基金管理人：华商基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　重要提示

　　华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年10月12日经中国证监会证监许可【2010】1393号文核准募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险、本基金的特定风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1.名称：华商基金管理有限公司

　　2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　4.法定代表人：李晓安

　　5.成立时间：2005年12月20日

　　6.注册资本：壹亿元

　　7.电话：010－58573600  传真：010－58573520

　　8.联系人：周亚红

　　9.股权结构

　　股东名称                出资比例

　　华龙证券股份有限公司      46％

　　中国华电集团财务有限公司        34％

　　济钢集团有限公司          20％

　　10.客户服务电话：010-58573300   400-700-8880（免长途费）

　　11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。

　　（二）基金管理人主要人员情况

　　1.董事会成员

　　李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任中国证券业协会副监事长；历任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

　　金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。

　　徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。

　　韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

　　徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

　　刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。

　　王小刚：董事。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

　　曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。

　　马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

　　戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。

　　陈星辉：独立董事。男，北京大学EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。

　　2.监事会成员

　　苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

　　李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。

　　张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。

　　3.总经理及其他高级管理人员

　　王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

　　周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。

　　高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司，2007年7月至2017年7月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。

　　4.基金经理

　　周海栋先生：管理学硕士，中国籍，具有基金从业资格。2003年7月至2004年10月，就职于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年10月至2005年8月，就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理；2008年1月至2010年5月，就职于中国国际金融有限公司，任研究员；2010年5月加入华商基金管理有限公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理；2012年3月至2014年5月5日担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2014年5月5日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年9月17日至2017年4月21日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年8月5日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年12月21日起至今担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理；2018年4月11起至今担任华商主题精选混合型证券投资基金基金经理；现任投资管理部副总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。

　　孙祺先生：工学硕士，中国籍，具有基金从业资格。2004年4月至2004年12月，就职于中国科学器材进出口总公司，任业务员；2005年1月至2005年6月，就职于北京雅昌彩色印刷有限公司，任市场专员；2005年6月至2008年3月，就职于韩华石化北京代表处，任市场专员；2008年3月至2008年5月，就职于北京金顶峰咨询有限公司，任研究员；2008年7月至2010年4月，就职于天相投资顾问有限公司，任研究组主管；2010年4月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研究员；2015年7月21日至2016年4月11日担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理；2016年4月12日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　田明圣，男，博士，自2013年2月1日起至2015年10月30日担任本基金基金经理。

　　5.投资决策委员会成员

　　本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　（1）权益投资决策委员会

　　王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。

　　王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。

　　周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。

　　李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。

　　邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。

　　张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

　　（2）固收投资决策委员会

　　王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。

　　陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

　　张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。

　　李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

　　张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

　　上述人员之间无近亲属关系。

　　（三）基金管理人职责

　　1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2.办理基金备案手续；

　　3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7.依法接受基金托管人的监督；

　　8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　12.编制中期和年度基金报告；

　　13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　（四）基金管理人的承诺

　　1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；

　　2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；

　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；

　　（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）贬损同行，以提高自己；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）以不正当手段谋求业务发展；

　　（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（15）其它法律、行政法规禁止的行为。

　　4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　（五）基金经理承诺

　　1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；

　　3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　（六）基金管理人的内部风险控制制度

　　1.内部控制制度

　　(1)内部控制的原则

　　1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　(2)内部控制的主要内容

　　1)控制环境

　　①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

　　②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

　　③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

　　④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。

　　⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

　　2)风险评估

　　内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

　　3)组织体系

　　内部控制组织体系包括三个层次：

　　①第一层次风险控制

　　在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。

　　公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

　　②第二层次风险控制

　　第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

　　风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

　　投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。

　　监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　　③第三层次风险控制

　　第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

　　公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

　　4)制度体系

　　制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。

　　①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

　　②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

　　③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

　　5)信息与沟通

　　建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　2.基金管理人关于内部控制的声明

　　(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；

　　(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；

　　(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　1. 基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：其他股份有限公司（上市）

