证券代码：600705  证券简称：中航资本   公告编号：临2018-080

　　中航资本控股股份有限公司第七届董事会

　　第四十五次会议（现场和通讯）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据2018年12月7日发出的会议通知，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”或“中航资本”）第七届董事会第四十五次会议于2018年12月12日上午9时30分在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦公司会议室，以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席董事8名，实际出席董事8名，公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长录大恩先生主持。

　　经与会全体董事认真审议并表决，通过以下事项：

　　一、关于公司董事会换届选举的议案

　　公司第七届董事会于2018年12月28日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名录大恩先生、赵宏伟先生、郑强先生、李聚文先生、刘光运先生、战兴双先生为公司第八届董事会董事候选人，并提交公司2018年第四次临时股东大会表决。

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，经董事会提名委员会审查通过，公司董事会提名殷醒民先生、孙祁祥女士、王建新先生为公司第八届董事会独立董事会候选人，并提交公司2018年第四次临时股东大会表决。

　　上述董事和独立董事任期为三年，董事候选人简历详见附件。

　　表决结果：同意票：8票；反对票：0 票；弃权票：0 票。

　　二、关于向全资子公司中航证券有限公司增资的议案

　　表决结果：同意票：8票；反对票：0票；弃权票：0票。

　　三、关于召开公司2018年第四次临时股东大会的议案

　　表决结果：同意票：8票；反对票：0票；弃权票：0票。

　　以上第一项、第二项议案须经公司2018年第四次临时股东大会审议批准，其中第一项议案须以累积投票方式逐项审议。

　　特此公告。

　　中航资本控股股份有限公司

　　董事会

　　2018年12月13日

　　附件（1）：

　　录大恩先生：男，汉族，1960年10月出生于河南，1977年8月参加工作，中共党员，毕业于华中科技大学，法学硕士学位，一级高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。历任116厂财务处处长，副总会计师，副厂长，厂长；平原航空设备有限公司董事长、总经理；新乡航空工业（集团）有限公司总经理、副董事长；新乡航空工业（集团）有限公司董事长、总经理、党委副书记；中国航空汽车工业控股有限公司总经理（法人代表）、分党组书记、董事；中国航空汽车工业控股有限公司总经理、董事、分党组副书记；耐世特汽车系统集团有限公司（香港）董事；瀚德汽车系统有限公司（美国）董事长；中航资本控股股份有限公司董事、总经理、分党组副书记。现任中航资本董事长、分党组书记。

　　附件（2）：

　　赵宏伟先生：男，汉族，1967年2月出生于江苏省无锡市，1989年7月参加工作，中共党员，工商管理硕士。历任中国航空技术进出口上海公司投资经营部项目经理，中航汽保设备有限公司副总经理，中国航空技术进出口上海公司综合计划部经理，中国航空技术进出口杭州公司副总经理，中国航空技术进出口上海公司副总经理、中国航空技术进出口杭州公司总经理，中国航空技术进出口上海公司党委书记兼副总经理、中国航空技术进出口杭州公司总经理，中航国际租赁有限公司总经理兼党委副书记，中航国际租赁有限公司董事长兼党委书记，现任中航资本董事、总经理、分党组副书记。

　　附件（3）：

　　郑强先生：男，汉族，1963年10月出生，1988年4月参加工作，中共党员，毕业于西北工业大学飞机设计专业，硕士学位。先后在620研究所、中国航空工业第一集团公司、中航商用飞机有限公司、中航直升机有限责任公司、中国航空工业集团公司任职。历任620研究所所长、党委书记，中国航空工业第一集团公司民机部副部长、部长，中航商用飞机有限公司总经理、党委书记、董事，兼任中国航空工业第一集团公司总经理助理；中航直升机有限责任公司副总经理、分党组书记、董事。现任中国航空工业集团公司特级专务、计划财务部管理创新办公室主任，中航资本董事。

　　附件（4）：

　　李聚文先生，1963年9月出生，中共党员。郑州航空工业管理学院会计专业、长江商学院高级工商管理硕士。历任158长财务科员工、团委副书记、财务科副科长、副处长、处长、副总工程师、副厂长、厂长、党委书记；洛阳航空电器有限公司副总经理、总经理；中航光电科技股份有限公司总经理、党委书记、董事、董事长；航电公司副总经理、分党组成员、特级专务；中航电子总经理、董事，系统分党组副书记。现任中国航空工业集团有限公司特级专务、监事会工作五办副主任。

