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2018年12月19日 星期三 上一期  下一期
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招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2018年第2号)

  基金管理人:招商基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  截止日:2018年11月06日

  重要提示

  招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2013年8月8日《关于核准招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》(证监许可〔2013〕1060号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2013年11月6日正式生效。本基金为契约型开放式。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2018年11月6日,有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人中国银行股份有限公司已于2018年11月20日复核了本次更新的招募说明书。

  §1 基金管理人

  1.1 基金管理人概况

  公司名称:招商基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  设立日期:2002年12月27日

  注册资本:人民币13.1亿元

  法定代表人:李浩

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  电话:(0755)83199596

  传真:(0755)83076974

  联系人:赖思斯

  股权结构和公司沿革:

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股权的45%。

  2002年12月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的30%,中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

  2005年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。

  2007年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有公司全部股权的33.4%,招商证券持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

  2013年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的55%,招商证券持有全部股权的45%。

  2017年12月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

  招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999);2016年10月7日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。

  公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

  1.2 主要人员情况

  1.2.1 董事会成员

  李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理,2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007年3月起兼任财务负责人,2007年6月起担任招商银行执行董事,2013年5月起担任招商银行常务副行长,2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

  邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

  金旭女士,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  吴冠雄先生,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

  王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大National Trust Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017年9月至今任汇丰前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

  孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  1.2.2 监事会成员

  赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月,历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999年1月至2006年1月,历任招商证券经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部经理;2006年1月至2009年4月,担任招商证券私人客户部总经理;2008年4月至2016年1月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。2016年1月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于2008年7月起担任招商期货有限公司董事,于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会主席。

  彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

  罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

  鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。

  1.2.3 公司高级管理人员

  金旭女士,总经理,简历同上。

  钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理;2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

  沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司,历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。

  杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任公司副总经理。

  潘西里先生,督察长,法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。

  1.2.4 基金经理

  王刚先生,硕士。2011年7月加入中国人保资产管理股份有限公司,曾任助理组合经理、产品经理;2014年5月加入泰康资产管理有限责任公司,曾任资产管理部高级经理;2015年7月加入招商基金管理有限公司,曾任固定收益投资部研究员、现任招商可转债分级债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年3月11日至今)、招商丰美灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年7月28日至今)、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2017年7月28日至今)、招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2017年7月28日至今)及招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年7月28日至今)。

  本基金历任基金经理包括:吕一凡先生,管理时间为2013年11月6日至2014年12月31日;李亚先生,管理时间为2014年12月13日至2017年3月11日;邓栋先生,管理时间为2015年2月12日至2017年7月28日。

  1.2.5 投资决策委员会成员

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

  1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

  §2 基金托管人

  2.1 基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

  法定代表人:陈四清

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

  托管部门信息披露联系人:王永民

  传真:(010)66594942

  中国银行客服电话:95566

  2.2 基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  2.3 基金托管业务经营情况

  截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  §3 相关服务机构

  3.1 基金份额销售机构

  3.1.1 直销机构

  直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

  招商基金官网交易平台

  交易网站:www.cmfchina.com

  客服电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83196437

  传真:(0755)83199059

  联系人:陈梓

  招商基金战略客户部

  地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

  电话:010-56937566

  联系人:莫然

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  电话:(021)38577388

  联系人:胡祖望

  招商基金机构理财部

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83190401

  联系人:任虹虹

  地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

  电话:18600128666

  联系人:贾晓航

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  电话:(021)38577379

  联系人:伊泽源

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:冯敏

  3.1.2 代销机构

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  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  3.2 注册登记机构

  名称:招商基金管理有限公司

  地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李浩

  电话:(0755)83196445

  传真:(0755)83196436

  联系人:宋宇彬

  3.3 律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:刘佳、张雯倩

  联系人:刘佳

  3.4 会计师事务所和经办注册会计师

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  执行事务合伙人:邹俊

  电话:(0755)2547 1000

  传真:(0755)8266 8930

  经办注册会计师:程海良、吴钟鸣

  联系人: 蔡正轩

  §4 基金名称

  招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金

  §5 基金类型

  混合型发起式证券投资基金

  §6 投资目标

  通过灵活的资产配置和主动的投资管理,拓展大类资产配置空间,在精选个股、个券的基础上适度集中投资,并通过股指期货实现基金资产的套期保值和股票仓位的快速调节,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。