　　注册资本：28,365,585,227元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010-58560666

　　联系人：罗菲菲

　　中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。

　　2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

　　2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。

　　在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013·亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。

　　在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。

　　在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

　　在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”。

　　2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。

　　2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

　　2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”。

　　2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

　　2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等。

　　2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

　　2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。

　　2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”。

　　2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

　　2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖。

　　2、主要人员情况

　　张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

　　3、基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工70人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。

　　中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年9月30日，中国民生银行已托管178只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1. 内部风险控制目标

　　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　　2. 内部风险控制组织结构

　　中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3. 内部风险控制原则

　　(1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　　(3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

　　4. 内部风险控制制度和措施

　　(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　　(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　　(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　　5. 资产托管部内部风险控制

　　中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

　　(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

　　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

　　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构：

　　名称：华商基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　法定代表人：李晓安

　　直销中心：华商基金管理有限公司

　　电话：010-58573768

　　传真：010-58573737

　　网址：www.hsfund.com

　　2.代销机构：（1） 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　电话：010-58560666

　　客户服务咨询电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（2） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（3） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　联系人：郭明

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（4） 中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　联系人：滕涛

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（5） 交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：王菁

　　联系电话：021-58781234

　　客服电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（6） 招商银行股份有限公司

　　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：李建红

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755-83198888

　　传真：0755-83195109

　　客服电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（7） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：010-68858117

　　客服电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（8） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客服电话：95528

　　网站：www.spdb.com.cn

　　（9） 中信银行股份有限公司

　　注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：常振明

　　联系人：郭伟

　　电话：010-65558888

　　传真：010-65550827

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（10） 北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：谢小华

　　电话：010-66223587

　　传真：010-66226045

　　客户服务电话：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（11） 平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：张莉

　　客户服务热线：95511-3

　　公司网址：bank.pingan.com

　　（12） 乌鲁木齐银行股份有限公司

　　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　　办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　　法定代表人：杨黎

　　联系人：余戈

　　电话：0991-4525212

　　客服电话：0991-96518

　　网址：www.uccb.com.cn

　　（13） 华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　传真：010-85238680

　　服务热线：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　（14） 南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市中山路288号

　　办公地址：南京市中山路288号

　　法定代表人：林复

　　联系人：刘晔

　　服务热线：400-88-96400

　　网址：www.njcb.com.cn

　　（15） 浙商银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路288号

　　办公地址：杭州市庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　客服电话：95527

　　网站：www.czbank.com

　　（16） 浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址：浙江省杭州市延安路128号

　　法定代表人：金子军

　　电话：0571-87117616

　　联系人：邵利兵

　　客服电话：4008096527  （0571）96527

　　网址：www.czcb.com.cn

　　（17） 温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

　　公司网址：www.wzbank.com.cn

　　（18） 浙江泰隆商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　　法定代表人：王钧

　　联系人：陈妍宇

　　电话：0571-87219677

　　客服电话：400-88-96575

　　公司网址：www.zjtlcb.com

　　（19） 东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：杨亢

　　电话：0769-22866270

　　传真：0769-22866282

　　客服电话：0769-961122

　　公司网址：www.drcbank.com

　　（20） 华龙证券股份有限公司

　　注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890208

　　传真：0931-4890628

　　联系人：李昕田

　　客服热线：400-689-8888、0931-96668

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（21） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755－82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：周杨

　　客服热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（22） 浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

　　法定代表人：吴承根

　　电话：021-80108643

　　传真：021-80106010

　　联系人：陈姗姗

　　客服热线：95345

　　网址：www.stocke.com.cn

　　（23） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169081

　　传真：021-22169134

　　联系人：何耀

　　客服电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　（24） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　联系人：芮敏祺、朱雅崴

