基金管理人：财通基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经2016年9月2日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2009号文准予注册募集。本基金基金合同于2016年11月22日正式生效。本基金自2018年12月29日起转型为上市开放式基金（LOF）。基金名称变更为"财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金（LOF）"

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2018年11月22日，有关财务数据截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：财通基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

　　设立日期：2011年6月21日

　　法定代表人：刘未

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币贰亿元

　　联系人：何亚玲

　　联系电话：021-2053 7888

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员：

　　刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原财通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。

　　王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。

　　陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长，现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金（杭州）有限公司董事。

　　孙文秋先生，董事，经济学硕士，历任上海财经大学教师，上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程有限公司董事。

　　王开国先生，独立董事，博士学历，高级经济师。历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；海通证券有限公司副总经理、党组书记、董事长。同时担任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长，同时兼任大众公用有限公司、上海农商银行独立董事。

　　朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信息股份有限公司独立董事。

　　朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易居（中国）企业集团股份有限公司独立董事。

　　2、职工监事：

　　殷平先生，职工监事，产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。

　　3、经营管理层人员：

　　王家俊先生，总经理（简历同上）。

　　汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董事。

　　4.督察长

　　武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。

　　5、基金经理

　　姚思劼先生，复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基金管理有限公司，历任助理研究员、研究员，研究行业覆盖汽车、机械、公用事业等，重点关注高端装备制造等战略新兴产业，现任基金投资部基金经理。

　　6、投资决策委员会成员：

　　王家俊先生，总经理；

　　谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监；

　　林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监；

　　金梓才先生，基金投资部副总监；

　　陆玲玲女士，研究部副总监。

　　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　本基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本信息如下：

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　设立日期：1984年1月1日

　　批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　法定代表人：易会满

　　基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

　　联系人：郭明

　　电话：010-66105799

　　（二）主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构

　　名称：财通基金管理有限公司

　　住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

　　法定代表人：刘未

　　电话：021-2053 7888

　　传真：021-2053 7999

　　联系人：何亚玲

　　客户服务电话：4008 209 888

　　公司网址：www.ctfund.com

　　2、代销机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　传真：010-66107914

　　客服电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　(2)中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　客服电话：95595

　　公司网址： www.cebbank.com

　　(3)广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　　办公地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：杨明生

　　客服电话：400-830-8003

　　公司网址： www.cgbchina.com.cn

　　(4) 交通银行股份有限公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　客服电话：95559

　　公司网址： www.bankcomm.com

　　(5) 宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：0574-89068340

　　客服电话：95574

　　公司网址： www.nbcb.com.cn

　　(6) 上海银行股份有限公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

　　办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　联系人：汤征程

　　电话：021-68475888

　　客服电话：95594

　　公司网址：http://www.bosc.cn/

　　(7) 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系人：王继伟

　　客服电话：95568

　　公司网址： www.cmbc.com.cn

　　(8) 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层

　　法定代表人：周慕冰

　　客服电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com/cn

　　(9)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：秦雨晴

　　联系电话：021-20315197

　　客服电话: 95538

　　公司网址: www.zts.com.cn

　　(10)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：金夏

　　电话： 0755-83516289

　　客服电话：400-6666-888

　　公司网址：www.cgws.com

　　(11)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786141

　　客服电话：95355

　　公司网址：www.swsc.com.cn

　　(12)中信证券股份有限公司

　　注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址: 北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦

　　法定代表人: 张佑君

　　联系人: 马静懿

　　电话: 010-60833889

　　客服电话: 0755-23835888

　　公司网址: www.cs.ecitic.com

　　(13)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼

　　法定代表人：武晓春

　　联系人：刘熠

　　联系电话：021-68761616-8076

　　客服电话：4008888128

　　公司网站： www.tebon.com.cn

　　(14)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　联系电话：021-54967552

　　客服电话: 95323

　　公司网址: www.cfsc.com.cn

　　(15)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层，19层，29层（上海业务总部）/福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部）

