基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二〇一九年一月

　　重要提示

　　方正富邦红利精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2012年9月18日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1236号《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准募集。本基金的基金合同于2012年11月20日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的非系统性风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%—95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%—40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0—3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。

　　投资人应当认真阅读《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》、《方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

　　本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2018年11月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：方正富邦基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　法定代表人：何亚刚

　　成立时间：2011年7月8日

　　注册资本：陆亿陆仟万元

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-57303969

　　传真：010-57303716

　　联系人：戴兴卓

　　方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038号文批准设立。公司股权结构如下：

　　■

　　（二）主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生证券有限责任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，中国民族证券有限责任公司执行委员会主任，方正富邦基金管理有限公司监事、董事。现任方正证券股份有限公司董事、总裁、执行委员会副主任，中国民族证券有限责任公司董事长，方正和生投资有限责任公司董事长，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，方正证券（香港）金融控股有限公司董事，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，湖南省证券业协会会长。

　　史纲先生，副董事长，博士。曾任Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾中央大学教授，台湾国际证券副总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富邦商业银行股份有限公司董事，富邦证券投资信托股份有限公司董事长。现任富邦综合证券股份有限公司董事长，富邦证券股权投资有限公司董事长，富邦证券创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事长，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦期货股份有限公司董事，台湾省证券交易所股份有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事。

　　胡德兴先生，董事，硕士。曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、襄理、副理，摩根证券投资顾问股份有限公司经理，摩根证券投资信托股份有限公司协理、副总经理，摩根证券投资顾问股份有限公司董事长兼总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长。现任富邦证券投资信托股份有限公司董事长，富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，基富通证券股份有限公司监察人。

　　李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任IBM公司商业咨询顾问主管，国信证券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务部副总经理、零售业务部副总经理（主持工作）、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、公司助理总裁，分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁、北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。

　　叶匡时先生，独立董事，博士。曾任台湾中山大学教授，台湾行政院研究发展考核委员会副主任委员，台湾交通部部长，台湾政治大学科技管理与智慧财产研究所教授。现任太平洋建设股份有限公司独立董事、复旦大学管理学院特聘讲座教授、凯泉集团独立董事。

　　祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董事。

　　李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广盛律师事务所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁，北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董事。

　　2、基金管理人监事会成员

　　程明乾先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深副总经理、执行副总经理等职务。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券(香港)有限公司董事，富邦证券英属维京群岛有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事，富邦闽投创业投资股份有限公司董事，台湾省集中保管结算所股份有限公司董事。

　　雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限责任公司财务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证券股份有限公司监事会办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席，方正证券投资有限公司监事、中国民族证券有限责任公司监事会主席，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席。

　　高蕾女士，职工监事，硕士。曾任美国MSC软件有限公司财务行政部职员，北京理想产业发展（集团）有限公司总裁办公室主管，北大方正集团及所属企业行政人事专员、人事主管、战略经理，方正富邦基金管理有限公司人力资源部总监。现任方正富邦基金管理有限公司董办助理。

　　潘英杰先生，职工监事，学士。曾任杭州弘一软件计算机有限公司软件研发部研发工程师，恒生电子股份有限公司基金事业部产品技术经理，泰达宏利基金管理有限公司信息技术部业务分析及项目管理主管，方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理、副总监、运营总监。现任方正富邦基金管理有限公司信息技术部负责人。

　　3、公司高管人员

　　何亚刚先生，董事长，简历同上。

　　李长桥先生，总裁，简历同上。

　　曹磊先生，督察长，学士。曾任湖南电梯厂财务部财务主管、泰阳证券有限责任公司财务管理部经理助理、稽核审计部初级业务经理、大有期货有限公司财务总监、方正证券股份有限公司法律合规与风险管理部高级经理、总监、副总经理、风险管理部副总经理、董事、执行董事。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。

