后的公司组织架构如下：

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　4、审议通过了关于聘任高级管理人员的议案

　　同意聘任张斌先生为公司副总裁（简历附后），任期至本届董事会届满。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　本公司独立董事发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　三、备查文件

　　1、加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2019年1月8日

　　附：张斌先生简历

　　张斌，男，1974年出生，清华大学工程学士，美国伊利诺伊大学香槟分校工商管理硕士。1997年至2000年任职于普华永道；2000年至2002年任职于中国惠普公司财务部；2003年至2005年期间在美国留学；2005年至2007年任英特尔战略金融分析总监；2007年至2011年历任谷歌亚太区产品研发财务总监、大中华区CFO；2011年至2013年任复星文化产业投资集团副总裁、CFO，兼任复星集团董事特别助理；2014年至2016年期间为大健康、养老、移动社交及电商领域的独立投资人；2016年至2017年任万达文化产业集团国际事业部副总经理兼青岛影视产业园总裁；2018年6月至12月任本公司总裁助理。

　　张斌先生未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的；经登录全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/）查询核实，其非失信被执行人。张斌先生符合《公司法》等相关法律、法规和本公司要求的任职条件。

　　证券代码：000532       证券简称：华金资本        公告编号：2019-003

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于对珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外投资概述

　　1、2017年2月27日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）下属全资企业珠海华金领盛基金管理有限公司（以下简称“华金领盛”）、珠海铧盈投资有限公司（以下简称“铧盈投资”）和珠海华金领汇投资管理有限公司（以下简称“华金领汇”）共同出资成立珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛盈四号”），基金认缴规模1,000万元，其中：华金领盛作为普通合伙人认缴出资50万元；铧盈投资作为有限合伙人认缴出资800万元；华金领汇作为有限合伙人认缴出资150万元。

　　2、根据经营投资需要，盛盈四号拟增资认缴规模至20,000万元，并对其出资结构进行调整：铧盈投资作为有限合伙人追加认缴出资至19,950万元，华金领汇不再参与本次认缴出资并办理退伙，华金领盛保持普通合伙人认缴出资50万元不变。

　　3、2019年1月4日，本公司召开第九届董事会第十四次会议对《关于对珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）增资的议案》进行了审议表决，表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，议案审议通过。

　　4、根据公司《章程》等规定，本次交易需提交董事会审议。本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、基金发起人基本情况

　　（一）普通合伙人

　　企业名称：珠海华金领盛基金管理有限公司

　　统一社会信用代码：91440400MA4UN0LW24

　　注册资本：人民币1,000万元

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-13856

　　法定代表人：郭瑾

　　企业类型： 有限责任公司（法人独资）

　　经营范围： 私募基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资

　　股东信息：珠海华金创新投资有限公司100%持股

　　（二）有限合伙人

　　企业名称：珠海铧盈投资有限公司

　　统一社会信用代码：91440400345295262K

　　注册资本：人民币10,000万元

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3774

　　法定代表人：谢浩

　　企业类型： 有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：投资管理、创业投资、股权投资、资产管理、私募基金管理

　　股东信息：珠海华金资本股份有限公司100%持股

　　三、基金相关情况介绍

　　（一）基金基本信息

　　企业名称：珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91440400MA4W8KR54E

　　认缴规模：人民币 20,000万元

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-26880（集中办公区）

　　执行事务合伙人及委派代表：珠海华金领盛基金管理有限公司（谢浩）

　　企业类型：有限合伙企业

　　经营范围为：股权投资，创业投资，基金管理

　　成立日期：2017年2月28日

　　变更前合伙人构成：

　　■

　　变更后合伙人为：

　　■

　　上述登记事项以工商行政管理部门最终审核通过为准。

　　除公司副总裁谢浩先生作为本次基金执行事务合伙人之委派代表外，本公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员未参与基金份额认购、未在基金中任职。

　　（二）会计核算方式及有关核实事项

　　1、会计核算方式

　　根据《会计准则33号—合并财务报表应用指南》，合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。盛盈四号纳入本公司的合并范围。

　　2、本次对盛盈四号的增资中，本公司不存在对下属子公司华金领盛和铧盈投资提供财务资助及提供担保行为。

　　3、经查本次成立基金的有限合伙人出资主体不属于失信责任主体及重大税收违法当事人。

　　四、协议的主要内容

　　（一）投资方向

　　主要投资但不局限于符合国家产业政策的具有良好发展潜力的战略新兴产业，重点为智能制造、医疗健康、新能源新材料、互联网与信息技术、节能环保、文化传媒等领域。

　　（二）合伙期限

　　合伙企业的期限为自营业执照签发之日起5年，分为投资期3年加退出期2年；执行事务合伙人可视合伙企业之实际经营需要自行决定延长合伙期限，每次延长1年，延长次数以2次为限；如果合伙企业在执行事务合伙人根据前述规定2次延长合伙期限之后仍需要继续延长合伙期限的，由合伙人会议决定。