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　电话：021-20655183

　　传真：021-20655196

　　全国热线：95547

　　公司网址：http://www.hfzq.com.cn/

　　(16)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　电话：0551-68167601

　　传真：0755-82130570

　　客服电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　(17)东海证券股份有限公司

　　注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　　办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人:赵俊

　　联系人: 王一彦

　　电话: 021-20333910

　　传真: 021-50588876

　　客服电话: 95531

　　公司网址:www.longone.com.cn

　　(18)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼

　　法定代表人：杨华辉

　　联系人：乔琳雪

　　电话：021-38565547

　　客服电话：95562

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　(19)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：祝健

　　联系人：姚盛盛

　　电话：021-32229888-33355

　　客服电话：4001-962-502

　　公司网址：www.ajzq.com

　　(20)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李晓皙

　　电话： 021-22169111

　　客服电话：95525

　　公司网址：www.ebscn.com

　　(21)申万宏源证券有限公司

　　注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：陈飙

　　电话： 021-33388254

　　客服电话：95523

　　公司网址: www.swhysc.com

　　(22)中信期货有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室/14层

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室/14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：010-60833754

　　客服电话：400-990-8826

　　公司网站：http://www.citicsf.com/

　　(23)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：钟伟镇

　　联系电话：021-38032284

　　客服电话：400-8888-666 / 95521

　　网址：www.gtja.com

　　(24)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址:北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人:王常青

　　联系人: 许梦园

　　电话: 010-85156398

　　客服电话: 400-8888-10

　　公司网址:www.csc108.com

　　(25)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：张晓辰

　　电话：010-83252184

　　客服电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　(26)长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　联系电话：021-68751860

　　客服电话：95579

　　公司网址：http://www.95579.com/

　　(27)华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿保险大厦11至18层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　电话：010-85556048

　　传真：010-85556088

　　客服电话：95390

　　公司网址：http://www.hrsec.com.cn

　　(28)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　联系人：王怀春

　　电话：0991-2307105

　　传真：010-88013605

　　客服电话：95523

　　网址：http://www.swhysc.com/index.jsp

　　(29)平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：王阳

　　电话：021-38632136

　　传真：021-58991896

　　客服电话：95511

　　公司网址：www.stock.pingan.com

　　(30)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址: 山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

　　法定代表人: 姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　联系电话：0532-85022326

　　客服电话: 95548

　　公司网址: http://sd.citics.com/

　　(31)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人：樊忠亚

　　联系电话：0551-65161675

　　客服电话: 95318

　　公司网址: http://www.hazq.com/

　　(32)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　联系人：李欣

　　联系电话; 021-68634510-88193

　　传真：021-68865680

　　客服电话：95351

　　公司网址：www.xcsc.com

　　(33)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：胡芷境

　　联系电话：0755-88320851

　　客服电话：95532

　　公司网址：http://www.china-invs.cn/

　　(34)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭兴

　　联系电话：0351-8686659

　　客服电话：95573

　　公司网址：http://www.i618.com.cn

　　(35)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：王雯

　　联系电话：0755-83199511

　　客服电话：4008323000

　　公司网址：http://www.csco.com.cn/

　　(36)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

　　办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

　　法定代表人:庞介民

　　联系人：熊丽

　　电话：0471-4972675

　　客服电话：400-196-6188

　　公司网址：www.cnht.com.cn

　　(37)东北证券股份有限公司

　　注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

　　办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人: 傅静雅

　　联系电话：0431-82006251

　　客服电话：95360

　　公司网址：http://www.nesc.cn/

　　(38)国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪

　　联系电话：028-86690057

　　客服电话：95310

　　公司网址： www.gjzq.com.cn

　　(39)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：李晓伟

　　电话：0755-23838076

　　客服电话: 95358

　　公司网址: www.firstcapital.com.cn

　　(40)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　联系人：马艺卿

　　电话; 025-83389093

　　客服电话: 95597

　　公司网址: http://www.htsc.com.cn/

　　(41)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-66568990

　　客服电话：95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(42)中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层

　　法定代表人：姜志军

　　联系人：程博怡

　　电话：010-56437060

　　客服电话：95571、400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　(43)方正证券股份有限公司