　　4、本基金基金经理

　　沈毅先生，本科毕业于清华大学国民经济管理专业，硕士毕业于美国卡内基梅隆大学计算金融专业和美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理（MBA）专业。1993年8月加入中国人民银行深圳分行外汇经纪中心、总行国际司国际业务资金处，历任交易员、投资经理职务；2002年6月加入嘉实基金管理有限公司投资部，任投资经理职务；2004年4月加入光大保德信基金管理有限公司投资部，历任高级投资经理兼资产配置经理、货币基金基金经理、投资副总监、代理投资总监职务；2007年11月加入长江养老保险股份有限公司投资部，任部门总经理职务；2008年1月加入泰达宏利基金管理有限公司固定收益部，任部门总经理职务；2012年10月至2018年3月，任方正富邦基金管理有限公司基金投资部总监兼研究部总监职务；2018年3月至2018年8月，任方正富邦基金管理有限公司基金投资部总经理职务；2018年8月至今，任方正富邦基金管理有限公司权益投资部总经理职务；2014年1月至今，任方正富邦创新动力混合型证券投资基金的基金经理；2014年4月至今，任方正富邦红利精选混合型证券投资基金的基金经理；2015年7月至今，任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金经理。

　　徐超先生，本科毕业于北京航空航天大学，硕士毕业于北京矿业大学企业管理专业，2006年7月至2008年11月于中美大都会人寿保险有限公司顾问行销市场部担任高级助理；2008年11月至2012年9月于中诚信国际信用评级有限责任公司金融机构评级部担任总经理助理、高级分析师；2012年9月至2015年6月于泰达宏利基金管理有限公司固定收益部担任高级研究员；2015年6月至2015年11月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任基金经理助理；2015年11月至今，任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年11月至2018年2月，任方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金的基金经理；2016年8月至今，任方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经理；2016年12月至2018年2月，任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金及方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理。2018年2月至今，任方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　主任：李长桥先生，总裁。

　　委员：

　　沈毅先生，权益投资部总经理兼基金经理；

　　王健先生，固定收益基金投资部任副总经理（主持工作）兼基金经理；

　　吴昊先生，指数投资部副总经理（主持工作）兼基金经理；

　　杜晓霞女士，交易部代理部门负责人；

　　符健先生，研究部副总经理兼基金经理。

　　6. 上述人员之间无近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。

　　（1）方正富邦基金管理有限公司直销中心

　　地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　邮编：100037

　　电话：010-57303850

　　传真：010-57303716

　　联系人：包书婷

　　客户服务电话：4008180990（免长途话费）

　　网址：www.founderff.com

　　（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台

　　网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading

　　投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。有关办理本基金开户、申购等业务的规则请登录本公司网站（www.founderff.com）查询。

　　2、代销机构

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　联系人：田青

　　联系电话：010-67595096

　　传真：010-66275853

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（2）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　　法定代表人：施华

　　客服电话：95571

　　联系人：李芸

　　联系电话：010-59355906

　　传真：010-56437030

　　网址：www.foundersc.com

　　（3）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：周慕冰

　　客服电话：95599

　　联系人：逄慧

　　传真：010-85109219

　　网址：www.abchina.com

　　（4）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：牛锡明

　　客服电话：95559

　　联系人：张作伟

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408842

　　网址：www.bankcomm.com

　　（5）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客服电话：95521

　　联系人：朱雅崴

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　网址：www.gtja.com

　　（6）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：400-888-8108

　　联系人：魏明

　　电话：010-85130588

　　传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　（7）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　客服电话：400-8888-001、95553

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　网址：www.htsec.com

　　（8）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：95548

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（9）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：95525

　　联系人：丁梅

　　电话：021-22169130

　　传真：021-22169134

　　网址：www.ebscn.com

　　（10）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：杨华辉

　　客服电话：95562

　　联系人：夏中苏

　　电话：0591-38281963

　　传真：0591-38507538

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（11）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：高冠江

　　客服电话：400-800-8899

　　联系人：唐静

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　网址：www.cindasc.com

　　（12）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　法定代表人：何之江

　　客服电话：95511-8

　　传真：021-58991896

　　联系人：王阳 王超

　　网址：stock.pingan.com

　　（13）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　客服电话：400-820-9898

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68778790

　　传真：021-68777723

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（14）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

　　法定代表人：李工

　　客服电话：96518

　　联系人：钱欢、甘霖

　　电话：0551-5161821

　　传真：0551-5161672

　　网址：www.hazq.com

　　（15）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　客服电话：400-888-8888

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（16）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

