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2019年01月08日 星期二 上一期  下一期
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华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
2019年第1号

  华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2016年1月21日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】157号)的注册,进行募集。本基金的基金合同于2016年5月26日正式生效。

  重要提示

  华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险和本基金特有的风险等等。

  投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本更新招募说明书所载内容截止为2018年11月25日,有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

  一、 基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  法定代表人:贾波

  成立日期:2004年11月18日

  批准设立机关:中国证券监督管理委员会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号

  经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:贰亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:汪莹白

  联系电话:400-888-0001,(021)38601777

  股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年9月进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

  Rajeev Mittal先生:董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009至2011年担任柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。

  杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。

  韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合伙人。

  李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia香港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。

  文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。

  沈志群先生:独立董事,学士,1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014年退休,现任中国投资协会副会长。

  2、监事会成员

  吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇理资产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾除外)。

  刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

  柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。

  童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任信息技术与电子商务部总监。

  3、总经理及其他高级管理人员

  韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

  陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

  房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

  田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

  高山先生,副总经理,博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长;2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。

  董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学STERN商学院金融学博士。

  程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。

  李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2018年8月起任公司副总经理。

  4、本基金基金经理

  田汉卿女士,同上。

  曾鸿先生,复旦大学世界经济学硕士。2013年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任量化投资部研究员。2017年8月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。

  5、权益投资决策委员会成员

  主席:总经理韩勇先生;

  成员:副总经理王溯舸先生;副总经理李晓西先生;副总经理田汉卿女士;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生;研究部副总监李磊先生。

  列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  (三)基金管理人的职责

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

  2、办理基金备案手续;

  3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

  6、编制季度、半年度和年度基金报告;

  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定;

  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  13、中国证监会规定的其他职责。

  (四)基金管理人的承诺

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

  (1)越权或违规经营;

  (2)违反基金合同或托管协议;

  (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

  (6)玩忽职守、滥用职权;

  (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  (9)贬损同行,以抬高自己;

  (10)以不正当手段谋求业务发展;

  (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

  (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  4、基金经理承诺

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  (五)基金管理人的内部控制制度

  1、内部控制的原则

  (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;

  (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门;

  (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;

  (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;

  (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  2、内部控制的主要内容

  (1)控制环境

  董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

  公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  (2)风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  (3)控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。

  (4)信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。

  (5)内部监控

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。

  3、基金管理人关于内部控制的声明

  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

  (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  二、 基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (四)托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  三、 相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

  1、直销机构:

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  法定代表人:贾波

  电话:(021)38784638

  传真:(021)50103016

  联系人:汪莹白

  客服电话:400-888-0001,(021)38784638

  公司网址:www.huatai-pb.com

  2、代销机构

  1)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:陈四清

  传真:(010)66594853

  客服电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  2)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:曹榕

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  客服电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  3)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  联系人:杨宁

  电话:(010)65556612

  传真:(010)65550828

  客服电话:95558

  公司网址:bank.ecitic.com

  4)嘉兴银行股份有限公司

  注册地址:嘉兴市建国南路409号

  办公地址:嘉兴市建国南路409号

  法定代表人:许洪明

  联系人:陈兢

  电话:0573-82082676

  传真:0573-82099678

  客服电话:0573-96528

  公司网址:www.bojx.com

  5)哈尔滨银行股份有限公司

  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法定代表人:郭志文

  联系人:遇玺

  电话:(0451)86779018

  传真:(0451)86779018

  客服电话:95537或400-609-5537

  公司网址:www.hrbb.com.cn

  6)爱建证券有限责任公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

  法定代表人:钱华

  联系人:王威雅

  电话:(021)32229888

  传真:(021)68728703

  客服电话:4001-962502

  公司网站:www.ajzq.com

  7)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  电话:(0755)82825551

  传真:(0755)82558355

  客服电话:400-800-1001

  公司网址:www.essence.com.cn

  8)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:王星

  电话:(022)28451922

  传真:(022)28451892

  客服电话:400-651-5988

  公司网址:www.ewww.com.cn

  9)财富证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  法定代表人:蔡一兵

  联系人:郭磊

  电话:(0731)84403319

  传真:(0731)84403439

  客服电话:400-88-35316

  公司网址:www.cfzq.com

  10)长城证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:高峰

  电话:(0755)83516094

  传真:(0755)83515567

  客服电话:(0755)33680000、400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  11)长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  电话:(021)61118795