　　注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　法定代表人：施华

　　联系人：程博怡

　　联系电话：010-56437060

　　客服电话: 95571

　　公司网址: www.foundersc.com

　　(44)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：王欣

　　联系电话：021-63325888-57118

　　客服电话: 95503

　　公司网址: www.dfzq.com.cn

　　(45)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　联系人：祁昊

　　联系电话：0510-82831662

　　客服电话：95570

　　公司网址:：http://www.glsc.com.cn

　　(46)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人: 霍达

　　联系人：黄婵君

　　联系电话：86-755-82960167

　　客服电话95565

　　公司网址:www.newone.com.cn

　　(47)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　联系电话： 021-23219275

　　客服电话：95553、4008888001

　　公司网址：http://www.htsec.com/ChannelHome/index.shtml

　　(48)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　联系电话：021-53686262

　　客服电话：4008918918

　　公司网址：www.shzq.com

　　(49)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

　　法定代表人：何春梅

　　联系人：王成

　　联系电话：021-50182571

　　客服电话：95563

　　公司网址：http://www.ghzq.com.cn/

　　(50)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王诗玙

　　联系电话：021-20613999

　　传真：021-68596916

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网站：http://www.howbuy.com/

　　(51)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　(52)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：董一锋

　　联系电话：0571-88911818-8653

　　传真：0571-88911818-8001

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网站：www.ijijin.cn

　　(53)深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　传真：0755-33227951

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

　　(54)和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　电话：010-85650628

　　传真：010-65884788

　　客服电话：010-85650688

　　公司网址：http://www.hexun.com/

　　(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：吴艳秋

　　电话：021-2069-1831

　　传真：021-2069-1861

　　客服电话：400-089-1289

　　公司网站：www.erichfund.com

　　(56)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　联系人：王超

　　电话：021-54509977

　　传真：021-64385308

　　客服电话:400-1818-188

　　天天基金网址:www.1234567.com.cn

　　(57) 北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：李超

　　电话：010-56200948

　　传真：010-57569671

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　(58)北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址： 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：李晓芳

　　电话：010-59601366转7167

　　客服电话：400-818-8000

　　公司网址：www.myfund.com

　　(59)浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅

　　法定代表人：蒋雪琦

　　联系人：来舒岚

　　客服电话：400-688-1888

　　公司官网：www.jincheng-fund.com

　　(60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：洪弘

　　联系人： 文雯

　　电话：0755-88394688

　　传真：010-58325282

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网址：http://www.xinlande.com.cn/

　　(61)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：董宣

　　电话：(010)88312877-8005

　　传真：(010)88312877

　　客服电话：400-001-1566

　　公司网址：www.yilucaifu.com

　　(62)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　传真：010-67000988-6000

　　联系人：李皓

　　电话：010-67000988

　　客服电话：400-001-8811

　　公司网址：www.zcvc.com.cn

　　(63)北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：姜颖

　　电话：010- 85643600

　　客服电话：400-618-0707

　　公司网址：www.hongdianfund.com

　　(64)上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人：尹彬彬

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：400-118-1188

　　公司网址：www.66zichan.com

　　(65)上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：金佶

　　电话：021-33323999

　　传真：021-33323830

　　客服电话：021-33323999

　　公司网址：https://www.hotjijin.com/

　　(66)上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西群楼4楼

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客服电话：400-821-9031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　(67)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：徐江

　　电话：0411-88891212

　　传真：0411-88891212-119

　　客服电话：4000411001/ 400-6411-999

　　公司网址：http://www.taichengcaifu.com

　　(68)上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：蔡小威

　　电话：021-63333389

　　传真：021-63333390

　　客服电话：400-643-3389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　(69)珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　(70)大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：姚杨