　　客服电话：400-8888-666、95521

　　网址：www.gtja.com

　　（25） 申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市长乐路989号45楼

　　办公地址：上海市长乐路989号40楼

　　法定代表人：李梅

　　电话：021-333889888

　　传真：021-33388224

　　联系人：王叔胤

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.sywg.com

　　（26） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：95553、400-8888-001

　　网址：www.htsec.com

　　（27） 山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：400-666-1618，95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　（28） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　电话：010-83574507

　　传真：010-83574087

　　联系人：辛国政

　　客服电话：4008-888-888、95551

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（29） 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　开放式基金业务传真：（010）65182261

　　联系人：权唐

　　客服电话：400-8888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（30） 中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　电话：0531-89606165

　　传真：0532-85022605

　　联系人：刘晓明

　　客服电话：95548

　　网址：www.citicssd.com

　　（31） 中信证券（浙江）有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　　办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　　法定代表人：沈强

　　联系电话：0571-85776114

　　传真：0571-86078823

　　联系人：李珊

　　公司网站：www.bigsun.com.cn

　　客户服务中心电话：0571-95548

　　（32） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：郑慧

　　网址：www.cs.citics.com

　　（33） 财通证券有限责任公司

　　注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：章力彬

　　联系电话：0571-87825100

　　传真：0571-87818329

　　客服电话：95336 ,4008696336

　　网址：www.ctsec.com

　　（34） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　客服电话：95575或致电各营业网点

　　网址：www.gf.com.cn

　　（35） 平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）

　　法定代表人：刘世安

　　电话：021-38631117

　　传真：021-58991896

　　联系人：石静武

　　客服电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　（36） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　电话：4008001001

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：0755-82825551

　　网址：www.essence.com.cn

　　（37） 国元证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市寿春路179号

　　办公地址：合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　客服电话：：400-8888-777?96888

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　（38） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82960167

　　传真：0755-82943636

　　联系人：黄婵君

　　客服电话：95565?4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　（39） 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　联系人：吴宇

　　客服电话：95503

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　（40） 申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室　

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）　　

　　法定代表人：韩志瑛

　　电话：010-88085858

　　联系人：王叔胤

　　客服电话：4008-000-562 　　

　　网址：www.hysec.com

　　（41） 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　　

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63081344

　　客服电话：95321

　　公司网址：www.cindasc.com

　　（42） 东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　　

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531；400-888-8588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（43） 华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　　

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层　

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：0591-87841160

　　传真：0591-87841150

　　联系人：王虹

　　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（44） 国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311-3389

　　联系人：黄静

　　客户服务电话: 400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（45） 国联证券股份有限公司

　　注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　　办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

　　法定代表人:姚志勇

　　联系人: 祁昊

　　联系电话:0510-82831662

　　客服电话:95570

　　网址:www.glsc.com.cn

　　（46） 华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　联系电话：021-20657517

　　公司网址： www.cnhbstock.com

　　客服热线： 400-820-9898

　　（47） 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　联系电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（48） 东莞证券股份有限公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　联系人：乔芳

　　电话：0769-22100155

　　传真：0769-22100155

　　服务热线：0769-961130

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　（49） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务热线：95579或4008-888-999

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　网址：www.95579.com

　　（50） 国融证券股份有限公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层（100031）

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈文彬

　　客服电话：010-83991716

　　网址： www.rxzq.com.cn

　　（51） 英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　电话：0755-83007339

　　传真：0755-83007040

　　联系人：刘晓章

　　客户服务电话: 4008-698-698

　　网址：www.ydsc.com.cn

　　（52） 中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼

　　法定代表人：唐新宇

　　客服电话：400-620-8888

　　公司网址：www.bocichina.com.cn

　　（53） 民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：余政

　　联系人：赵明

　　电话：010-85127622

　　传真: 010-85127917

　　客服电话：4006198888

　　公司网址：www.mszq.com

　　（54） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）66045182

　　传真：（010）66045518

　　联系人：谭磊

　　天相投顾网址：http://www.txsec.com

　　天相基金网网址：www.jjm.com.cn

　　（55） 国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　法定代表人：马跃进

　　联系人：俞驰

　　联系电话：0791-86283080

　　传真0791-86281485

　　客服电话：4008222111

　　公司网址：www.gsaq.com

　　（56） 中泰证券股份有限公司

　　注册地址：济南市市中区经七路86号

　　办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：许曼华

　　电话：021-20315290

　　传真：021-20315125

　　客服电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　（57） 江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：周俊

