2）为最大限度地实现风险管理的目标，公司以上述机构及职能部门为依托,构建了科学严密，层次分明的风险管理体系，主要分为三个层面：

　　a．第一层面为董事会、合规审查与风险控制委员会；

　　b．第二层面为总经理、督察长、风险控制办公会及监察稽核部、风险控制部；

　　c．第三层面为公司各业务相关部门,对各自部门的风险控制负责。

　　d．公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作,建立了严密的风险控制防线,能及时有效地发现、识别、防范及化解公司运营中存在的各种不同类型风险。

　　3)数量化的投资风险控制体系

　　公司针对投资过程中的事前风险、事中风险和事后风险建立了一整套的数量化风险控制体系，从而做到在每个环节有效控制风险点。

　　投资前的风险控制主要是通过严谨、细致的研究工作，定性与定量相结合的方法来实现。研究员通过实地调研对上市公司作出定性的判断，同时公司还通过量化的指标体系，如：风险指标体系（包括标准差、跟踪误差、下方风险、组合VaR等）、流动性指标体系等，挑选价值相对被低估的股票，运用数量化模型进行价值评估。

　　事中的风险控制通过两个手段来实现，一是在交易系统中设置风险控制条目，当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时，指令将不能被执行，从技术上防止了不当投资行为的发生。第二是高频率的投资情况报告，可随时掌握投资过程中的股票仓位、集中度、流动性多方面的状况。

　　事后风险控制包括业绩评价和业绩归因，主要是把业绩逐层分解为资产策略配置效应、行业选择效应和个股选择效应，同时为优化投资策略提供参考。

　　3．内部控制制度

　　（1）内部控制的目标

　　为在守法经营、规范运作的基础上,实现持续、稳定、健康发展的经营目标,公司内部控制的总体目标为：

　　1）使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务，保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

　　2）保护公司资产的安全，实现公司经营方针和目标，维护股东权益；

　　3）树立良好的品牌形象，维护公司最重要的资本-声誉；

　　4）健全公司法人治理结构，建立符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；

　　5）建立切实有效的内部控制系统，查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运行；

　　6）规范公司与股东之间的关联交易，避免股东干涉公司正常的经营管理活动。

　　（2）内部控制的原则

　　公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则

　　1）全面性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　　2）有效性原则：一方面，通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；另一方面，强化内部管理制度的高度权威性，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

　　3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性；内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立、执行部门，公司基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离；

　　4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点；

　　5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　（3）内部控制制度的主要内容

　　内部控制主要包括环境控制和业务控制。

　　1）环境控制：指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响力，环境控制构成公司内部控制的基础。公司致力于从治理结构、组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。

　　2）业务控制：包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。

　　a．投资管理业务控制：涉及到研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制和对关联方交易的监控：

　　I)研究业务控制主要包括：

　　公司的研究工作应保持独立、客观，为公司基金投资运作以及公司业务的全局发展提供全方位的支持；建立科学的研究工作管理流程和投资对象备选库制度；建立研究与投资的业务交流制度；建立研究报告质量评价体系。

　　II)投资决策业务控制主要包括：

　　严格遵守法律法规的有关规定及基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管理制度；建立科学的投资管理业绩评价体系；督察长和监察稽核部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查；相关业务人员应遵循良好的职业道德规范，严禁损害基金份额持有人利益事件的发生。

　　III)基金交易业务控制主要包括：

　　实行集中交易制度；投资决策和交易执行实行严格的人员和空间分离制度，建立交易执行的权限控制体系和交易操作规则；建立完善的交易监测、预警和反馈系统；执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等文件；制定相应的特殊交易的流程和规则；建立科学的交易绩效评价体系；建立关联方交易的监控制度。

　　b.信息披露控制：公司按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。按照程序进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的保密制度。公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

　　c.信息技术系统控制：公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，制定了信息系统的管理制度。公司信息技术系统硬件及软件的设计、开发均符合国家、金融行业软件工程标准的要求并实现了全面的业务电子化；公司实行严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度、信息数据的保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制度等管理措施，确保系统安全运行。

　　d.会计系统控制：公司根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。主要包括以下方面：

　　明确职责划分与岗位分工；对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立；基金会计核算独立于公司会计核算；采取适当的会计控制措施；建立凭证制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；建立账务组织和账务处理体系，有效控制会计记账程序；建立复核制度；采取合理的计价方法和科学的计价程序，公允反映基金所投资的有价证券在计价时点的价值；规范基金清算交割工作，确保基金资产的安全；建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；制定完善的会计档案保管和财物交接制度，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密；自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

　　e.监察稽核控制：公司设立督察长，督察长直接对董事会负责，经董事会聘任，并报中国证监会核准。公司设立监察稽核部，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部门的独立性和权威性，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

　　f.其他内部控制机制：其他内部控制包括对销售和客户服务的控制、对基金托管人和基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、持续的控制检验等。