　　联系人：赵明

　　电话：021-20324069

　　传真：021-20234199

　　客服电话：4009282266

　　网址：www.dtfunds.com

　　(71)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　联系人：陈霞

　　传真：010-53509643

　　客服电话：4008-980-618

　　网址：www.chtfund.com

　　(72)嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：于永健

　　电话：010-85097570

　　传真：010-85097308

　　客服电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　(73)上海利得基金销售有限公司

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　电话：021-50583533

　　传真：021-50583633

　　客服电话：400-921-7755

　　公司网址：http://www.leadfund.com.cn/

　　(74)诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：邱佳捷

　　电话：021-80358749

　　传真：021-38509777

　　客服电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　(75)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：沈晨

　　联系人：徐英

　　电话：010-59336544

　　传真：010-59336500

　　客服电话：4008909998

　　公司网址：http://www.jnlc.com/

　　(76)奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法人代表：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　电话：0755-8946 0507

　　传真：0755-2167 4453

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　(77)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

　　法人代表：陈洪生

　　联系人：梁云波

　　电话：0592-3122757

　　传真：0592-3122701

　　客服电话：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　(78) 深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　法人代表：刘鹏宇

　　联系人：马力佳

　　电话：0755-83999907-815

　　传真：0755-83999926

　　客服电话：0755-83999907

　　(79)北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　　法人代表：梁蓉

　　联系人：王瑶

　　电话：010-66154828

　　传真：010-63583991

　　客服电话：400-6262-818

　　公司网址：www.5irich.com

　　(80) 北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法人代表：齐剑辉

　　联系人：姜英华

　　传真：010-82055860

　　客服电话：4006236060

　　公司网址：www:niuiniufund.com

　　(81) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法人代表：张冠宇

　　联系人：王国壮

　　电话：010-85870662

　　传真：010-85932880

　　客服电话：400-819-9868

　　公司网址：http://www.tdyhfund.com/

　　(82)北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街万通中心D座28层

　　法人代表：蒋煜

　　联系人：宋志强

　　电话：010-58170932

　　传真：010-58170840

　　客服电话：010-58170761

　　公司网址：http://www.shengshiview.com/

　　(83)上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：宋楠

　　客服电话：021-02920312

　　公司网址：https://www.wg.com.cn/

　　(84)北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法人代表：李昭琛

　　联系人：李唯

　　电话：010-62675657

　　传真：010- 62676582

　　客服电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　(85)武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法人代表：陶捷

　　联系人：陆锋

　　电话：027-83863742

　　传真：027-83862682

　　客服电话：400-027-9899

　　公司网址：www.buyfunds.cn

　　(86) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　　法人代表：戎兵

　　联系人：魏晨

　　电话：010-52858244

　　传真：010-85800047

　　客服电话：400-6099200

　　公司网址：www.yixinfund.com

　　(87)上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：蓝杰

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　客服电话：4008-205-369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　(88)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层

　　法人代表：钟斐斐

　　联系人：衡欢

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　客服电话：400-159-9288

　　公司网址：danjuanapp.com

　　(89)深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7栋A座

　　法定代表人：顾敏

　　联系人：罗曦

　　传真：0755-86700688

　　客服电话：400-999-8800

　　公司网址：www.webank.com

　　(90)平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　电话：95511-3

　　传真：0755-8201 1018

　　公司网址：http://bank.pingan.com/

　　(91)财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：陆建强

　　联系人：徐轶青

　　电话：0571-87822359

　　传真：0571－87818329

　　客服电话：95336

　　公司网址：www.ctsec.com

　　(92)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：彭莲

　　电话：0752-2119650/0752-2119700

　　客服电话：95564

　　公司网址：www.lxsec.com

　　(93)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

　　办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　联系电话：020-87557689

　　客服电话：95575

　　公司网址：http://www.gf.com.cn

　　(94)九州证券股份有限公司

　　注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：西宁市南川工业园区创业路108号

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：0971-6105305

　　客服电话：95305

　　公司网址：http://www.jzsec.com

　　(95)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

　　法定代表人：蔡咏

　　联系人：倪凌

　　联系电话：0551-62257039

　　客服电话：95578

　　公司网址：http://www.gyzq.com.cn(96)国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：司琪