  传真:(021)68751151

  客服电话:95579或4008-888-999

  公司网址:www.95579.com

  12)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市福山路500号26楼

  办公地址:上海市福山路500号26楼

  法定代表人:姚文平

  联系人:朱磊

  电话:(021)68761616

  传真:(021)68767981

  客服电话:400-888-8128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  13)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:吴军

  电话:(0755)23838751

  传真:(0755)23838750

  客服电话:400-888-1888

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  14)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街6666号

  办公地址:长春市生态大街6666号

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  客服电话:95360

  公司网址:www.nesc.cn

  15)东莞证券股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:李荣

  电话:(0769)22115712

  传真:(0769)22115712

  客服电话:95328

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  16)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  17)东吴证券股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:(0512)65581136

  传真:(0512)65588021

  客服电话:400-860-1555或96288

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  18)东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:徐勇力

  联系人:汤漫川

  电话:(010)66555316

  传真:(010)66555246

  客服电话:400-888-8993

  公司网址:www.dxzq.net

  19)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:周洁瑾

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  客服电话:95525

  公司网址:www.ebscn.com

  20)广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

  法定代表人:邱三发

  联系人:梁薇

  电话:(020)88836999

  传真:(020)88836654

  客服电话:95396

  公司网址:www.gzs.com.cn

  21)国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  联系人:黄静

  电话:(010)84183333

  传真:(010)84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  22)国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  电话:028-86690057、028-86690058

  传真:028-86690126

  客服电话:95310

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  23)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人: 芮敏棋

  电话:(021)38676666

  传真:(021)38670666

  客服电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  24)国信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:周杨

  电话:(0755)82130833

  传真:(0755)82133952

  客服电话:95536

  公司网址:www.guosen.com.cn

  25)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301802

  客服电话:400-800-0562

  公司网址:www.swhysc.com

  26)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:徐松梅

  电话:(0591)83893286

  传真:(0591)87383610

  客服电话:96326(福建省外请加拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  27)华龙证券股份有限公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  联系人:邓鹏怡

  电话:(0931)4890208

  传真:(0931)4890118

  客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618

  公司网址:www.hlzqgs.com

  28)华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  电话:(010)58315221

  传真:(010)58568062

  客服电话:400-898-9999

  公司网址:www.hrsec.com.cn

  29)华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓云

  电话: 025-883389093

  传真:0755-82492962(深圳)

  客服电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  30)华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:周志茹

  电话:028-86135991

  传真:028-86150040

  客服电话:95584

  公司网址:www.hx168.com.cn

  31)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇家浜路750号

  法定代表人:俞洋

  联系人:陈敏

  电话:(021)64316642

  传真:(021)64333051

  客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888

  公司网址:www.cfsc.com.cn

  32)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

  法定代表人:谢永林

  联系人:石静武

  电话:(021)38631117

  传真:(021)58991896

  客服电话:95511*8

  公司网址:stock.pingan.com

  33)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:(0531)68889155

  传真:(0531)68889752

  客服电话:95538

  公司网址:www.zts.com.cn

  34)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:(0351)8686659

  传真:(0351)8686619

  客服电话:400-666-1618、(0351)95573

  公司网址:www.i618.com.cn

  35)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:龚德雄

  联系人:许曼华

  电话:021-53686888

  传真:021-53686100,021-53686200

  客服电话:021-962518

  公司网址:www.962518.com

  36)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  电话:(021)33389888

  传真:(021)33388224

  客服电话:95523或4008895523

  公司网址:www.swhysc.com

  37)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址:中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:崔成