　　办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　客服电话：95575

　　联系人：黄岚

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87553600

　　网址：www.gf.com.cn

　　（17）国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　客服电话：95578

　　联系人：李飞

　　电话：0551-2257012

　　传真：0551-2272100

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　（18）申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

　　法定代表人：储晓明

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　联系人：唐岚

　　客服电话：95523或4008895523

　　电话：010-88085258

　　国际互联网网址: www.swhysc.com

　　（19）中信证券（浙江）有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　　法定代表人：沈强

　　客服电话： 96598

　　联系人：周妍

　　电话：0571-86078823

　　传真：0571-87696598

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　（20）银泰证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

　　法定代表人：黄冰

　　客服电话：0755-83710885

　　联系人：张翔

　　电话：0755-83709901

　　传真：0755-83703200

　　网址：www.ytzq.net

　　（21）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

　　法定代表人：凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　联系人：吴强

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　网址：www.5ifund.com

　　（22）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　客服电话：400-8001-001

　　联系人：郑向溢

　　电话：0755-82558038

　　传真：0755-82558355

　　网址：www.essence.com.cn

　　（23）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　联系人：翁嘉鸣

　　电话：021-38509608

　　传真：021-38602300

　　网址：www.noah-fund.com

　　（24）厦门银行股份有限公司

　　注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

　　办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

　　法定代表人：吴世群

　　客服电话：400-858-8888

　　联系人：林黎云

　　电话：0592-5037203

　　传真：0592-2275173

　　网址：www.xmccb.com

　　（25）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　联系人：焦刚

　　电话：0531-89606166

　　传真：0532-85022605

　　网址：www.citicssd.com

　　（26）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

　　法定代表人：何如

　　客服电话：95536

　　联系人：周杨

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（27）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　客服电话：400-920-0022

　　联系人：习甜

　　电话：010-85650920

　　传真：010-85657357

　　网址：licaike.hexun.com

　　（28）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　　法定代表人：姜志军

　　客服电话：40088-95618

　　联系人：郭勇

　　电话：010-59355652

　　传真：010-56437030

　　网址：e5618.com

　　（29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　客服电话：400-819-9868

　　联系人：王丽敏

　　电话：010-85932810

　　传真：010-59200800

　　网址：http://www.tdyhfund.com/

　　（30）中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

　　法定代表人：黄扬录

　　客服电话：4001-022-011

　　联系人：刘军

　　电话：0755-82943755

　　传真：0755-82960582

　　网址：http://www.zszq.com.cn/

　　（31）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

　　法定代表人：李季

　　电话：010-88085858

　　传真：010-88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　客服电话：4000766123

　　联系人：韩爱彬

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　网址：www.fund123.cn

　　（33）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公区地址为：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　成立时间：2011.11.24

　　联系人：李晓芳

　　电话：010-59601366-7023

　　手机号：18334709980

　　传真：0351-4110714

　　邮政编码：100029

　　客服电话：4008188000

　　（34）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海浦东大道555号裕景国际B座16层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-089-1289

　　联系人：常艳琴

　　电话：021-20691869

　　传真：021-20691861

　　网址：www.erichfund.com

　　（35）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客服电话：400-8219-031

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　网址：www.lufunds.com

　　（36）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　客服电话：400-820-5369

　　联系人：许付漪

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（37）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　法人代表：张皓

　　联系人：韩钰

　　客户服务电话：400-990-8826

　　公司网址：www.citicsf.com

　　（38）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人： 其实

　　联系人：潘世友

　　客服电话：4009918918 / 4001818188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（39）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　法定代表人：蒋煜

　　客服电话： 400-818-8866

　　联系人：许加佳

　　电话：010-58170911

　　传真：010-58170800

　　网址：fund.shengshiview.com

　　（40）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　法定代表人：袁顾明

　　客服电话： 400-928-2299

　　联系人：刘璐

　　电话：021-20324152

　　传真：021-20324199

　　网址：www.dtfunds.com

　　（41）华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　客服电话：95584

　　联系人：谢国梅

　　电话：010-52723273

　　传真：028-86150040

　　网址：www.hx168.com.cn

　　（42）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　办公地址：武汉市台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法定代表人：陶捷