　　第四部分　基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：陈四清

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：王永民

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　二、基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　三、证券投资基金托管情况

　　截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　四、托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　第五部分 相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1.诺安基金管理有限公司直销中心

　　本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回业务：

　　（1）深圳直销中心

　　地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

　　邮政编码：518048

　　电话：0755-83026603或0755-83026620

　　传真：0755-83026630

　　联系人：祁冬灵

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层

　　邮政编码：100020

　　电话：010—59027811

　　传真：010-59027890

　　联系人：孟佳

　　（3）上海分公司

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室

　　邮政编码：200120

　　电话：021-68824617

　　传真：021-68362099

　　联系人：王惠如

　　（4）广州分公司

　　地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908

　　邮政编码：510623

　　电话：020-38928980

　　传真：020-38928980

　　联系人：黄怡珊

　　（5）西部营销中心

　　办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802

　　邮政编码：610021

　　电话：028-86050157

　　传真：028-86050160

　　联系人：裴兰

　　（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。

　　网址：www.lionfund.com.cn

　　2.基金代销机构

　　（1）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（2）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195109

　　联系人：兰奇

　　客户服务热线：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（3）广发银行股份有限公司

　　注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　联系人：江璐、罗环宇

　　电话：020-38323704、38322730、38323206

　　传真：020-87311780

　　客户服务热线：400-830-8003

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　（4）平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　电话：0755－82088888

　　传真：0755－82080714

　　联系人：周勤

　　客户服务热线：95511-3

　　网址：http://bank.pingan.com

　　（5）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）

　　传真：021-63586215

　　联系人：钱庚旺

　　客户服务热线：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（6）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河东区海河东路218号

　　办公地址：天津市河东区海河东路218号

　　法定代表人：李伏安

　　联系人：阮劲松

　　电话：022-58316666

　　传真：022-58316569

　　客户服务电话：400-888-8811、95541

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　（7）广州农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　法定代表人：王继康

　　客户服务电话：95313

　　网址：www.grcbank.com

　　（8）成都农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：成都市武侯区科华中路88号

　　办公地址：成都市武侯区科华中路88号

　　法定代表人：陈萍

　　联系电话：028-85357120

　　客户服务电话：028-962711、4006-028-666

　　网址：www.cdrcb.com

　　（9）苏州银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　　法定代表人：王兰凤

　　客户服务电话：96067

　　网址：www.suzhoubank.com

　　（10）中原银行股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　法定代表人：窦荣兴

　　客户服务电话：95186

　　网址：www.zybank.com.cn

　　（11）桂林银行股份有限公司

　　注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

　　办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路76号

　　法定代表人：王能

　　联系人：刘卫平

　　联系电话：0773-3821373

　　客户服务电话：400-86-96299（全国）、96299（广西专线）

　　网址：www.guilinbank.com.cn

　　（12）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：南京市建邺区梦都大街136号

　　办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

　　法定代表人：张小军

　　客服电话：96008

　　公司网址：www.zjrcbank.com

　　（13）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　开放式基金咨询电话：400-8888-108

　　开放式基金业务传真：010－65182261

　　联系人：权唐

　　客户服务电话：95587

　　网址：www.csc108.com

　　（14）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：曹晔

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　电话委托：021-962505

　　客服电话：95523、40088-95523、4008000562

　　网址：www.swhysc.com

　　（15）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

　　办公地址：武汉市新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　联系人：李良

　　客户服务热线：95579或4008-888-999

　　公司网址：www.95579.com

　　（16）万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

　　法定代表人：张建军

　　客户服务电话：95322

　　网址：www.wlzq.cn

　　（17）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市河西区宾水道8号

　　法定代表人：王春峰

　　电话：022-28451861

　　传真：022-28451892

　　联系人：王兆权

　　客户服务热线：400-651-5988

　　网址：www.ewww.com.cn

　　（18）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（19）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　客户服务热线：95360