  电话:027-87610052

  传真:027-87618863

  客服电话:400-800-5000

  公司网址:www.tfzq.com

  38)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人:林义相

  联系人:尹伶

  电话:(010)66045152

  传真:(010)66045518

  客服电话:(010)66045678

  公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn

  39)万联证券有限责任公司

  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人:张建军

  联系人:甘蕾

  电话:(020)38286026

  传真:(020)37865008

  客服电话:400-888-8133

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  40)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:吴坚

  联系人:张煜

  电话:(023)63786141

  传真:(023)63810422

  客服电话:400-809-6096

  公司网址:www.swsc.com.cn

  41)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:95321

  公司网址:www.cindasc.com

  42)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建省福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

  法定代表人:兰荣

  联系人:夏中苏

  电话:(0591)38281963

  客服电话:400-888-8123

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  43)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:宋明

  电话:(010)66568450

  传真:(010)66568990

  客服电话:400-888-8888

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  44)中航证券有限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:王宜四

  联系人:戴蕾

  电话:(0791)86768681

  传真:(0791)86770178

  客服电话:400-886-6567

  公司网址:www.avicsec.com

  45)中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇

  电话:(010)6505 1166 - 6493

  传真:(010)8567 9535

  客服电话:410-910-1166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  46)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:高涛

  联系人:刘毅

  电话:(0755)82023442

  传真:(0755)82026539

  客服电话:95532

  公司网址:www.china-invs.cn

  47)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:400-8888-108

  传真:(010)65182261

  客服电话:400-888-8108

  公司网址:www.csc108.com

  48)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  法定代表人:杨宝林

  联系人:赵艳青

  电话:(0532)85022326

  传真:(0532)85022605

  客服电话:95548

  公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn

  49)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:郑慧

  电话:010-60838888

  传真:010-60836029

  客服电话:95548

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  50)宏信证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼

  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  联系人:郝俊杰

  电话:028-86199278

  传真:028-86199079

  客服电话:4008366366

  公司网址:www.hxzq.cn

  51)华安证券股份有限公司

  注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人:李工

  联系人:范超

  电话:0551-65161821

  传真:0551-65161672

  客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽)

  公司网址:www.hazq.com

  52)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:洪诚

  电话:0755-23953913

  传真:0755-83217421

  客服电话:400-990-8826

  公司网址:www.citicsf.com

  53)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:张晓辉

  电话:0411-88891212

  传真:0411-88891212

  客服电话:400-0411-001

  公司网址:www.taichengcaifu.com

  54)中经北证(北京)资产管理有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人:徐福星

  联系人:陈莹莹

  电话:010-68998820

  传真:010-88381550

  客服电话:400-600-0030或010-68292745

  公司网址:www.bzfunds.com

  55)一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:段京璐

  电话:010-88312877

  传真:010-88312099

  客服电话:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  56)大同证券有限责任公司

  注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人: 董祥

  联系人: 薛津

  电话:0351-4130322

  传真:0351-7219891

  客服电话:400-712-1212

  公司网址:http://www.dtsbc.com.cn

  57)嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人: 赵学军

  联系人: 余永键

  电话:010-85097570

  传真:010-85097308

  客服电话:400-021-8850

  公司网址:www.harvestwm.cn

  58)太平洋证券股份有限公司

  注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

  法定代表人:李长伟

  联系人:唐昌田

  电话:010-88321717

  传真:010-88321763

  客服电话:400-665-0999

  公司网址:www.tpyzq.com

  59)北京恒宇天泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

  办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层

  法定代表人:郭军爱

  联系人:魏燕军

  电话:400-188-8848

  传真:010-84259205

  客服电话:400-188-8848

  公司网址:www.1314fund.com

  60)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:俞申莉

  电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  客服电话:4008-205-369

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  61)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  联系人:宋子琪

  电话:18500501595

  传真:010-82057741

  客服电话:4000888080

  公司网址:www.qiandaojr.com

  62)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

  法定代表人:王伟刚

  联系人:李瑞真

  电话:010-56282140

  传真:010-62680827

  客服电话:4006199059

  公司网址:www.hcjijin.com

  63)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人: TEO WEE HOWE

  联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn

  电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  公司网址:www.ifastps.com.cn

  64)北京懒猫金融信息服务有限公司

  注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

  (国投尚科大厦5层)

