证券代码：601901　　证券简称：方正证券　　公告编号：2018-072

　　方正证券股份有限公司

　　第三届监事会第十三次会议决议公告

　　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第三届监事会第十三次会议于2018年12月24日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开。出席本次会议的监事应到3名，实到2名，曾毅先生已被暂停监事职务未出席会议。董事会秘书熊郁柳女士列席会议。本次会议的召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　董事会根据中华人民共和国财政部相关会计准则的规定变更会计政策，决策程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意对会计政策予以相应变更。

　　表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于落实〈法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）〉的议案》

　　表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2018年12月25日

　　证券代码：601901　　　证券简称：方正证券　　公告编号：2018-071

　　方正证券股份有限公司

　　第三届董事会第二十次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第三届董事会第二十次会议于2018年12月24日以现场加电话会议的方式召开。现场会议在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开。出席会议的董事应到9名，现场出席的董事有施华先生、何亚刚先生、廖航女士、汪辉文先生、胡滨先生和李明高先生，电话参会的董事有叶林先生，董事高利先生委托董事何亚刚先生、独立董事吕文栋先生委托独立董事李明高先生代为出席会议并行使表决权。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事徐国华先生、董事会秘书熊郁柳女士和部分高级管理人员，监事曾毅先生已被暂停职务未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　本次会议由董事长施华先生召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于修订〈方正证券股份有限公司章程〉的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》《上市公司治理准则（2018年修订）》及《关于支持上市公司回购股份的意见》等法律法规和监管规定，董事会同意修订《方正证券股份有限公司章程》的部分条款，修订条款对照表详见附件。

　　此项议案需提交股东大会审议，修订后的《方正证券股份有限公司章程》第二十四条将在股东大会审议通过后生效，修订的其他条款将在股东大会审议通过，并报中国证券监督管理委员会湖南监管局核准后生效。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于方正香港金控为方正证券（香港）有限公司提供担保的议案》

　　董事会同意方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港金控”）为其全资子公司方正证券（香港）有限公司（以下简称“方正证券香港”）申请5,000万港元的无抵押银行授信提供担保。详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于方正香港金控为其全资子公司方正证券香港提供担保的公告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　董事会同意根据中华人民共和国财政部相关会计准则及通知的规定，对公司会计政策予以相应变更,详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《会计政策变更公告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于落实〈法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）〉的议案》

　　董事会同意公司制定的《关于落实〈法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）〉的工作方案》，同意将原《方正证券股份有限公司反洗钱制度》修订为《方正证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度》，并授权合规总监牵头负责公司的反洗钱工作。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2019年1月10日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开公司2019年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2018年12月25日

　　附件：

　　《方正证券股份有限公司章程》修订条款对照表

　　■

　　证券代码：601901　　证券简称：方正证券　　公告编号：2018-073

　　方正证券股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　金融工具相关会计政策于 2019年1月1日变更，将对公司财务报告产生较广泛影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年修订印发了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号，以下简称“会计准则22号”）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号，以下简称“会计准则23号”）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号，以下简称“会计准则24号”）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号，以下简称“会计准则37号”）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。

　　公司于2018年12月24日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》,同意根据上述会计准则的要求对公司主要会计政策进行变更,并按以上文件规定的起始日开始执行。

　　二、本次会计政策变更具体内容及对公司的影响

　　财政部对会计准则22号、会计准则23号、会计准则24号和会计准则37号等四项金融工具相关会计准则的修订内容主要包括： 一是金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”（以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产），减少了金融资产类别，提高了分类的客观性和有关会计处理的一致性；二是金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”，以更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；三是修订套期会计相关规定，使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动；四是金融工具披露要求相应调整。

　　根据财政部要求，仅在境内上市的企业自2019年1月1日起实施上述修订后的金融工具相关会计准则。公司于2019年初变更会计政策，自2019年一季报起按新准则要求进行会计报表披露，不重述2018年末可比数，就数据影响调整2019年期初留存收益和其他综合收益。上述新金融工具准则实施对公司财务报表将产生较广泛影响。

　　三、独立董事和监事会意见

　　公司独立董事认为，公司本次会计政策的变更符合财政部的相关规定，变更后的会计政策体现了谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更内部决策程序符合相关法律法规及公司《章程》的规定，不存在损害包括中小股东在内的全体股东利益的情况；同意本次会计政策变更。

　　公司监事会认为,董事会根据财政部相关会计准则的规定变更会计政策，决策程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意根据会计准则对会计政策予以相应变更。

　　四、备查文件

　　1.第三届董事会第二十次会议决议

　　2.第三届监事会第十三次会议决议

　　3.独立董事关于公司会计政策变更的独立意见

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2018年12月25日

　　证券代码：601901　　　证券简称：方正证券　　公告编号：2018-074

　　方正证券股份有限公司

　　关于方正香港金控为其全资子公司方正证券香港提供担保的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：方正证券（香港）有限公司

　　●本次担保金额：5,000万港元

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　公司于2018年12月24日召开的第三届董事会第二十次会议同意公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港金控”）为其全资子公司方正证券（香港）有限公司（以下简称“方正证券香港”）向招商永隆银行申请5,000万港元授信提供担保。

　　本次担保已履行相应的审议决策程序。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人方正证券香港是方正香港金控的全资子公司，成立于2014年8月，于同年取得香港证券及期货事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）颁发的第一类牌照(证券交易),于2018年11月取得香港证监会颁发的第四类牌照(就证券提供意见)。

　　1.名称：方正证券（香港）有限公司

　　2.注册地址：香港中环康乐广场1号怡和大厦1710-1719室

　　3.授权资本：3.1亿港元

　　4.董事：吴姚东、洪荣聪

　　5.经营范围：目前主要从事香港证监会《证券及期货条例》中规定的第一类受规管活动（证券交易）及第四类受规管活动（就证券提供意见）。

　　5.最新信用等级：无

　　6.财务状况：

　　单位：元 币种：港币

　　■

　　7.被担保人为方正香港金控的全资子公司，为公司境外间接全资附属公司。

　　三、担保协议的主要内容

　　方正香港金控对招商永隆银行授予方正证券香港的5,000万港元无抵押银行授信提供连带责任担保。

　　四、董事会意见

　　公司董事会同意方正香港金控为其全资子公司方正证券香港申请的5,000万港元无抵押银行授信提供担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，公司及控股子公司的对外担保全部为对公司下属全资子公司提供的担保，总额为2.276亿美元加上5,000万港元（按2018年12月21日外汇汇率折算，约为人民币16.17亿元），占公司截至2017年12月31日经审计净资产的比例约为4.32%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2018年12月25日

　　证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2018-075

　　方正证券股份有限公司

　　关于召开2019年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2019年1月10日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2019年1月10日14 点30 分

　　召开地点：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2019年1月10日

　　至2019年1月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案内容详见与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2019年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。授权委托书见附件1。

　　（二）登记地点：公司董事会办公室

　　（三）登记时间：2019年1月8日、9日上午9:00-11:30,下午13:00-17:00

　　六、 其他事项

　　（一）联系地址及联系人：

　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座19层方正证券董事会办公室

　　联系人：熊郁柳、谭剑伟

　　电话：010-57398251

　　传真：010-57398253

　　邮编：100032

　　（二）出席会议者食宿费、交通费自理。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2018年12月25日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　《方正证券股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　方正证券股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年1月10日召开的贵公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　1.委托人应在授权委托书中“同意”、“反对” 或“弃权”意向中选择一个并打“√”；

　　2. 若委托人在授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按照自己的意愿进行表决；若委托人在授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。