　　电话：0451-85863719

　　传真：0451-82287211

　　客户服务热线：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　（58） 长城国瑞证券有限公司

　　注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

　　办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

　　法定代表人：王勇

　　客服电话：400-0099-886

　　公司网址：www.gwgsc.com

　　（59） 中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：程月艳、范春艳

　　客服电话：95377

　　公司网址：www.ccnew.com

　　（60） 广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：邱三发

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　联系人：梁微

　　客服电话：95396

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　（61） 联讯证券有限责任公司

　　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　　办公地址：广东省惠州市下埔路14号

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0752-2119391

　　传真：0752-2119369

　　联系人：丁宁

　　客服电话：400-8888-929

　　公司网址：www.lxzq.com.cn

　　（62） 深圳众禄金融控股股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　联系人：童彩平

　　客户服务电话: 4006788887

　　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　　（63） 国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　客服电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（64） 华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-64339000

　　联系人：王逍

　　客服电话：4001099918、021-32109999, 029-68918888

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　（65） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

　　法定代表人：周雨平

　　电话：021-20691832

　　传真：021—20691861

　　联系人：黄辉

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（66） 上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　　上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613999

　　传真：021-68596916

　　联系人：张茹

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（67） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn/

　　（68） 国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话: 95563

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　（69） 华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　电话：0551-65161666

　　传真：0551-65161600

　　客户服务电话: 95318

　　网址：www.hazq.com

　　（70） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　客服热线：95360

　　联系人：安岩岩

　　联系电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　公司网站：www.nesc.cn

　　（71） 中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话: 95532

　　网址：www.china-invs.cn

　　（72） 方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人：雷杰

　　客户服务电话: 95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（73） 诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋  2楼

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：021-38509639

　　传真：021-38509777

　　联系人：徐诚

　　客户服务电话: 400－821－5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（74） 中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

　　法定代表人：姜新

　　客户服务电话: 95162

　　网址：www.cifcofund.com

　　（75） 北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　联系人：马林

　　客服电话: 400-818-8000

　　网址：www.myfund.com

　　（76） 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人：其实

　　联系电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　联系人：黄妮娟

　　客服电话: 400-1818-188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（77） 众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：李招弟

　　联系电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　联系人：李艳

　　客服电话：400-876-9988

　　网址：www.zscffund.com

　　（78） 浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　联系人：吴强

　　客户服务电话: 4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　（79） 东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　　办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客服电话：95330

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（80） 东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

　　法定代表人：魏庆华

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555133

　　联系人：汤漫川

　　客服电话：400-8888-993

　　网址：www.dxzq.net.cn

　　（81） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法定代表人：戎兵

　　电话： 010-52855713

　　传真：010-85894285

　　联系人：魏晨

　　客服电话：400 6099 200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（82） 一路财富（北京）信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　联系人：段京璐

　　客服电话：400-0011-566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（83） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