  法定代表人:许现良

  联系人:李雪

  电话:13426481033

  传真:010-87723200

  客服电话:4001-500-882

  公司网址:www.lanmao.com

  65)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人: 李昭琛

  联系人: 付文红

  电话:010-60616511

  传真:8610-62676582

  客服电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  66)尚智逢源(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

  办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

  法定代表人:刘磊

  联系人:刘蕾

  电话:010-65602060 / 15618301166

  传真:010-65602060

  客服电话:400-920-6677

  公司网址:http://www.szfyfund.com

  67)北京微动利基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

  法定代表人:梁洪军

  联系人:何鹏

  电话: 010-52609656

  传真: 010-51957430

  客服电话:4001885687

  公司网址:www.buyforyou.com.cn

  68)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

  法定代表人:陈洪生

  联系人:陈承智

  电话:0592-3122673

  传真:0592-3122701

  客服电话:4009180808

  公司网址:www.xds.com.cn

  69)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧

  电话:010-58170708

  传真:010-58170900

  客服电话:400-818-8866

  公司网址:http://www.shengshiview.com/

  70)联讯证券股份有限公司

  注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  电话:0752-2119700

  传真:0752-2119660

  客服电话:95564

  公司网址:www.lxsec.com

  71)江苏银行股份有限公司

  注册地址:中国江苏省南京市中华路26号

  办公地址:中国江苏省南京市中华路26号

  法定代表人:夏平

  联系人:张洪玮

  电话:025-58587036

  传真:025-58588720

  客服电话:95319

  公司网址:www.jsbchina.cn

  72)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  法定代表人: 李悦

  联系人:张晔

  电话:010-56642600

  传真:010-56642623

  客服电话:4007868868

  公司网址:www.chtfund.com

  73)济安财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  电话:010-65309516-814

  传真:010-65330699

  客服电话:400-673-7010

  公司网址:www.jianfortune.com

  74)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法定代表人:高锋

  联系人:廖苑兰

  电话:0755-83655588

  传真:0755-83655518

  客服电话:400-804-8688

  公司网址:www.keynesasset.com

  75)上海攀赢基金销售有限公司

  注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室

  办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

  法定代表人: 田为奇

  联系人: 吴卫东

  电话:13918302493

  传真:021-68889283

  客服电话:021-68889082

  公司网址:www.pytz.cn

  76)徽商期货有限责任公司

  注册地址:芜湖路258号

  办公地址:芜湖路258号

  法定代表人: 吴国华

  联系人: 蔡芳

  电话:0551-62862801

  传真:0551-62862801

  客服电话:400 887 8707

  公司网址:www.hsqh.net

  77)南京途牛基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

  法定代表人: 宋时琳

  联系人: 王旋

  电话:025—86853969

  传真:025-86853960

  客服电话:4007-999-999转3

  公司网址:http://jr.tuniu.com

  78)上海东证期货有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼

  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

  法定代表人:卢大印

  联系人:龚栩生

  电话:021-63325888-3916

  传真:021-63326752

  客服电话:95503

  公司网址:www.dzqh.com.cn

  79)华泰期货有限公司

  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

  办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

  法定代表人(代为履职):徐炜中

  联系人:黄韵钰/刘昆/张帆

  电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680

  传真:0755-82777490

  客服电话:400-628-0888

  公司网址:www.htfc.com

  80)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

  法定代表人: 冯鹤年

  联系人: 李微

  电话:010-85127570

  传真:010-85127641

  客服电话:4006198888

  公司网址:www.mszq.com

  81)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人: 李一梅

  联系人:仲秋玥

  电话:010-88066632

  传真:010-88066552

  客服电话:400-817-5666

  公司网址:www.amcfortune.com

  82)金惠家保险代理有限公司

  注册地址: 北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

  办公地址: 北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106

  法定代表人: 夏予柱

  联系人: 胡明哲

  电话:010-68091380

  传真:010-68091380

  客服电话:400-106-0101

  公司网址: www.jhjfund.com

  83)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

  法定代表人:陶捷

  联系人:沈怡

  电话:027-83863742

  传真:027-83862682