　　客服电话：400-027-9899

　　联系人：陆锋

　　电话：027-83863742

　　传真：027-87006010

　　网址：www.buyfunds.cn

　　（43）北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　法定代表人：曲馨月

　　客服电话： 400-100-3391

　　联系人：张旭

　　电话：010-56176117

　　传真：010-56176117

　　网址：www.dianyingfund.com

　　（44）上海攀赢金融信息服务有限公司

　　注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

　　办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

　　法定代表人：田为奇

　　客服电话： 021-68889082

　　联系人：田为奇

　　电话：021-68889082

　　传真：021-68889283

　　网址：www.pytz.cn

　　（45）上海财咖啡基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

　　法定代表人：周泉恭

　　客服电话：400-021-1010

　　联系人：罗开林

　　联系电话：021-61600500

　　传真：021-61600502

　　网址：www.rffund.com

　　（46）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服电话：400-821-0203

　　联系人：徐亚丹

　　电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　（47）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话： 4006-788-887

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　网址：www.zlfund.cn

　　（48）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：4006199059

　　联系人：王骁骁

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　网址：www.hcjijin.com

　　（49）浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：徐黎云

　　联系人：孙成岩

　　电话：0571-88337717

　　传真：0571-88337666

　　客服电话：400-068-0058

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　（50）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话：021-20613999

　　传真：021-36696200

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（51）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　电话：18516109631

　　传真：86-021-50583633

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：www.leadbank.com.cn

　　（52）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层602、603

　　法定代表人：王旋

　　联系人：胡静华

　　电话：0371-55213196

　　传真：0371-85518397

　　客服电话：0371-85518396

　　公司网站：www.hgccpb.com

　　网址：www.hgccpb.com

　　（53）珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：邱湘湘

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　（54）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：张慧

　　电话：025-66996699

　　传真：025-66996699

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　（55）上海中正达广基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　客服电话：400-6767-523

　　联系人：戴珉微

　　联系电话：021-33768132

　　传真：021-33768132-802

　　网址：www.zzwealth.cn

　　（56）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服电话：95118

　　联系人：黄立影

　　联系电话：010-89187806

　　传真：010-89188000

　　网址：www.fund.jd.com

　　（57）包商银行股份有限公司

　　注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

　　办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　联系人：周雪晴

　　电话：010-64816038

　　传真：010-64816038

　　客服电话：95352

　　网址：www.bsb.com.cn

　　（58）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　客服电话：400-680-2123

　　联系人：吴鹏

　　联系电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（59）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　客服电话：400-673-7010

　　联系人：李海燕

　　联系电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　网址：www.jianfortune.com

　　（60）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：400-001-1566

　　联系人：董宣

　　联系电话：+86(10)88312877

　　传真：+86(10)88312099

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（61）天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　客服电话：010-59013825

　　联系人：李明然

　　联系电话：010-59013825

　　传真：010-59013707

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（62）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E

　　公司法人：高锋

　　联系人：廖嘉琦

　　电话：0755-82880158

　　客服电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　（63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：马勇

　　客服电话：400-116-1188

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　公司网址：8.jrj.com.cn

　　（64）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　办公地址：济南市市中区经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（65）沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

　　办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座6层

　　法定代表人：朱荣晖

　　联系人：陈巧玲

　　客服电话：400-003-5811

　　网址： www.jinjiwo.com

　　（66）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：侯芳芳

　　客服电话：400-159-9288

　　公司网址：www.danjuanapp.com

　　（67）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（68）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：徐江

　　客服电话：400-0411-001

　　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　　（69）金惠家保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　法定代表人：夏予柱

　　联系人：胡明哲

　　客服热线：400-106-0101

　　公司网站：www.jhjfund.com

　　（70）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　客服电话：400-8980-618

　　联系人：陈霞

　　电话：010-59313555

　　网址：www.chtwm.com

　　（71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008-909-998

　　联系人：沈晨

　　电话：010-59336544

　　传真：010-59336500

　　网址：www.jnlc.com

　　（72）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人： 丁东华

　　联系人： 许艳

　　电话：010-59287105

　　传真：010-59287825

　　客服电话：400-111-0889

　　网址：www.gomefund.com

　　（73）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50588876

　　客服电话：95531 或 400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（74）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