  §7 投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A 股股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金投资于股票的比例为基金资产的0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  §8 投资策略

  本基金采取灵活资产配置,主动投资管理的投资模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选具有良好投资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。

  1、资产配置策略

  本基金主要投资于国内依法发行上市的A 股股票、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  表12-1 资产配置比例

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  其中:权证投资比例不超过基金资产净值的3%,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%的,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  在大类资产配置层面,本基金主要通过宏观经济因素分析、经济政策分析、资本市场因素分析,对股票市场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势,及时调整大类资产的比例,实现投资组合动态管理最优化。

  2、股票投资策略

  本基金通过定量和定性分析,综合考虑国家宏观政策、经济运行周期与行业发展状况等因素,对各个行业的投资价值进行综合评价。

  本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。

  基金管理人将根据经济周期和市场形势的变化以及对未来上市公司发展前景和所处行业发展趋势的判断,对组合的行业及个股配置进行适当的调整,避免集中度过高导致配置不够分散,或与基准指数差异过大,致使股票投资组合的非系统性风险过高。

  经过行业及个股配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合,将成为最终可供执行的股票组合,用以进行实际的股票投资。

  3、债券投资策略

  根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。

  4、权证投资策略

  本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。

  5、股指期货投资策略

  本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

  §9 投资程序

  1、投资决策依据

  (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程;

  (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

  2、投资决策流程

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:

  (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;

  (2)投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合;

  (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;

  (4)基金经理发送投资指令;

  (5)交易部审核与执行投资指令;

  (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;

  (7)基金经理对组合的检讨与调整。

  在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。

  §10 业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:60%×沪深300指数收益率+40%×中债综合指数收益率

  沪深300指数是由中证指数有限公司编制,综合反映了沪深证券市场内大中市值公司的整体状况。中债综合指数是由中央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金基金管理人可以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体上公告。

  §11 风险收益特征

  本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  §12 投资组合报告

  招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,来源于《招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金2018年第3季度报告》。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  10.3 本期国债期货投资评价

  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

  11 投资组合报告附注

  11.1

  报告期内基金投资的前十名证券除15穗地铁MTN001(证券代码101554029)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据2017年12月31日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被广州市住房和城乡建设委员会通报批评。

  根据2018年6月4日发布的相关公告,该证券发行人因被广州市交通委员会采取行政处罚。

  根据2018年6月25日发布的相关公告,该证券发行人因被广州市交通委员会采取行政处罚。

  根据2018年7月9日发布的相关公告,该证券发行人因被广州市国土资源和规划委员会采取行政处罚。

  根据2018年8月3日发布的相关公告,该证券发行人因被广州市国规委采取行政处罚。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  11.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  11.3 其他资产构成

  金额单位:人民币元

  ■

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  §13 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金A类基金份额的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  ■

  注:本基金A类份额成立日为2013年11月6日。

  本基金C类基金份额的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  ■

  注:本基金从2015年11月18日起新增C类份额,C类份额自2015年11月19日起存续。

  §14 基金的费用概览

  14.1 基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.60%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.15%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×0.50%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日的基金资产净值

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  上述“14.1基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  14.3 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  14.4 费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  14.5 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  14.6 申购、赎回及转换的费用

  本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。

  1、申购费用

  本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。

  A类基金份额申购费率

  ■

  本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  申购费用的计算方法:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。

  本基金C类份额不收取申购费用。

  2、赎回费用

  本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:

  ■

  (注:1年指365天,2年为730天,依此类推)

  赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第2位,小数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金财产。

  赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日且不少于7日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示:

  ■

  赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

  3、转换费用

  (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

  (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

  (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

  (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

  4、基金管理人官网交易平台交易

  www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

  5、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。

  6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金销售费用,并不晚于优惠活动实施日公告。

  基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告。

  §15 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年6月15日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下:

  1、更新了“重要提示”。

  2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。

  3、在“基金托管人”部分,更新了“证券投资基金托管情况”。

  4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和经办律师”。

  5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。

  6、更新了“基金的业绩”。

  7、在“对基金份额持有人的服务”部分,更新了“招商基金客服热线电话服务”。

  8、更新了“其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于暂停招商安弘保本混合型证券投资基金申购(含定期定额投资)和转换转入业务的公告