  客服电话:400-027-9899

  公司网址:www.buyfunds.cn

  84)大有期货有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

  法定代表人:沈众辉

  联系人:马科

  电话:0731-84409106

  传真:0731-84409009

  客服电话:4006 365 058

  公司网址:www.dayouf.com

  85)联储证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

  办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

  法定代表人:吕春卫

  联系人:丁倩云

  电话:010-86499427

  传真:010-86499401

  客服电话: 400-620-6868

  公司网址:www.lczq.com

  86)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人: 李娟

  电话:021-50810687

  传真:021-58300279

  客服电话:021-50810673

  公司网址:www.wacaijijin.com

  87)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  联系人:喻明明

  电话:18671197190

  传真:025-66008800-884131

  客服电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  88)天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人: 李修辞

  联系人: 王芳芳

  电话:010-59013828

  传真:暂无

  客服电话:010-59013842

  公司网址:http://www.wanjiawealth.com

  89)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   (100000)

  法定代表人: 程刚

  联系人: 张旭

  电话:010-58160168

  传真:010-58160173

  客服电话:400-810-5919

  公司网址:www.fengfd.com

  90)包商银行股份有限公司

  注册地址:包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址:包头市青山区钢铁大街6号

  法定代表人: 李镇西

  联系人: 李佳

  电话:010-64816399

  传真:010-84596546

  客服电话:95352

  公司网址:www.bsb.com.cn

  91)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

  法定代表人:张冠宇

  联系人:王丽敏

  电话:010-85932810

  传真:010-85932880

  客服电话:400-819-9868

  公司网址:www.tdyhfund.com

  92)深圳信诚基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

  法定代表人:周文

  联系人:殷浩然

  电话:010-84865370

  传真:010-84865051

  客服电话:0755-23946579

  公司网址:www.ecpefund.com

  93)上海爱建财富管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

  办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

  法定代表人:马金

  联系人:蔡俊

  电话:021-64382399

  传真:64388012

  客服电话:021-64382363

  公司网址:www.ajcf.com.cn

  94)扬州国信嘉利基金销售有限公司

  注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

  办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

  法定代表人:刘晓光

  联系人:苏曦

  电话:0514-82099618-805

  传真:021-68811007

  客服电话:4000216088

  公司网址:www.gxjlcn.com

  95)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  联系人:钟伟

  电话:13826420174

  传真:021-50206001

  客服电话:021-50206003

  公司网址:www.msftec.com

  96)大河财富基金销售有限公司

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

  法定代表人:王荻

  联系人:方凯鑫

  电话:18585196880  0851-88405606

  传真:0851-88405599

  客服电话:0851-88235678

  公司网址:www.urainf.com

  97)中原银行股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

  法定代表人:窦荣兴

  联系人:牛映雪

  电话:0371-85517710

  传真:0371-85519869

  服务电话:95186

  公司网址:www.zybank.com.cn

  98)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:张佳琳

  电话:021-20691831

  传真:021-2069-1861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站: www.erichfund.com

  99)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:陆敏

  电话:021-20211847

  传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  100)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  传真:021-54509953

  客服电话:400-181-8188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  101)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn

  102)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  电话:010-59601366-7024

  传真:010-62020355

  客服电话:4008188000

  公司网址:www.myfp.com

  103)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人: 凌顺平

  联系人:李珍珍

  电话:0571—88911818—8653

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  104)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

  法定代表人: 陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网站: http://www.fund123.cn