　　（三）缴付出资

　　合伙企业成立之日起至2021年12月31日内缴纳全部出资：其中普通合伙人缴纳出资50万元，占本合伙企业实缴出资比例为0.25％；有限合伙人缴纳出资19,950万元，占本合伙企业实缴出资比例为99.75％。

　　（四）管理机制

　　执行事务合伙人由华金领盛担任，其应以书面方式指定其委派代表，负责具体执行合伙事务。执行事务合伙人应确保其委派的代表独立执行合伙企业的事务并遵守本协议约定。合伙企业设立后，执行事务合伙人委派的代表为谢浩。

　　（五）管理费

　　在合伙企业投资期内，合伙企业按全体有限合伙人认缴出资总额的2%/年支付管理费。投资期结束后，管理费计算基数为全体有限合伙人认缴出资总额扣减该计费期起算之前已退出项目的原始投资成本；按该管理费计算基数的2%/年支付管理费。

　　执行事务合伙人有权免除上述管理费。

　　（六）基金投资决策机构

　　执行事务合伙人设立投资决策委员会（以下简称“投委会”）决定项目投资的具体事项。投委会由3名委员组成，委员候选人由普通合伙人推荐、由执行事务合伙人独立决定。投委会设主任一名，负责召集、召开并主持投委会会议。投委会的召开须全部委员参加，投资决策采取一人一票制，主任委员有一票否决权，投资决策得到半数以上赞成票的为通过。

　　（七）收益分配

　　在有限合伙人按时足额支付管理费且不存在任何违约的前提下，合伙企业取得项目投资的可分配现金收入按以下顺序进行分配：

　　1、返还合伙人之累计实缴资本：合伙企业取得项目投资的可分配现金收入首先按照各合伙人的实缴出资比例分配给各合伙人，直至所有合伙人均收回其全部实缴出资；

　　2、支付有限合伙人优先回报：在返还所有合伙人累计实缴资本后，100%向有限合伙人进行分配，直至各有限合伙人之实缴资本实现8%的年度利率（单利，按照从实缴出资到账日起算到分配时点为止）；

　　3、完成上述分配后的余额（超额业绩回报）：80%分配给有限合伙人，20%分配给普通合伙人；

　　4、执行事务合伙人有权放弃收取超额业绩回报。

　　五、交易目的、对本公司的影响、存在的风险和控制措施

　　本公司对盛盈四号的增资及出资结构调整，由下属公司华金领盛出资并担任该合伙企业执行事务合伙人，铧盈投资以有限合伙人身份参与投资，有利于提高公司的资产管理规模和业务收入，拓展投资领域，打造新的利润增长点，获得资本增值收益。本次投资与本公司主营业务不存在协调关系，此项合作投资事项不会导致同业竞争或关联交易。

　　六、存在的风险

　　（一）存在的风险

　　1、市场风险

　　基金所投资的企业可能受宏观周期波动及行业政策的变化、市场竞争、管理不善等因素影响，出现业绩下滑、停产、清算等不利情况，导致投资收益不及预期，在极端情况下甚至可能导致投资本金损失。

　　2、流动性风险

　　拟投资项目投资时间长，可能会占用公司流动资金。股权退出方式受投资项目经营影响大，存在到期不能顺利退出风险。

　　3、管理风险

　　公司投资项目，可能面临因基金管理人内部管理失效，影响到基金资金安全及收益水平的风险。

　　（二）应对措施

　　公司将充分履行出资人权利，督促基金管理团队正常、规范运作，对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，通过各方协作，整合各项资源，切实降低投资风险。

　　七、备查文件

　　1、公司第九届董事会第十四次会议决议；

　　2、珠海华金盛盈四号股权投资基金合伙企业（有限合伙）的合伙协议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2019年1月8日

　　证券代码：000532        证券简称：华金资本      公告编号：2019-004

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于下属子公司投资建设厂房的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资概况

　　1、珠海华金资本股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的控股子公司珠海华冠科技股份有限公司（以下简称“华冠科技”）根据业务发展需要，拟投资不超过7,600万元用于珠海市高新区华冠科技工业园三号厂房建设项目建设（以下简称“三号厂房”），建设周期不超过24个月，建筑面积约38,500平方米。