　　法人代表：王岩

　　联系人：胡明会

　　电话：010-59200855

　　传真：010-59200800

　　网址：www.tdyhfund.com

　　客服电话：400-819-9868

　　（84） 北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　　法人代表：梁蓉

　　联系人：魏素清

　　电话：010-66154828

　　传真：010-63583991

　　客服电话：400-6262-818

　　网址：www.5irich.com

　　（85） 开源证券股份有限公司

　　注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　电话：029-63387289

　　传真：029-88447611

　　客服电话：400-860-8866

　　公司网址：www.kysec.cn

　　（86） 西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法人代表:吴坚

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客服电话：95355、4008096096

　　公司网址：www.swsc.com.cn

　　（87） 长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

　　法人代表: 丁益

　　联系人：金夏

　　电话： 0755-83516289

　　传真： 0755-83515567

　　客服电话：400-666-6888

　　公司网址： www.cgws.com

　　（88） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法定代表人：张彦

　　联系人：张燕

　　电话：010-83363099

　　传真：010-83363072

　　客服电话：400-166-1188

　　公司网址：https:/8.jrj.com.cn

　　（89） 北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法定代表人： 胡伟

　　联系人： 陈铭洲

　　电话：18513699505

　　客服电话：400-618-0707

　　公司网址：www.hongdianfund.com

　　（90） 上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人： 陈继武

　　联系人：黄祎

　　电话： 021-63333389

　　传真：021-63333390

　　客服电话：4006-433-389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　（91） 大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：王骅

　　电话： 021-20324174

　　传真：021-20324199

　　客服电话：400-928-2266

　　网址：www.dtfunds.com

　　（92） 北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：高静

　　电话：010-59158281

　　传真：010-57569671

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　（93） 北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：高静

　　电话：010-59158281

　　传真：010-57569671

　　客服电话：400-893-6885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　（94） 珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：黄敏嫦

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客服电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　（95） 上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：陈东

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：400-166-6788

　　公司网址：http://www.66zichan.com

　　（96） 和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　　办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼

　　法定代表人：李淑慧

　　联系人：郭兆英

　　电话：0371-55213196

　　传真：0371-85518397

　　客服电话：4000-555-671

　　公司网址：www.hgccpb.com

　　（97） 中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

　　联系人：杨涵宇

　　联系电话：010-65051166

　　客服电话：400-910-1166

　　公司网址：www.cicc.com.cn

　　（98） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：李晓涵

　　电话：0411-88891212-119

　　传真：0411-84396536

　　客户服务电话：400-0411-001

　　公司网址：www.haojiyoujijin.com

　　（99） 上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　　法定代表人： 金佶

　　联系人： 陈云卉

　　电话：021-33323999

　　传真：021-33323837

　　客服电话：400-820-2819

　　网址：http://www.chinapnr.com/

　　（100） 奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室

　　法定代表人： TEO WEE HOWE

　　联系人：陈广浩

　　电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（101） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人： 孙雯

　　电话：010-59336519

　　传真：010-59336500

　　客服电话：4008-909-998

　　公司网站：www.jnlc.com

　　（102） 上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈洁

　　电话：021-60195121

　　传真：021-50583633

　　客服电话：400—921—7755

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（103） 上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 胡学勤

　　联系人： 宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客服电话：4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　（104） 北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　　法定代表人： 齐剑辉

　　联系人：王英俊

　　电话：4006236060

　　传真：010-82055860

　　客服电话：4006236060

　　公司网址：www.niuniufund.com

　　（105） 深圳金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客服电话：400-930-0660

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（106） 北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　联系人：张林

　　联系电话：010-65983311

　　客服电话：010-82350618

　　公司网址：www.igesafe.com

　　（107） 上海万得基金销售有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人： 姜吉灵

　　电话：021-51327185

　　传真：021-50710161

　　客服电话：400-821-0203

　　公司网址： www.520fund.com.cn

　　（108） 北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人： 李昭琛

　　联系人： 付文红

　　电话：010-62676405

　　客服电话：010-62675369

　　公司网址：http://www.xincai.com

　　（109） 上海云湾基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　法定代表人： 戴新装

　　联系人： 范泽杰

　　电话：021-20530186、13917243813

　　传真：021-20538999

　　客服电话：400-820-1515

　　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　　（110） 浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

　　法人：蒋雪琦

　　联系人：来舒岚

　　电话：0571-88337888

　　传真：0571-88337666

　　客服电话：400-068-0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　（111） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：廖苑兰

　　电话：0755-83655588

　　传真：0755-83655518

　　客服电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　（112） 北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：李悦

