本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海岩石企业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司间接控股股东上海五牛投资控股有限公司（以下简称“五牛控股”）的通知，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 于2018 年12月14日出具了《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：182025号），中国证监会依法对公司五牛控股提交的《要约收购义务豁免核准》行政许可申请材料进行了审查，认为所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

　　公司于2018年11月9日发布了《关于控股股东股权结构变动的公告》（编号：2018-041）、2018年12月11日发布了《上海岩石企业发展股份有限公司收购报告书摘要》，披露了收购人五牛控股通过受让五牛基金100%股权，成为五牛基金的单一股东，并间接控制上市公司（以下简称“本次交易”）。本次交易导致上市公司控股股东的股权结构发生变更，五牛控股成为上市公司的间接控股股东，上市公司控股股东、实际控制人未发生变更。本次交易系同一实际控制人控制的不同主体之间股权转让，适用于向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请的情形。

　　本次五牛控股要约收购义务豁免核准事项尚需取得中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。公司将根据中国证监会的审核情况，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海岩石企业发展股份有限公司

　　董事会

　　2018年12月21日