  105)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  电话:010-85650628

  客服电话:400-920-0022

  公司网址:licaike.hexun.com

  106)众升财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人: 李招弟

  联系人:李艳

  电话:010-59497361

  客服电话:400-059-8888

  公司网址:www.zscffund.com

  107)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

  法定代表人: 沈伟桦

  联系人: 张得仙

  电话:010- 52413390

  公司网址:www.yixinfund.com

  客服电话:400-6099-200

  108)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

  法定代表人:马勇

  联系人: 文雯

  电话:010-83363101

  公司网址: http://8.jrj.com.cn/

  客服电话:400-166-1188

  109)恒丰银行股份有限公司

  注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

  办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

  法定代表人: 蔡国华

  联系人: 李胜贤

  电话:021-20501975

  公司网址: www.egbank.com.cn

  客服电话:95395

  110)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人:梁蓉

  联系人: 郭爱丽

  电话:010-66154828-8013

  传真:010-63583991

  公司网址: www.5irich.com

  客服电话:400-6262-818

  111)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  法定代表人:张皛

  联系人: 臧静

  电话:021-54677088-6732

  传真:021-33323830

  公司网址:tty.chinapnr.com

  客服电话:400-820-2819

  112)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

  法定代表人: 李兴春

  联系人: 陈孜明

  公司网址: www.leadfund.com.cn

  客服电话:400-921-7755

  113)北京钱景基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人: 车倩倩

  电话:010-57418813

  传真:010-57569671

  公司网址: www.qianjing.com

  客服电话:400-893-6885

  114)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人:罗细安

  联系人:钟苓玉

  电话:010-67000988-6046

  公司网址: www.zcvc.com.cn

  客服电话:400-001-8811

  115)诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

  法定代表人:汪静波

  联系人:朱了

  电话:021-80358749

  公司网址: www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  116)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  联系人:程晨

  公司网址:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  117)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  法定代表人: 胡伟

  联系人:陈铭洲

  公司网址:www.pintec.com

  客服电话:400-068-1176

  118)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  公司网址:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  119)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:孟召社

  联系电话:021-20324176

  公司网址:www.dtfunds.com

  客服电话:400-928-2266

  120)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  公司网址:www.66zichan.com

  客服电话:4000-466-788

  121)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  联系人:徐亚丹

  联系电话:021-51327185

  客服电话:021-51327185

  122)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:秦艳琴

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  客服电话:4000618518

  123) 西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:陈宏

  联系人: 杨蕾

  客服电话:95357

  公司网址:http://www.18.cn

  124)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:上海市锦康路308号7楼

  法定代表人:戴新装

  联系人: 范泽杰

  联系电话:021-20530186

  公司网址: www.zhengtongfunds.com

  客服电话:400-820-1515

  125)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

  法定代表人:丁东华

  联系人: 许艳

  公司网址:www.gomefund.com

  客服电话:400-111-0889

  126)上海华信证券有限责任公司

  注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人: 郭林

  联系人: 李颖

  联系电话: 021-38784818-8508

  公司网址:www.shhxzq.com

  客服电话:400-820-5999

  127)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系人: 裘爱萍

  联系电话: 021-80234888-6693

  公司网址:www.998fund.com

  客服电话:400-998-7172

  128) 上海有鱼基金销售有限公司

  注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

  办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层

  法定代表人:林琼

  联系人: 黄志鹏

  客服电话:021-60907978

  公司网址: www.youyufund.com

  129) 上海通华财富资产管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

  法定代表人:兰奇

  联系人: 庄洁茹

  客服电话:95156转5

  公司网址:www.tonghuafund.com

  130) 深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  法定代表人:苗宏升

  联系人: 胡碧宣

  客服电话:4007-903-688

  公司网址:http://www.fundying.com

  131) 中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层

  法定代表人:弭洪军

  联系人: 黄鹏

  客服电话:400-876-5716

  公司网址:https://www.cmiwm.com/

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  法定代表人:贾波

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

  电话:400-888-0001,(021)38601777

  传真:(021)50103016

  联系人:赵景云

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、范佳斐

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  经办注册会计师:单峰、曹阳

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  四、 基金的名称

  华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金

  五、 基金的类型

  混合型

  六、 基金的投资目标

  利用定量投资模型,灵活应用多种策略对冲投资组合的市场风险,谋求投资组合资产的长期增值。

  七、 基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),股指期货,权证,债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,如期权等,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围为80%-120%,其中,权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值。