　　联系人：张晔

　　电话：010-56642600

　　传真：010-56642623

　　客服电话：4007868868

　　公司网址：www.chtfund.com

　　（113） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

　　办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

　　法人代表：陶捷

　　客服电话：400-027-9899

　　公司网址：www.buyfunds.cn

　　（114） 北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　　办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人： 丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客服电话：4006199059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（115） 大连网金基金销售有限公司

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法定代表人：卜勇

　　联系人：于舒

　　联系电话：（0411）3902 7828

　　传真：（0411） 3902 7835

　　客服电话：4000-899-100

　　公司网址：http://www.yibaijin.com/

　　（116） 天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：郭宝亮

　　电话：010-59287061

　　传真：010-59287825

　　客户服务电话：400-111-0889

　　公司网址：www.gomefund.com

　　（117） 北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

　　联系人：朱翔宇

　　电话：15921710500

　　传真：010-87723200

　　客服电话：4001-500-882

　　公司网址：www.lanmao.com

　　（118） 上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

　　法定代表人： 王翔

　　联系人： 蓝杰

　　电话：021-35385521

　　传真：021-55085991

　　客服电话：400-820-5369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　（119） 和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　电话：010-85650628

　　传真：010-65884788

　　客服电话：400-920-0022

　　公司网址：www..hexun.com

　　（120） 济安财富基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法定代表人： 杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516-814

　　传真：010-65330699

　　客服电话：400-673-7010

　　公司网址：www.jianfortune.com

　　（121） 上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　联系人：仲秋玥

　　电话：010-88066632

　　传真：010-88066552

　　客服电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.co

　　（122） 北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：吴季林

　　电话：010-61840688

　　客服电话：400-061-8518

　　（123） 北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部

　　法定代表人：江卉

　　联系人： 江卉

　　电话：13141319110

　　传真：010-89189566

　　客服电话：95118

　　网址：http://fund.jd.com/

　　（124） 上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　　办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

　　法定代表人:胡燕亮

　　客户服务电话:021-50810673

　　网址: www.wacaijijin.com

　　（125） 天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

　　办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

　　法定代表人:李修辞

　　联系人:邵玉磊

　　电话:010-59013825

　　传真:010-59013707

　　客户服务电话:010-59013825

　　公司网址：www.wanjiawealth.com

　　（126） 上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　法定代表人：申健

　　联系人：付江

　　客服电话：021-20292031

　　公司网址：www.wg.com .cn

　　（127） 北京电盈基金销售有限公司

　　住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　　办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

　　法定代表人:程刚

　　联系人:张旭

　　客服电话：400-100-3391

　　公司网址：www.bjdyfund.com

　　（128） 嘉实财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312

　　-15单元

　　法定代表人： 赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　网站：www.harvestwm.cn

　　（129） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　客服电话：400-8189-598

　　公司网址：www.hongtaiwealth.com

　　（130） 深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

　　法定代表人：周文

　　联系人：张敏

　　联系电话：0755-23946579

　　传真：0755-82786863

　　客服电话：0755-23946579

　　公司网址：www.ecpefund.com

　　（131） 南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人： 钱燕飞

　　联系人： 王锋

　　电话：025-66996699-887226

　　传真：025-66996699

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　（二）注册登记机构

　　名称：华商基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　法定代表人：李晓安

　　电话：010-58573571

　　传真：010-58573580

　　联系人：董士伟

　　网址：www.hsfund.com

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　负责人：廖海

　　电话：021-51150298

　　传真：021-51150398

　　经办律师：廖海、刘佳

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　首席合伙人：李丹

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　经办注册会计师：单峰、周祎

　　联系人：周祎

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　紧密跟踪中国经济动向，把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征，挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会，综合运用主题投资、行业轮动等投资策略，追求基金资产的长期、持续增值。

　　七、基金的投资方向

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的30％—80％；债券投资比例为基金资产的15％—65％；权证投资比例为基金资产净值的0—3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　八、基金的投资策略