　　2、2019年1月4日，本公司召开第九届董事会第十四次会议对《关于下属子公司投资建设厂房的议案》进行了审议表决，表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，议案审议通过。

　　3、根据公司《章程》等规定，本次交易需提交董事会审议。本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、投资标的的基本情况

　　项目名称：珠海市高新区华冠科技工业园三号厂房建设项目

　　项目地址：广东省珠海市高新区唐家湾镇金峰西路北侧、华冠路东侧的珠海高新区金鼎科技工业片区T-1地块

　　建设规模：7层建筑，建筑总高度约31.5米，占地约5,500平方米，建筑面积约38,500平方米

　　建设周期：规划获批后24个月

　　初步投资：总投资概算约7,600万元人民币

　　建设资金：华冠科技申报的“锂离子电池电芯制备整线自动化智能生产装备技术研究及产业化基地”已获得“2018年度珠江西岸先进装备制造业发展专项资金6,200万元”的资金支持，其余为公司自筹资金。

　　建成用途：三号厂房建成后一至三层、七层约22,000平方米及2号厂房一层5,066平方米拟用于华冠科技锂电池专用生产设备生产装配测试车间与研发办公区域；三号厂房四至六层约16,500平方米与一号厂房二层腾出的7,300平方米，拟用于承载华冠电容器的生产经营及其他高成长企业成果转化所需空间。

　　效益情况：根据项目收益评价，该项目财务内部收益率为7.19%-23.13%，项目静态回收期为7年-11年，动态回收期为8年-14年。

　　三、授权范围

　　本次拟投资三号厂房预计总投资约7,600万元，珠江西岸先进装备制造业专项资金6,200万元，其余为华冠科技自有资金。具体投资相关事宜授权公司经营班子办理，包括但不限于项目工程开发建设（包括工程设计方案、施工招标等）、签署协议、支付投资款、项目建成后运营等。

　　四、投资的目的、对公司的影响和存在的风险

　　1、投资的目的和对公司的影响

　　一是将有利于华冠科技对生产布局进行统筹整合，提高生产效率，提升生产布局，改善生产经营环境，解决未来可能面临的产能瓶颈制约问题，为华冠科技的可持续发展奠定基础。

　　二是未来可在储备厂房引进与公司业务配套的上下游企业，将园区打造成科技企业加速器服务平台，有利于公司各项创新成果的转化。本次投资符合公司长期发展战略。

　　2、存在的风险

　　（1）城市配套设施升级延期

　　目前片区内的市政配套道路建设不够完善，造成园区企业出入不便。据悉，金鼎西路（南、北段）道路及配套市政工程将于2020年底完工通车，若道路及配套工程不能按时完工，将导致华冠科技建设方案实施不利。

　　对策：积极与主管部门沟通，了解道路工程和配套设施施工进度，合理把握进度及建设方案落实步骤，最大限度降低经营风险。

　　（2）资金缺口风险

　　已获得“2018年度珠江西岸先进装备制造业发展专项资金6,200万元”的资金支持，其余为公司自筹资金，若后续自筹资金无法到位，势必影响建设进度和投产进程。

　　对策：公司将充分发挥股东资源和华冠科技的融资渠道，合理安排资金，不影响后续的工程进度。

　　（3）经营风险

　　引领科技企业进驻园区经营存在市场风险，园区运营不当将造成物业闲置，不利于企业实现良性循环。

　　对策：充分利用股东优势资源，积极与区管委会合作共建资源共享平台，响应双创实践，实现循环滚动，增强社会效益，促进企业发展。

　　（4）因新的新能源技术实现产业化影响锂电池市场的风险

　　科学技术的发展日新月异，若新的更高效率、更环保的新能源技术实现产业化，比如“氢能源”，将会对锂电池市场造成较大的冲击。但新的新能源技术要走向成熟并实现产业化需要漫长的过程，锂电池技术发展到目前成熟的阶段也经历了二三十年的发展，且目前，尚未有可替代锂电池技术的新能源技术出现。

　　对策：智能装备制造的原理是相通的，通过锂电池设备、电容器设备技术的积累，华冠科技可探索向其他智能装备制造行业发展，因此华冠科技加强研发，引进技术人员，进一步提升研发能力并增加技术储备的同时，适当拓展其他智能装备制造行业的业务。

　　本次项目对外投资金额仅为本公司对该项目的估算，最终对外投资金额、投资进度、招投标情况、收益取得等尚存在不确定性。公司将及时履行后续进展的信息披露工作。敬请投资者注意投资风险。

　　五、备查文件

　　公司第九届董事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司

　　董事会

　　2019年1月8日