  开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。

  开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。

  本基金不受证监会2010年4月21日发布的证监会公告【2010】13号《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。

  八、 基金的投资策略

  在力求有效控制投资风险的前提下,通过全市场选股构建预期收益高于市场回报的投资组合,同时利用股指期货等多种策略对冲投资组合的市场风险,以求获得不依赖市场整体走向的比较稳定的长期资产增值。

  1、股票投资策略

  (1)多因子alpha模型——股票超额回报预测

  多因子alpha模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础,结合前瞻性市场判断,用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲,本基金alpha模型的因子可归为如下几类:价值(value)、质量(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市场预期等等。公司的量化投研团队会持续研究市场的状态以及市场变化,并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。

  多因子alpha模型利用长期积累并最新扩展的数据库,科学地考虑了大量的各类信息,包括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适合调整各因子类别的具体组成及权重。

  (2)风险估测模型——有效控制预期风险

  本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,有效控制投资组合的预期投资风险,并力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。

  (3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩

  本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减少交易对业绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。

  (4)投资组合的优化

  本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动性和基本面信息较好的股票。

  (5)投资组合的调整

  本基金将根据所考虑各种信息的变化情况,对投资组合进行重新优化,调整投资组合的构成,并根据市场情况适当控制和调整投资组合的换手率。

  2、量化对冲策略

  现阶段本基金将利用股指期货剥离多头股票部分的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性因素,计算组合需要的市场风险暴露度贝塔。然后根据贝塔模型,计算投资组合中股票部分对股指期货标的的贝塔暴露度从而进一步计算需要使用的期货合约数量,对合约数量进行动态跟踪与测算,并进行适合灵活调整。同时,综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素,在各个月份期货合约之间进行动态配置,通过空头部分的优化创造额外收益。

  随着监管的放开及其他工具流动性增强,基金管理人会考虑使用其他对冲工具,例如融券卖空,期权等等,通过优选空头工具,采用优化高效的市场风险管理方式。

  3、固定收益资产投资策略

  本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。

  固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等。

  本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

  4、其他金融衍生工具投资策略

  在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股票指数期货、权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制投资组合风险、提高投资效率,从而更好地实现本基金的投资目标。

  九、 基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:1年期银行定期存款收益率(税后)。

  如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十、 基金的风险收益特征

  本基金为特殊的混合型基金,通过采用量化对冲策略剥离市场系统性风险,因此相对股票型基金和一般的混合型基金,其预期风险较小。

  十一、 基金的投资组合报告

  投资组合报告截止日为2018年9月30日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  ■

  2)本基金投资股指期货的投资政策

  本报告期内,全球股票市场波动加大,受美股大幅回调以及贸易战等事件的影响,A股市场回调压力增大。在市场回调时,股指期货负基差迅速扩大,我们降低了仓位,锁定了部分收益。

  考虑到股指期货仍然有一定的负基差,我们目前保持中等仓位。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1)本期国债期货投资政策

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  3)本期国债期货投资评价

  注:本基金本报告期末未持有国债期货。

  11、投资组合报告附注

  1)本基金本报告期末投资的前十名证券中,中国农业银行股份有限公司共17个分行因未按规定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市维护建设税、未按规定申报缴纳房产税等,未依法履行职责,受到税务处罚。对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。

  报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形

  3)其他资产构成

  ■

  4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十二、 基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2018年9月30日。

  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注: 1、图示日期为2016年5月26日至2018年9月30日。

  2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。

  十三、 基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  4、基金份额持有人大会费用;

  5、基金的投资标的交易费用;

  6、基金的银行汇划费用;

  7、基金的开户费用、账户维护费用;

  8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  (五)基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率或基金托管费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。

  十四、 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、 “三、基金管理人”部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

  2、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  3、 “五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相关信息;

  4、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。

  5、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。

  6、 “二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  二〇一九年一月八日

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