　　1．大类资产的配置

　　大类资产的配置在股票、债券、现金等大类资产的配置层面，本基金将从长期、中期、短期三个视角综合考虑各类资产的配置时机和比例，具体考虑因素如下：

　　（1）长期的宏观经济周期及经济政策影响。本基金的长期资产配置将参考美林公司的投资时钟理论，在经济衰退阶段重点配置债券资产；在复苏和繁荣发展阶段主要配置股票类资产；在经济陷入滞胀阶段增加现金的持有比例。此外，由于国家宏观经济政策对经济周期有一定的影响，市场对政策的预期的变化也会带来市场的波动风险，因此本基金在评估资产配置时机也将考虑到宏观政策的变化对经济周期的影响。

　　图：经济周期与长期资产配置

　　■

　　（2）中期的市场流动性及估值。在股票市场估值较低且流动性比较充足的时候，本基金将股票资产的配置比例保持在较高的水平；在股票市场估值较高，流动性充裕的时候，本基金将提高债券资产的配置比例；在股票市场估值较高，流动性较差的情况下，本基金将维持较高的现金资产配置。本基金将通过对全市场平均PE、PB等指标来测算市场的估值水平；通过对M1、M2及基金平均仓位水平等指标评估市场的流动。

　　（3）短期的市场情绪变化。本基金将通过对股市的周收益率及股票投资者开户数、市场总成交量等指标评估市场的情绪，力争把握由于市场情绪变化所带来的资产配置调整时机。

　　2．股票投资组合管理

　　本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分析基础上，坚持以价值投资的理念构建股票备选库；基金经理在备选库的基础之上，根据经济景气和市场环境状况，灵活运用多种投资策略从股票备选库中精选个股，动态构造投资组合。因此本基金的投资组合构建分为坚持价值投资理念的自下而上的股票备选库构建和灵活策略指导下的自上而下投资组合管理两部分。

　　（1）股票备选库管理

　　本基金备选股票库采取自下而上的个股精选策略,具体策略上为先进行定量指标初选,然后进行定性分析精选，最后结合估值情况构造股票备选库。

　　1）定量初选

　　从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等5个方面对A股全部上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度高，数据可以信赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：

　　①盈利能力指标

　　a,毛利率

　　b,净资产收益率（ROE）

　　c,总资产收益率（ROA）

　　②增长趋势指标

　　a,主营业务收入增长率

　　b,息税折旧摊销前利润（EBITDA）增长率

　　c,净利润增长率

　　③运营能力指标

　　营运资金周转天数

　　④偿债能力指标

　　a,流动率

　　b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NET DEBT/EBITDA）

　　⑤现金流指标

　　净利润现金含量

　　2）定性分析

　　①公司所处的行业具有良好的长期发展前景

　　主要从人口结构、社会生产能力等角度分析各行业面临的发展机遇，同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给公司带来的发展机遇。此外，公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容也是分析公司所属行业长期发展前景的重要考量因素。

　　②公司的核心竞争力

　　本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

　　③公司的管理能力和治理结构

　　本基金关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。

　　④公司的历史表现

　　本基金关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。

　　3）估值分析

　　对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。公司估值指标。估值是否具有吸引力是投资决策的重要因素，本基金将综合使用DCF、P/E、P/B、PEG、P/S以及利润/营运现金流等估值指标。

　　（2）灵活策略驱动下的投资组合管理

　　本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，实现基金投资目标。其中，基金将综合运用主题和行业轮动两个主要策略，在自上而下的投资主题分析框架下，结合对行业和企业成长性的基本面研究，追求有远见地、准确地把握经济发展和变更中的投资机会。

　　1)主题策略

　　投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素，具有动态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定性分析方法，通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析，深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。主题策略的关键步骤如下：

　　①主题挖掘：遵循自上而下的分析模式，从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发，分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。最终确定的投资主题必须具有以下特性：主题反映了经济的中、长期趋势，具有稳定、持续发展的特性，通过发展趋势预测以及国际经验比较，主题应具备持续增长的潜力；在证券市场中必须有足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展，并且反应出主题的成长，主题的代表行业应有足够的流通市值，并且可以反映主题可能带来的投资机会。