　　网址：www.nesc.cn

　　（20）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　电话：4008866338

　　联系人：袁月

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：http://stock.pingan.com

　　（21）华安证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客户服务热线：95318

　　网址：www.hazq.com

　　（22）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话：95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（23）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王宜四

　　电话：0791-83811898

　　传真：0791-6789414

　　联系人：余雅娜

　　客户服务热线：95335、400-88-95335

　　网址：www.avicsec.com

　　（24）西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

　　办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　电话：95582

　　网址：www.westsecu.com

　　（25）上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　联系人：李颖

　　联系电话：021-38784818-8508

　　客户服务电话：400-820-5999

　　网址：www.shhxzq.com

　　（26）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元

　　法定代表人：俞洋

　　客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）  021－32109999（上海）；

　　029-68918888（西安）

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　（27）首创证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：毕劲松

　　客户服务电话：400-620-0620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　（28）太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　客户服务电话：400-6650-999

　　网址：www.tpyzq.com

　　（29）联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；

　　深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；

　　北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

　　法定代表人：吕春卫

　　联系人：丁倩云

　　联系电话：010-86499427

　　客户服务电话：400-620-6868

　　网址：www.lczq.com

　　（30）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045529

　　传真：010-66045678

　　联系人：尹伶

　　客户服务电话：010-66045678

　　天相投顾网-网址：www.txsec.com

　　天相基金网-网址：www.jjm.com.cn

　　（31）江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号

　　办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：李跃

　　电话：021-53086966

　　客户服务电话：025-56663409

　　网址：www.huilinbd.com

　　（32）大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

　　法定代表人：王荻

　　联系人：方凯鑫

　　电话：0851-88405606

　　客户服务电话：0851-88235678

　　网址：www.urainf.com

　　（33）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

　　法定代表人：周斌

　　客户服务电话：400-8980-618

　　网址：www.chtwm.com

　　（34）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　联系电话：010-62680527

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（35）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法人代表：尹彬彬

　　联系人：陈东

　　联系电话：021-52822063

　　客户服务电话：400-118-1188

　　公司网址：www.66zichan.com

　　（36）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

　　办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶建

　　联系电话：0755-89460500

　　客户服务电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（37）北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区

　　法定代表人：程刚

　　联系人：黄翠茹

　　联系电话：010-56176115

　　客户服务电话：400-100-3391

　　网址：www.dianyingfund.com

　　（38）天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：邵玉磊

　　电话：18511290872

　　客户服务电话：010-59013825

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（39）泰信财富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

　　法定代表人：李静

　　联系人：周栋

　　电话：010-88499161-8006

　　传真：010-88460066

　　客户服务电话：400-1687575

　　网址：www.taixincf.com

　　（40）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-82080798

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

　　（41）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：马刚

　　联系人：庄洁茹

　　联系电话：021-60818206

　　客户服务电话：95156-5

　　网址：www.tonghuafund.com

　　（42）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　客户服务电话：400-1818-188、95021

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（43）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话：021-58870011

　　传真：021-68596916

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：张裕

　　电话：021-60897869

　　传真：0571-26698533

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（45）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号903室

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

　　法定代表人：凌顺平

　　客户服务电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　（46）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　客户服务电话：400-818-8000

　　网址：www.myfund.com

　　（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法人代表人：马勇

　　客户服务电话：400-166-1188

　　网址：http://money.jrj.com.cn

　　（48）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　传真：021-20835879

　　客户服务电话：400-920-0022

　　网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com

　　（49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：程刚

　　电话：010-52855713

　　客户服务电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（50）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

　　办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（51）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　（52）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：李晓明

　　联系电话：021-63333319

　　客户服务电话：400-643-3389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（53）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：魏可妤

　　客服电话：400-821-5399

　　网站：www.noah-fund.com

　　（54）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址:：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；

　　上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　客户服务电话：400-921-7755

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　（55）浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号金诚集团10楼

　　法定代表人：徐黎云

　　联系人：周立枫

　　联系电话：0571-88337788

　　客户服务电话：400-688-1888

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　（56）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客户服务电话：4008-909-998