  公告送出日期:2018年12月19日

  1、 公告基本信息

  ■

  注:本基金恢复正常申购和转换转入业务的具体时间将另行公告。

  2、 其他需要提示的事项

  为了保证基金的平稳运作,维护基金份额持有人利益,招商基金管理有限公司自2018年12月21日起暂停招商安弘保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的申购(含定期定额投资)和转换转入业务。

  在上述期间的交易日,本基金赎回等其他业务仍照常办理。本基金恢复申购(含定期定额投资)和转换转入业务的时间将另行公告。

  如有疑问,请拨打客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商300地产A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商300地产份额(场内简称:地产分级,基金代码:161721)和招商300地产A份额(场内简称:地产A端,交易代码:150207)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商300地产A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商300地产A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商300地产A份额份额折算前存在溢价交易情形,2018年12月17日招商300地产A份额的收盘价为1.100元,扣除前一期约定收益后为1.080元,与2018年12月19日招商300地产A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商300高贝塔A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商300高贝塔指数分级份额(场内简称:高贝分级,基金代码:161718)和招商300高贝塔A份额(场内简称:高贝塔A,交易代码:150145)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商300高贝塔A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商300高贝塔A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商300高贝塔A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商300高贝塔A份额的收盘价为0.996元,扣除前一期约定收益后为0.954元,与2018年12月19日招商300高贝塔A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商国证生物医药A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商国证生物医药份额(场内简称:生物医药,基金代码:161726)和招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,交易代码:150271)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商国证生物医药A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商国证生物医药A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商国证生物医药A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商国证生物医药A份额的收盘价为0.991元,扣除前一期约定收益后为0.946元,与2018年12月19日招商国证生物医药A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商国证生物医药份额的场外份额、场内份额以及招商国证生物医药A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商国证生物医药份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商国证生物医药份额的场内份额、招商国证生物医药A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商国证生物医药场外份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场外份额,招商国证生物医药场内份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场内份额;招商国证生物医药A份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商国证生物医药A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商国证生物医药A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商国证生物医药A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商国证生物医药A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商国证生物医药A份额持有人在定期份额折算后将持有招商国证生物医药A份额和本基金基础份额——招商国证生物医药场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商国证生物医药A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商国证生物医药A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额定期调整约定年基准收益率的公告

  根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,交易代码:150271)约定年基准收益率的相关规定:招商国证生物医药A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商国证生物医药A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商国证生物医药A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商国证生物医药A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商300地产份额的场外份额、场内份额以及招商300地产A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商300地产份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商300地产份额的场内份额、招商300地产A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商300地产场外份额经份额折算后产生新增的招商300地产场外份额,招商300地产场内份额经份额折算后产生新增的招商300地产场内份额;招商300地产A份额经份额折算后产生新增的招商300地产场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商300地产A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商300地产A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商300地产A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商300地产A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商300地产A份额、招商300地产份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商300地产A份额、招商300地产份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商300地产A份额持有人在定期份额折算后将持有招商300地产A份额和本基金基础份额——招商300地产场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商300地产A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商300地产A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金之招商300地产A份额定期调整约定年基准收益率的公告

  根据《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商300地产A份额(场内简称:地产A端,交易代码:150207)约定年基准收益率的相关规定:招商300地产A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商300地产A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商300地产A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商300地产A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商300高贝塔份额的场外份额、场内份额以及招商300高贝塔A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商300高贝塔份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商300高贝塔份额的场内份额、招商300高贝塔A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商300高贝塔场外份额经份额折算后产生新增的招商300高贝塔场外份额,招商300高贝塔场内份额经份额折算后产生新增的招商300高贝塔场内份额;招商300高贝塔A份额经份额折算后产生新增的招商300高贝塔场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商300高贝塔A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商300高贝塔A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商300高贝塔A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商300高贝塔A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商300高贝塔A份额持有人在定期份额折算后将持有招商300高贝塔A份额和本基金基础份额——招商300高贝塔场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商300高贝塔A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商300高贝塔A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之招商300高贝塔A份额定期调整约定年基准收益率的公告