　　联系电话：010-84183204

　　客服电话：4008188118

　　公司网址：http://www.guodu.com

　　(97) 万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：甘蕾

　　联系电话：020-38286026

　　客户服务电话：95322

　　传真：020-38286588

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　(98)中银国际证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

　　法定代表人：宁敏

　　联系人：王炜哲

　　联系电话：021-20328000

　　客服电话：400-620-8888/021-61195566

　　公司网址：www.bocichina.com/

　　(99)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：张永衡

　　联系人：龙江虹

　　电话：020-88836999

　　客服电话：95396

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　(100)开源证券股份有限公司

　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代销人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　联系电话：029-81887060

　　客服电话：95325

　　公司网址：http://www.kysec.cn/

　　(101)大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　　法定代表人：董祥

　　联系人：刘亮

　　联系方式：0351-7219929

　　客服电话：4007121212

　　公司网址：www.dtsbc.com.cn

　　(102)南京证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路389号

　　办公地址：南京市江东中路389号

　　法定代表人：步国旬

　　联系人：李东明

　　联系电话：8625-57710535

　　客服电话：95386

　　公司网址：http://www.njzq.com.cn

　　(103)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　联系人：赵楠

　　联系电话：0755-83007003

　　客服电话：0755-26982993

　　公司网址：http://www.ydsc.com.cn

　　(104)北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　法定代表人：江卉

　　联系人：韩锦星

　　电话：4000988511/ 4000888816

　　传真：010-89188000

　　客服电话：400-098-8511

　　公司官网：http://fund.jd.com/

　　(105)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

　　法人代表：董云巍

　　联系人：宋子琪

　　传真：010-82057741

　　客服电话：4000-888-080

　　公司网址：www.qiandaojr.com

　　(106)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

　　法人代表：张旭

　　联系人：汪莹

　　传真：010-58160173

　　客服电话：400-810-5919

　　公司网址：www.fengfd.com

　　(107)北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

　　法人代表：王伟刚

　　联系人：王骁骁

　　电话：010-56251471

　　传真：010-62680827

　　客服电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　(108)海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法人代表：刘惠

　　联系人：毛林

　　电话：021-80133597

　　传真：021-80133413

　　客服电话：400-808-1016

　　公司网址：www.fundhaiyin.com

　　(109)上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1号楼

　　法人代表：桂水发

　　联系人：范泽杰

　　电话：021-20530186

　　传真：021-20539999

　　客服电话：400-820-1515

　　网址：http://www.zhengtongfunds.com/

　　(110)北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

　　法人代表：曲馨月

　　联系人：周静华

　　传真：010-56176117

　　客服电话：400-100-3391

　　公司网址：www.bjdyfund.com

　　(111)天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法人代表：李修辞

　　联系人：王芳芳

　　电话：010-59013842

　　传真：021-38909635

　　客服电话：010-59013895

　　公司网址：http://www.wanjiawealth.com/

　　(112)上海有鱼基金销售有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391号国际商务中心B座19楼

　　法人代表：林琼

　　联系人：徐海峥

　　电话：021-64389188

　　传真：021-64389188-102

　　客服电话：021-60907378

　　公司网址：www.youyufund.com

　　(113)联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　法定代表人：吕春卫

　　联系人：丁倩云

　　电话：010-86499427

　　客服电话；400-620-6868

　　网址；www.lczq.com

　　（114）深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：葛俏俏

　　电话：0411-66889809

　　传真：0411-66889827

　　客服电话；4007-903-688

　　网址；www.fundying.com

　　(115) 沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

　　办公地址：上海市青云路158号城建大厦5楼

　　法定代表人：朱荣晖

　　联系人：钱金菊

　　电话：021-5109-1679

　　传真：021-51091674

　　客服电话；400-003-5811

　　网址；http://www.024888.net/

　　(116)济安财富(北京)基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010- 65309516

　　传真：010-65330699

　　客服电话；400-673-7010

　　网址；www.jianfortune.com

　　(117)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼

　　办公地址：深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦7-8楼

　　法定代表人：黄扬录

　　客服电话：95329

　　公司网址：http://www.zszq.com/

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

　　具有基金销售资格的上海证券交易所会员，本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：021-5887 2935