　　公司网址：www.jnlc.com

　　（57）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：魏争

　　电话：010-57418829

　　客户服务电话：400-893-6885

　　网址：www.niuji.net

　　（58）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法人代表：李悦章

　　联系人：曹庆展

　　联系电话：010-65983311

　　客户服务电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　（59）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼

　　法定代表人：程刚

　　客户服务电话：400-8105-919

　　网址：www.fengfd.com

　　（60）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

　　法定代表人：江卉

　　客户服务电话：95118或400 098 8511（个人业务）、400 088 8816（企业业务）

　　网址：http://fund.jd.com

　　（61）和谐保险销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

　　办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层

　　法定代表人：蒋洪

　　联系人：张楠

　　联系电话：010-85256214

　　客户服务电话：95569

　　网址：www.hx-sales.com

　　（62）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

　　法定代表人：丁东华

　　客户服务电话：400-111-0889

　　网址：www.gomefund.com

　　（63）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：钟琛

　　联系电话：020-89629012

　　客户服务电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　（64）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　联系电话：13818306630

　　客户服务电话：400-821-0203

　　（65）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：蓝杰

　　联系电话：021-65370077-220

　　客户服务电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（66）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　公司网址：www.harvestwm.cn

　　（67）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：袁永姣

　　电话：010-61840688

　　客户服务电话：4000-618-518

　　网址：http://danjuanapp.com

　　（68）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　联系人：王永霞

　　联系电话：15201586214

　　客户服务电话：4006236060

　　网址：www.niuniufund.com

　　（69）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层

　　法定代表人：张冠宇

　　客户服务电话：400-819-9868

　　网址：www.tdyhfund.com

　　（70）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

　　法定代表人：陈洪生

　　联系电话：0592-3128888、0592-8060888

　　客服电话：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（71）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　客户服务电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（72）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　电话：021-20691869

　　传真：021-20691861

　　联系人：单丙烨

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（73）上海攀赢金融信息服务有限公司

　　注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

　　法定代表人：田为奇

　　客户服务电话：021-68889082

　　网址：www.pytz.cn

　　（74）上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　（75）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　客户服务电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　（76）北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12室

　　法定代表人：罗细安

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：www.zcvc.com.cn

　　（77）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：金佶

　　联系人：陈云卉

　　客户服务电话：400-821-3999

　　网址：https://tty.chinapnr.com

　　（78）深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

　　办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

　　法定代表人：曾革

　　客户服务电话：4009-908-600

　　网址：www.tenyuanfund.com

　　（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　客服电话：400-6411-999

　　公司网址：www.haojiyou.cn

　　（80）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号

　　法定代表人：查薇

　　联系人：陈莹莹

　　客户服务电话：400-600-0030

　　网址：www.bzfunds.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　　二、注册登记机构

　　名称：诺安基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

　　法定代表人：秦维舟

　　电话：0755-83026688

　　传真：0755-83026677

　　三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

　　名称：北京颐合中鸿律师事务所

　　住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室

　　法定代表人/负责人：付朝晖

　　电话：010-65178866

　　传真：010-65180276

　　经办律师：虞荣方、滑丽蓉

　　四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

　　执行事务合伙人：邹俊

　　电话：010-85085000

　　传真：010-85185111

　　联系人：左艳霞

　　经办注册会计师：左艳霞 张品

　　第六部分 基金的历史沿革与存续

　　一、本基金的历史沿革与变更登记

　　诺安中证500指数增强型证券投资基金由诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更而来。诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2013年11月28日《关于核准诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2013]1513号）和2015年5月13日机构部函[2015]1334号文核准公开募集，基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

　　诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2015年5月21日至2015年6月4日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认（机构部函[2015]1746号文）,《诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2015年6月9日起正式生效。

　　诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2018年11月12日至2018年12月12日召开基金份额持有人大会，大会审议通过了《关于诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事宜的议案》，内容包括对诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、收益分配原则、费率水平及修订基金合同等，并同意将转型后基金更名为“诺安中证500指数增强型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自决议通过之日起生效。

　　二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

　　第七部分 基金份额的申购与赎回

　　一、申购与赎回场所

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　　二、申购与赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

　　三、申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

　　5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准；

　　6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　四、申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资人未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。

　　基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投