  根据《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商300高贝塔A份额(场内简称:高贝塔A,交易代码:150145)约定年基准收益率的相关规定:招商300高贝塔A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3.5%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商300高贝塔A 份额新一期约定年基准收益率为5.00%(=1.50%+3.5%)。

  风险提示:

  本基金招商300高贝塔A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商300高贝塔A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商可转债分级债券型证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商转债份额的场外份额、场内份额以及招商转债A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商转债份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商转债份额的场内份额、招商转债A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商转债场外份额经份额折算后产生新增的招商转债场外份额,招商转债场内份额经份额折算后产生新增的招商转债场内份额;招商转债A份额经份额折算后产生新增的招商转债场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商转债A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商转债A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商转债A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商转债A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商转债A份额、招商转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商转债A份额、招商转债份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商转债A份额持有人在定期份额折算后将持有招商转债A份额和本基金基础份额——招商转债场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商转债A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商转债A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证白酒A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商中证白酒份额(场内简称:白酒分级,基金代码:161725)和招商中证白酒A份额(场内简称:白酒A,交易代码:150269)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证白酒A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证白酒A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商中证白酒A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商中证白酒A份额的收盘价为0.992元,扣除前一期约定收益后为0.947元,与2018年12月19日招商中证白酒A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证白酒指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商中证白酒份额的场外份额、场内份额以及招商中证白酒A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商中证白酒份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证白酒份额的场内份额、招商中证白酒A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商中证白酒场外份额经份额折算后产生新增的招商中证白酒场外份额,招商中证白酒场内份额经份额折算后产生新增的招商中证白酒场内份额;招商中证白酒A份额经份额折算后产生新增的招商中证白酒场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商中证白酒A份额将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证白酒A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证白酒A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商中证白酒A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商中证白酒A份额、招商中证白酒份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商中证白酒A份额、招商中证白酒份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商中证白酒A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证白酒A份额和本基金基础份额——招商中证白酒场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商中证白酒A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商中证白酒A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证白酒指数分级证券投资基金之

  招商中证白酒A份额定期调整约定年基

  准收益率的公告

  根据《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商中证白酒A份额(场内简称:白酒A,交易代码:150269)约定年基准收益率的相关规定:招商中证白酒A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商中证白酒A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商中证白酒A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商中证白酒A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证煤炭A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商中证煤炭份额(场内简称:煤炭分级,基金代码:161724)和招商煤炭A份额(场内简称:煤炭A,交易代码:150251)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证煤炭A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商中证煤炭A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商中证煤炭A份额的收盘价为1.005元,扣除前一期约定收益后为0.960元,与2018年12月19日招商中证煤炭A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商中证煤炭份额的场外份额、场内份额以及招商中证煤炭A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商中证煤炭份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证煤炭份额的场内份额、招商中证煤炭A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商中证煤炭场外份额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场外份额,招商中证煤炭场内份额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场内份额;招商中证煤炭A份额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商中证煤炭A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证煤炭A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商中证煤炭A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商中证煤炭A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证煤炭A份额和本基金基础份额——招商中证煤炭场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商中证煤炭A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商中证煤炭A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额定期调整约定年基准收益率的公告

  根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,交易代码:150251)约定年基准收益率的相关规定:招商中证煤炭A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商中证煤炭A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商中证煤炭A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商中证煤炭A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商中证证券公司份额的场外份额、场内份额以及招商中证证券公司A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商中证证券公司份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证证券公司份额的场内份额、招商中证证券公司A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商中证证券公司场外份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场外份额,招商中证证券公司场内份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场内份额;招商中证证券公司A份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商中证证券公司A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证证券公司A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商中证证券公司A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商中证证券公司A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证证券公司A份额和本基金基础份额——招商中证证券公司场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商中证证券公司A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商中证证券公司A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额定期调整约定年基准收益率的公告

  根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,交易代码:150200)约定年基准收益率的相关规定:招商中证证券公司A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商中证证券公司A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商中证证券公司A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商中证证券公司A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证银行A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商中证银行份额(场内简称:银行份额,基金代码:161723)和招商中证银行A份额(场内简称:银行A端,交易代码:150249)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证银行A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商中证银行A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商中证银行A份额的收盘价为0.992元,扣除前一期约定收益后为0.947元,与2018年12月19日招商中证银行A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  招商中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据招商中证银行指数分级证券投资基金(以下简称:本基金)基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司(以下简称:本公司)于2018年12月17日为份额折算基准日,对招商中证银行份额的场外份额、场内份额以及招商中证银行A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:

  一、份额折算结果

  2018年12月17日,招商中证银行份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证银行份额的场内份额、招商中证银行A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:

  ■

  注:招商中证银行场外份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场外份额,招商中证银行场内份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额;招商中证银行A份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额。

  场内投资者自公告之日起可查询确认的折算后份额,场外投资者自2018年12月20日起可查询确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2018年12月19日起,本基金恢复申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)和配对转换业务,招商中证银行A将于2018年12月19日上午开市复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证银行A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。2018年12月19日当日招商中证银行A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、其他需要提示的事项

  1、招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为1 份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

  2、本基金原招商中证银行A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证银行A份额和本基金基础份额——招商中证银行场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

  3、由于招商中证银行A份额折算前存在折溢价交易情形,定期份额折算后,招商中证银行A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

  4、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  5、本基金折算结果有关事项及安排以本公告内容为准。如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证银行指数分级证券投资基金之

  招商中证银行A份额定期调整约定年基

  准收益率的公告

  根据《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商中证银行A份额(场内简称:银行A端,交易代码:150249)约定年基准收益率的相关规定:招商中证银行A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2018年12月18日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%,因此招商中证银行A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。

  风险提示:

  本基金招商中证银行A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在本基金资产出现极端损失情况下,招商中证银行A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555

  2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商中证证券公司A份额定期份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商中证证券公司份额(场内简称:券商分级,基金代码:161720)和招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,交易代码:150200)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商中证证券公司A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商中证证券公司A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商中证证券公司A份额的收盘价为0.986元,扣除前一期约定收益后为0.948元,与2018年12月19日招商中证证券公司A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  关于招商转债A份额年度份额折算后

  前收盘价调整的公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》的约定,招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2018年12月17日对在该日登记在册的招商可转债份额(场内简称:转债分级,基金代码:161719)和招商转债A份额(场内简称:转债优先,交易代码:150188)办理年度份额折算业务。对于年度份额折算的方法及相关事宜,详见2018年12月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商可转债分级债券型证券投资基金办理年度份额折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年12月19日招商转债A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2018年12月18日)招商转债A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商转债A份额份额折算前存在折价交易情形,2018年12月17日招商转债A份额的收盘价为1.028元,扣除前一期约定收益后为0.983元,与2018年12月19日招商转债A份额调整后的前收盘价存在差异,2018年12月19日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

  招商基金旗下部分基金增加上海长量为代销机构及开通定投和转换业务的公告

  根据招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海长量基金销售投资顾问有限公司(下称“上海长量”)签署的《招商基金管理有限公司旗下开放式基金销售和服务代理协议》及《开放式证券投资基金销售代理补充协议》,自2018年12月19日起,上海长量开始代理招商招钱宝货币市场基金A(基金代码:000588)的账户开户、申购、赎回、定投及转换等业务,具体的办理手续请遵循上海长量的相关规定。

  投资者欲了解本基金详细信息请仔细阅读本基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

  投资者也可以通过以下途径咨询有关情况:

  上海长量基金销售投资顾问有限公司

  客服电话:400-820-2899

  公司网址:http://www.erichfund.com

  招商基金管理有限公司

  客服电话:400-887-9555

  公司网址:http://www.cmfchina.com/

  风险提示:

  (一)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  (二)本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  (三)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  二〇一八年十二月十九日

  招商可转债分级债券型证券投资基金可能发生不定期份额折算的提示公告

  根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当招商可转债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商转债B份额(场内简称:转债进取,交易代码:150189)的基金份额参考净值达到0.450元后,本基金招商转债份额(场内简称:转债分级,基金代码:161719)、招商转债A份额(场内简称:转债优先,交易代码:150188)及招商转债B份额将进行不定期份额折算。

  由于近期可转债市场波动较大,截至2018年12月18日,招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值,在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。

  针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始的3.33倍杠杆水平,相应地,招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

  三、由于触发折算阀值当日,招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。

  四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况,因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途话费)。

  三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  招商基金管理有限公司

  2018年12月19日

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