　　办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

　　法定代表人：程刚

　　客服电话：4008105919

　　网址：www.fengfd.com

　　（75）长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦

　　法定代表人：丁益

　　客服电话：400-6666-888

　　传真：0755-83460310

　　网址：www.cgws.com/cczq

　　（76）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　联系人：陈铭洲

　　电话：010-65951887

　　传真：010-65951887

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　（77）万联证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：甘蕾

　　电话：020-38286026

　　客服电话：95322

　　网址：wlzq.com.cn

　　（78）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　客服电话：400-118-1188

　　网址：66liantai.com

　　（二）注册登记机构

　　名称：方正富邦基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

　　法定代表人：何亚刚

　　电话：010-57303985

　　传真：010-57303716

　　联系人：郭宇前

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：丁媛

　　经办律师：黎明、丁媛

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼

　　负责人：曾顺福

　　联系人：杨婧

　　联系电话：021-61418888

　　传真电话：021－63350003

　　经办注册会计师：杨丽、杨婧

　　四、基金的名称

　　本基金名称：方正富邦红利精选混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：混合型基金

　　六、基金的投资目标

　　在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资价值的股票进行投资，追求基金资产的长期稳定增值，力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

　　本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为60%—95%；债券投资占基金资产的比例范围为0%—40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为0—3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资比例按照相关法律法规的规定执行。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　本基金运用“自下而上”和“自上而下”相结合的投资策略，通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收益水平。

　　1、资产配置策略

　　本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略，对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等）进行判断，并对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。

　　本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。

　　2、股票投资策略

　　本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，通过红利股筛选、竞争力分析和盈利预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益和资本增值能力。

　　（1）红利股票筛选策略

　　本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承“自下而上”的投资分析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞争优势及长期持续增长能力的红利股票并把握它们的价值被低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利股票为投资人实现股票资产的持续增值。

　　本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标筛选出红利股票，构成本基金红利股票的选择范围。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：

　　1）具有稳定的分红政策，在过去的3年中，至少有2次分红（包括现金分红和股票分红）；

　　2）具有较高的分红回报，最近一年的股息率（最近一年的现金分红/股票的年均价（年均价=年成交额/年成交量））处于市场前50%；

　　3）具有较强的分红意愿，最近一年的分红率（最近一年的现金分红总额/可分配利润）处于市场前50%；

　　4）公司具有高于市场平均水平的股利收益预期。

　　本基金还将对上述红利股票进行进一步筛选，剔除“恶意分红”的股票（包括当年亏损、未分配利润为负、经营现金流为负、分红率过高等），并结合股票的估值水平，甄选出具有投资价值的红利股票。

　　（2）个股竞争力分析策略

　　企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键，在对红利股票的分红能力进行评价之后，本基金还将对这些个股的相对竞争力进行评估。本基金的个股竞争力分析策略主要分为以下两个部分：

　　1）运用“方正富邦企业竞争力分析系统”对上市公司的核心竞争优势和未来成长性进行评估，识别行业龙头企业和高成长性企业。以波特五种竞争力模型、价值链分析和现代企业管理理论为理论基础，从发展战略、内部治理、商业模式、技术水准、财务状况五个维度对目标企业的竞争力进行打分，选择各行业中的优质企业进入本基金的投资范围。

　　2）运用定性分析与定量分析相结合的方法寻找价值被低估的优质企业。本基金将充分利用各类股票估值模型和研究部门的调研分析结果，综合考察影响市场和股票价格变动的诸多因素，从而判断企业的内在价值。

　　定性分析指标包括：① 公司所处行业的生命周期及发展前景；② 公司核心竞争力及在行业中的地位；③ 公司所处领域的专家对公司的技术认定；④ 公司的历史业绩表现等因素。

　　定量分析指标包括：收入和利润增长率、毛利率、资产周转率、市盈率（P/E）、市净率（P/B）和市盈率－长期成长法（PEG）、价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF,FCFE）或股利贴现模型（DDM）等指标，同时也强调通过对绝对估值（DCF、NAV等）的计算过程回测我们在研究过程中的假设可靠性。

　　（3）盈利增长预测

　　通过实地调研考察上市公司，精选盈利增长稳定的个股。重点考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件，综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，甄选出重点投资对象。

　　3、债券投资策略

　　本基金债券投资的主要目标是保证基金资产的流动性和分散投资风险。本基金债券投资采取主动的投资管理方式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，以提高基金的投资收益。