　　联系人：郑奕莉

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　电话：021-5115 0298

　　传真：021-5115 0398

　　联系人：刘佳

　　经办律师：刘佳、范佳斐

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三

　　办公楼）16 层

　　办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼

　　邮政编码：200120

　　公司电话：（021）22288888

　　公司传真：（021）22280000

　　签章会计师：蒋燕华、蔡玉芝

　　业务联系人：蒋燕华

　　四、基金名称

　　财通多策略福瑞混合型发起式证券投资基金（LOF）

　　五、基金的类型

　　混合型

　　六、基金的投资目标

　　本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。

　　七、投资范围

　　本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票资产比例为基金资产的50%～95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

　　八、投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值状况比较分析，对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判，根据判断结果进行资产配置及组合的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态调整各资产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。

　　本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括：基本面分析方面主要包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面分析方面主要包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策，财政支出总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；金融市场分析方面主要包括市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。

　　2、股票投资策略

　　本基金在价值投资理念的基础上，建立成长策略、主题策略以及动量策略等多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用。具体投资过程中，本基金通过自下而上的成长股策略，对上市公司进行基本面研究，精选股票；通过自上而下的主题策略，研究行业轮动与市场热点，精选行业；通过动量策略进行股票操作层面的动态调整，捕捉市场动量效应驱动的投资机会。通过以上多种策略的综合应用，本基金建立基金投资组合，并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因素进行动态调整。

　　（1）成长策略

　　本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行业以及持续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产业的发展方向，重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合投资增长率等辅助判断指标，提前发现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点行业中景气敏感度高的公司；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、增长具有可持续性和不可复制性的公司。

　　（2）主题策略

　　本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首先，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的公司，依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标，精选个股；再次，通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。

　　（3）动量策略

　　动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征，通过买入过去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析各股票的市场价格动量特征，分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手率、市场交易活跃度、波动率，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合，作为本基金的辅助投资策略。

　　3、债券类资产投资策略

　　债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

　　（1）利率预期与久期控制策略

　　本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

　　（2）个券选择策略

　　个券选择层面，对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进行个券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。

　　（3）时机策略

　　i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性，建立债券的估值模型， 对当日无交易的债券计算理论价值，买进价格低于价值的债券；相反，卖出价格高于价值的债券。

　　ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

　　ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

　　iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。

　　4、权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率、到期日等指标，选择权证的买入和卖出时机，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　5、股指期货的投资策略

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　6、资产支持证券投资策略

　　资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。

　　九、业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率 ×45%

　　本基金选择该业绩基准，是基于以下因素：

　　（1）沪深300指数和上证国债指数编制方法合理、透明；

　　（2）沪深300指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；

　　（3）具有市场覆盖率，不易被操纵；

　　（4）本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够真实反映本基金的风险收益特征。

　　沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识产权归属中证指数有限公司。

　　上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数的所有权归属上海证券交易所。

　　如果今后法律法规发生变化，或者指数编制机构调整或停止上述指数的发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致，履行适当程序后对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、风险收益特征

　　本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基金产品。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告中财务资料未经审计，本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　注：本基金报告期末持有紫金矿业（601899）、拓普集团(601689)、际华集团(601718)上市流通及流通受限部分，上表中按同一股票合并计算，具体信息详见本报告5.11.5。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金暂不投资国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货合约。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 报告期内，韶钢松山（证券代码：000717）收到了韶关市安全生产监督管理局下发的《行政处罚决定书》（（韶）安监罚[2018]支3号、（韶）安监罚[2018]支6号），公司董事长收到韶关市安全生产监督管理局下发的《行政处罚决定书》（（韶）安监罚[2018]支4号），公司董事、总经理收到了韶关市安全生产监督管理局下发的《行政处罚决定书》（（韶）安监罚[2018]支 5号、（韶）安监罚[2018]支7 号），除上述情况外，本基金投资的其他前九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　根据上市公司公告，本基金投资的前十名证券中际华集团（证券代码：601718）收到北京证监局下发的《关于对际华集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定（[2017]155号）》，并进行整改。

