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2018年12月20日 星期四 上一期  下一期
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关于修订《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的公 告

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  关于修订《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》的公    告

  南方安心保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”、“南方安心保本”,基金代码为“202213”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”),基金托管人为招商银行股份有限公司,基金登记机构为南方基金管理股份有限公司,保本担保人为重庆市三峡担保集团有限公司。

  本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予南方安心保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2012]1359号),于2012年11月22日至2012年12月18日进行募集,并于2012年12月21日正式成立。本基金保本期为三年,第一个保本期自2012年12月21日至2015年12月21日,第二个保本期自2015年12月29日至2019年1月2日(2018年12月29日、12月30日、12月31日及2019年1月1日为非工作日,顺延至下一工作日)。

  鉴于本基金的第二个保本期即将到期,但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件,为此,本基金管理人经与托管人协商一致,根据《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)有关本基金“保本周期届满时,保证人同意继续提供保本保障或基金管理人和基金托管人认可的其他机构继续提供保本保障,并与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同,同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求的,本基金将转入下一保本周期。保证人承诺继续对下一保本周期提供保证的,双方另行签署合同。否则,本基金转型为非保本基金‘南方核心竞争混合型证券投资基金’,保证人不再为本基金承担担保责任”以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,决定将本基金转型为非避险策略型的基金。为适应基金转型的需要,本基金管理人经与基金托管人协商一致,决定对《基金合同》进行修订。现将有关修订事项作说明如下:

  1、根据本基金转型为非避险投资策略的南方核心竞争混合型证券投资基金的情况及适应国内基金立法的需要,《基金合同》本次修订删除了《基金合同》中与基金保本运作有关的条款,将《基金合同》规定的有关基金转型为南方核心竞争混合型证券投资基金后的基金份额申购与赎回、基金的投资、基金的费用与税收、基金的收益与分配等条款列为《基金合同》的正式条款,同时《基金合同》还根据国内基金立法的现状,还对合同其他条款进行了修订。《基金合同》具体修订的条目和内容见附表。

  2、《基金合同》本次修订事项,或属于基金合同有明确约定的事项,或属于因相应的法律法规发生变动需要对基金合同进行修改的事项,或属于对基金份额持有人利益无实质性影响的事项,由基金管理人与托管人协商一致后修改基金合同的程序符合《基金合同》的约定,并已报中国证监会备案。

  3、根据本基金管理人发布的“南方安心保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为南方核心竞争混合型证券投资基金相关业务规则的公告”中的相关安排,自2019年1月9日,本基金将更名为南方核心竞争混合型证券投资基金,《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》将更名为《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》,《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》的具体内容将按本次修订并公告的文本执行。

  4、本基金管理人经与基金托管人协商一致,在对基金合同进行修订后,也将对基金托管协议和招募说明书涉及的上述相关内容进行相应修订。具体修订的内容,详见刊登在2018年12月20日《上海证券报》的《南方核心竞争混合型证券投资基金招募说明书》。《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》及《南方核心竞争混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本基金管理人网站。投资者办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读该基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

  投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。

  本基金转型为南方核心竞争混合型证券投资基金,为混合型证券投资基金,一般而言,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。转型后的南方核心竞争混合型证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金,与转型前的南方安心保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征,其预期风险高于南方安心保本混合型证券投资基金。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  南方基金管理股份有限公司

  2018年12月20日

  

  附表:

  《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》与

  《南方核心竞争混合型证券投资基金基金合同》条文对照表

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  南方昌元可转债债券型证券投资基金募集期提前结束募集的公     告

  经中国证监会2018年4月16日证监许可[2018]692号文注册,南方昌元可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:A类006030、C类006031)已于2018年10月15日开始募集,原定募集截止日为2019年1月14日。

  本基金募集期内募集金额已满足提前结束募集的条件。依据《南方昌元可转债债券型证券投资基金招募说明书》和《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告》的约定,本基金的募集截止日提前至2018年12月20日,并自2018年12月21日起不再接受认购申请,提前结束本次发售。

  投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。投资者也可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  特此公告。

  南方基金管理股份有限公司

  2018年12月20日

  南方畅利定期开放债券型

  发起式证券投资基金基金合同生效公告

  公告送出日期:2018年12月20日

  1 公告基本信息

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  2 基金募集情况

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  注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金资产中支付。

  3 发起式基金发起资金持有份额情况

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  4 其他需要提示的事项

  1、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可超过基金总份额的50%,本基金不向个人投资者公开销售。

  2、本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。

  封闭期指自基金合同生效日起(含该日)或者每一个开放期结束之日次日起(含该次日)至3个月后的对日的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至3个月后的对日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至3个月后的对日,以此类推。如果封闭期到期日的次日为非工作日的,封闭期相应顺延。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

  开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)进入开放期,开放期不少于5个工作日并且最长不超过10个工作日。在此期间,投资人可以申购、赎回基金份额。具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回,则开放起始日或开放期相应顺延。

  3、本基金首个开放期起始日预计为2019年3月20日,具体以届时公告为准。

  4、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  南方基金管理股份有限公司

  2018年12月20日

  关于南方香港优选股票型证券投资基金2018年圣诞节假期暂停申购、赎回和定投业务的

  公    告

  公告送出日期:2018年12月20日

  1 公告基本信息

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  注:本基金在中国工商银行和广东发展银行的前后端交易代码均为160125

  2 其他需要提示的事项

  (1)因香港交易所节假日,本基金2018年12月25日、12月26日暂停申购、赎回和定投业务,并于2018年12月27日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。2018年12月25日、12月26日本基金的二级市场交易正常进行。

  (2)投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  南方基金管理股份有限公司

  2018年12月20日

  关于南方原油证券投资基金2018年圣诞节假期暂停申购、赎回和定投业务的公告

  公告送出日期:2018年12月20日

  1 公告基本信息

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  2 其他需要提示的事项

  (1)因香港交易所等节假日,本基金2018年12月25日、12月26日暂停申购、赎回和定投业务,并于2018年12月27日起恢复日常申购、赎回和定投业务,届时本基金管理人不再另行公告。暂停期间,本基金A类份额的二级市场交易正常进行。

  (2)投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  南方基金管理股份有限公司

  2018年12月20日

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