　　②主题投资：通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业。在股票备选库中精选符合此主题的个股。主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。

　　③主题转换：经济发展呈现多元化动态发展特征，而投资主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。

　　2)行业轮动策略

　　A股市场长期以来一直存在行业轮动现象，本基金将从业绩驱动和市场动量反转现象来把握行业轮动策略。

　　业绩驱动型行业轮动：行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的重要因素。基金经理根据EPS增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提供的公司基本面信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握，识别不同时期的强势行业，把握业绩驱动下的行业轮动特征。

　　动量反转型行业轮动：尽管A股市场在个股层面不存在显著的动量效应和反转效应，但根据历史数据的实证分析却发现，行业层面在一个月的周期内表现出显著的动量效应，即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。行业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应，即前期收益率高的行业组合在六个月后开始走弱。基金经理可根据金融工程研究员对动量组合和反转组合的测算，把握动量和反转型行业轮动。

　　3．债券投资策略

　　本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在组合管理员帮助下，将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现到债券资产组合与股票资产组合配置比例中，并在债券研究员的帮助下完成债券组合的构建。债券组合是一个低风险、低收益的组合。

　　本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风险、久期、税收敏感性分析等因素，在计算各类特定产品投资价值基础上，通过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、价格指数等因素研判，为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据，并确定债券组合中各类固定收益品种的配置比例。在具体投资标的选择方面，基金管理人将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种；通过重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种。

　　本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支持证券等投资策略等。在明确具有较高投资价值债券资产的基础上，遵循以下原则构造债券投资组合：

　　A、确保债券投资策略的执行，确保组合久期保持在规定的范围之内。

　　B、保持组合分散化，减少非系统风险。

　　C、保持组合适当的流动性。

　　D、将下行风险控制在一定的范围之内。

　　公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略，从风险管理的角度，综合评估组合绩效。

　　4.其他投资品种投资策略

　　权证投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

　　九、基金的业绩比较基准

　　沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%

　　本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为30%-80%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55％，其余为债券投资部分。沪深300指数由中国A股各行业上市公司中最具流动性的300家公司编制而成，能够全面反映股票市场的波动，是股票市场中风险收益特征较好的指数之一。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得上证国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具有较好的代表性。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基金产品。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本报告的财务所载财务数据截止至2018年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

　　截至2018年9月30日, 华商策略精选混合型证券投资基金资产净值为730,633,646.85元，份额净值为1.391元，累计份额净值为1.391元。其投资组合情况如下：

　　■

　　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通股票。

　　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　注：本证券投资基金本报告期末只持有上述4只股票。

　　6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。

　　10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期未投资国债期货。

　　11. 投资组合报告附注

　　11.1

　　一心堂于2018年3月30日收到中小板关注函【2018】第87号，要求公司针对媒体报道的有关医保卡刷生活用品事项自查原因，并加强对控股子公司的管理控制。公司已于2018年4月9日，2018年4月12日，2018年5月24日，2018年8月16日公告披露相关的处罚结果和后期的整改进程。

　　11中信集MTN3：2018年3月28日，国家外汇管理局就中国中信有限公司违反外汇登记管理规定依法对其提出警告、罚款、责令整改。

　　本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　11.2

　　本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：①基金合同生效日为2010年11月9日。

　　②根据《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票投资比例占基金资产的30%－80%，债券投资比例占基金资产的15%-65%，权证投资比例占基金资产净值的0%-3%，并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

　　十三、基金的费用与税收

　　(一)基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；2.基金托管人的托管费；

　　3.基金财产拨划支付的银行费用；

　　4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7.基金的证券交易费用；

　　8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2.基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四)不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　(五)基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

　　(六)基金税收

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　一、 在“重要提示”部分更新了相关内容。

　　二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息。

　　三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。

　　四、 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。

　　五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

　　六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

　　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　华商基金管理有限公司

　　2018年12月21日