　　本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定量辅助手段预测未来市场利率趋势及利率期限结构的变化，综合运用久期控制、期限结构配置、类属配置、杠杆放大等多种投资策略，力争获取超越所对应基准的收益。

　　（1）久期控制策略

　　通过对经济增长、通胀水平、国际收支等宏观经济运行状况进行深入分析，并在此基础上对财政货币政策以及市场资金供需情况进行综合性分析，形成对未来市场利率走势的判断。在判断市场利率将向上时，降低债券组合的久期；在判断市场利率将向下时，拉长债券组合的久期。

　　（2）期限结构配置

　　在对经济运行状况、经济政策以及市场资金供需因素分析的基础上，再结合债券供给及其结构、主要投资者的债券需求情况，综合判断债券收益率形状的变化趋势。当判断债券收益率曲线将平坦化时，增加中长期债券的配置；而在判断债券收益率曲线将陡峭化时，增加中短期债券的配置。

　　（3）类属品种配置

　　通过对各债券品种之间的税收利差、信用利差、流动性利差等因素进行分析，利用历史规律和情境模拟相结合的办法，在债券一二级市场之间、银行间市场及交易所市场之间，在国债、金融债、央行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据等资产之间进行类属配置，从而确定风险收益特征最优的资产组合。

　　4、其它品种投资策略

　　本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析其合理定价的基础上，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它产品，本基金将以谨慎为原则，在充分评估风险和收益的基础上，履行必要的程序后进行投资风险管理。

　　（二）投资决策依据

　　1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

　　2、国内外宏观经济形势、货币政策、财政政策以及产业政策对中国证券市场和行业的影响；

　　3、行业发展现状及前景；

　　4、上市公司基本面，重点关注企业的分红能力、竞争优势和持续盈利增长能力；

　　5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

　　（三）投资决策流程

　　本基金实行自上而下和自下而上相结合的投资研究模式，通过整合投资研究团队整体力量，充分发挥宏观策略分析师、行业研究员、基金经理等不同岗位的角色参与能力。注重建立完整的投资决策流程，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的投资回报。

　　本基金投资决策流程为：

　　1、宏观策略分析师就宏观、政策、市场运行特征等方面提交策略报告并讨论；研究员根据自身或者其他研究机构的研究成果，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

　　2、投资决策委员会定期审议基金经理提交的资产配置建议，并确定下一阶段资产配置比例的范围；

　　3、在充分研究和讨论的基础上，研究部提交核心研究池和研究池，通过基金合同筛选，决定基金核心投资池和投资池；

　　4、基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案；

　　5、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案；

　　6、交易部执行交易指令；

　　7、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：

　　基准收益率=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率

　　中证红利指数是中证指数公司于2008年推出的全市场红利股票指数。中证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势，具有较强的代表性，可以作为本基金股票投资部分的基准。

　　中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，能真实地反映债券的实际价值和收益率特征，可以作为本基金债券投资部分的基准。从而，中证红利指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准具备良好的代表性。

　　未来，如果中证指数有限公司变更或停止中证红利指数或中证全债指数的编制及发布、或中证红利指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中证红利指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准，无须召开基金份额持有人大会。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是混合型基金，属于中高风险、中高预期收益的品种，理论上其预期风险和预期收益高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　■

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　本基金合同生效日2012年11月20日，基金业绩数据截至2018年9月30日。

　　■

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产拨划支付的银行费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；基金的证券交易费用；依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费

　　本基金申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：

　　■

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　因分红自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　　2、赎回费

　　本基金的赎回费率按持有期递减。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：

　　■

　　3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人依照有关规定最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　4、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率并依法公告。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后，对基金投资人适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　6、申购份额与赎回金额的计算方式

　　（1）本基金申购份额的计算

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　　净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）

　　或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

　　申购费用 = 申购金额 - 净申购金额，或，固定申购费金额

　　申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值

　　（2）本基金赎回金额的计算

　　采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

　　赎回总金额 = 赎回份额 ×T日基金份额净值

　　赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率

　　净赎回金额 = 赎回总金额- 赎回费用

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

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　　方正富邦基金管理有限公司

　　二〇一九年一月二日