　　本基金投资韶钢松山（证券代码：000717）的投资决策程序为：

　　1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑；

　　2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台，为投资决策全流程提供研究支持；

　　3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案；

　　4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价，并向投资决策委员会提交评估报告；

　　5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；

　　6、根据决策纪要，基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施；

　　7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令，并将有关信息进行反馈；

　　8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效；

　　9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出具绩效与风险评估报告。

　　11.2　报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　注：根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》要求（下称《规定》），持有上市公司非公开发行股份的股东，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%，且自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。上述通过非公开发行方式获得的股份已过限售期的，但根据《规定》要求需于一定时间内继续处于限售状态。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）基金净值表现

　　1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　■

　　注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

　　(2)本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。

　　（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2016年11月22日-2018年9月30日）

　　■

　　注：(1)本基金合同生效日为2016年11月22日；

　　(2)根据《基金合同》规定：封闭期内，股票资产比例为基金资产的30%～100%；开放期内，股票资产的比例为基金资产的0～95%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前一个月及开放期结束后一个月的封闭期内，基金股票资产的比例不受上述30%～100%的限制。开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金建仓期是2016年11月22日至2017年5月22日，截至建仓期末及报告期末，本基金的资产配置符合基金契约的相关要求。

　　(3)本基金自2017年9月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布〈证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）〉的通知》（中基协发〔2017〕6号）确定的估值方法对持有的流通受限股票进行调整。

　　十三、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券、期货交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的上市初费和月费；

　　9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、“重要提示”部分

　　（1）更新了基金转型信息；

　　（2）更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据截止日。

　　2、“二、释义”部分

　　1）更新了“1、4、5、6、28、30、31、39、40、50”的含义。

　　3、 “三、基金管理人”部分

　　（1）更新了主要人员情况。

　　4、“四、基金托管人”部分

　　（1）更新了主要人员情况；

　　（2）更新了基金托管业务经营情况；

　　（3）更新了基金托管人的内部控制制度。

　　5、“五、相关服务机构”部分

　　（1）更新了代销机构方面信息。

　　6、“六、基金的募集”部分

　　（1）更新了基金运作方式；

　　（2）增加了发起资金的说明。

　　7、“七、基金合同的生效”部分

　　（1）更新了基金合同的生效。

　　8、“八、基金的历史沿革”部分

　　（1）增加了基金的历史沿革。

　　9、“九、基金份额的上市交易”部分

　　（1）更新了基金份额的上市交易。

　　10、“十、基金份额的申购与赎回”部分

　　（1）更新了申购和赎回的开放日及时间；

　　（2）更新了申购费用和赎回费用；

　　（3）更新了申购份额与赎回金额的计算；

　　（4）更新了拒绝或暂停申购的情形；

　　（5）更新了暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形；

　　（6）更新了巨额赎回的情形及处理方式；

　　（7）更新了暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告。

　　11、“十一、基金的投资”部分

　　（1）更新了投资范围；

　　（2）更新了投资策略；

　　（3）更新了投资限制；

　　（4）更新了业绩比较基准；

　　（5）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至2018年9月30日。

　　12、“十一、基金的业绩”部分

　　（1）更新了基金的业绩。

　　13、“十五、基金的收益与分配”部分

　　（1）更新了基金收益分配原则。

　　14、“十八、基金的信息披露”部分

　　（1）更新了公开披露的基金信息。

　　15、“十九、风险揭示”部分

　　（1）更新了投资于本基金的风险。

　　16、“二十一、基金合同的内容摘要”部分

　　（1）更新了基金份额持有人的权利与义务。

　　17、“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分

　　（1）更新了托管协议的当事人；

　　（2）更新了基金托管人对基金管理人的业务监督和核查。

　　18、“二十四、其他应披露事项”部分

　　（1）更新了2018年6月2日至2018年12月7日期间涉及本基金的相关公告。

　　财通基金管理有限公司

　　二〇一九年一月三日