　　附件（5）：

　　刘光运先生：男，汉族，1963年8月出生于河南省淮阳，1983年7月参加工作，中共党员，经济学硕士，研究员级高级会计师，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任职于郑州航空工业管理学院财务管理系、国防科学技术工业委员会综合计划部审计局、国防科学技术工业委员会综合计划部、国防科技财经局、总装备部综合计划部装备财务局、中国航空工业第一集团公司财务管理部、中国航空工业集团公司计划财务部副部长、中航资本监事。现任中航资本总会计师、分党组成员。

　　附件（6）：

　　战兴双：男，汉族，1963年3月出生，1986年7月参加工作，中共党员，毕业于北方交通大学会计学专业，经济学硕士，研究员级高级会计师。历任哈尔滨铁路局财务处助理会计师、会计师、财务监察科副科长、科长，税收财务物价大检查办公室主任，财务处财务监察办公室主任，财务处财务监察室主任，财务处副处长，收入稽查处副处长、处长，兰新铁路甘青有限公司副总经理兼总会计师，哈尔滨铁路局总会计师。现任中国铁路哈尔滨局集团有限公司党委委员、董事、总会计师。

　　附件（7）：

　　殷醒民先生：1953年出生，博士学位。现任复旦大学经济学院二级教授，博士生导师，复旦大学信托研究中心主任、复旦大学长江经济带研究院副院长、复旦大学经济学院学术委员会委员。主要社会兼职：上海市经济学会常务理事、陕西省国际信托投资股份有限公司独立董事。

　　附件（8）：

　　孙祁祥女士，1956年9月出生，博士学位。历任北京大学讲师、副教授、教授、博士生导师；北京大学经济学院系主任、副院长、院长。现任北京大学经济学院教授，博士生导师。主要兼职：北京大学中国保险与社会保障研究中心主任；中国保险学会副会长、中国金融学会学术委员会委员、美国国际保险学会董事局成员；工银瑞信基金管理有限公司独立董事、国开证券有限责任公司独立董事。

　　附件（9）：

　　王建新先生，1973年4月出生，博士学位。历任中国财政科学研究院主任，云南省财政厅副厅长，云南省注册会计师协会会长等。现任中国财政科学研究院研究员，博士生导师，中央国家机关青联委员。主要社会兼职：长江证券股份有限公司独立董事、云南南天电子信息产业股份有限公司独立董事，云南省建设投资控股集团公司外部董事。

　　证券代码：600705   证券简称：中航资本  公告编号：临2018-081

　　中航资本控股股份有限公司

　　第七届监事会第二十次会议（通讯）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据2018年12月7日发出的会议通知，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十次会议于2018年12月12日上午10时30分在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦公司会议室，以通讯方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　会议由公司监事会主席胡创界先生主持。

　　经与会全体监事认真审议并表决，通过如下事项：

　　关于公司监事会换届选举的议案

　　根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司本届监事会提名胡创界先生、王昕海先生为公司第八届监事会监事候选人（简历附后），并提交公司2018年第四次临时股东大会表决。

　　上述监事任期为三年。

　　表决结果：同意票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

　　以上议案须经公司2018年第四次临时股东大会以累积投票方式逐项审议批准。

　　特此公告。

　　中航资本控股股份有限公司

　　监 事 会

　　2018年12月13日

　　附件（1）

　　胡创界先生：1964年9月出生，中共党员，EMBA学位，研究员。历任上海航空电器厂技术员，车间副主任、党支部书记，副总工程师，副厂长，副厂长，厂长；上海航空电器有限公司董事长、总经理；航空工业上电及航空工业万里董事长、总经理；航空工业资产总经理、董事，董事长。现任航空工业特级专务、成飞集成董事、中航资本监事会主席。

　　附件（2）

　　王昕海先生：1960年6月出生，中共党员，北京航空航天大学经管学院项目管理工程硕士。历任航空航天工业部第六○一研究所助理工程师、工程师；航空航天工业部军机司主任科员、副处长、高级工程师；中国航空工业第一集团公司航空产品部项目办负责人、处长、副部长、研究员；中航工业防务分公司科研生产管理部部长、副总经理；中航航空装备有限责任公司副总经理；中国航空工业集团公司资本管理部股东事务办公室高级专务。现任中国航空工业集团公司高级专务、监事会工作五办成员。

　　证券代码：600705   证券简称：中航资本  公告编号：临2018-082

　　中航资本控股股份有限公司

　　关于向全资子公司中航证券增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●交易概述：

　　中航资本控股股份有限公司（以下简称“中航资本”）及全资子公司中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）拟以自有资金同比例向全资子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）增资300,000万元，中航证券的注册资本将由人民币198,522.10万元增至人民币363,357.26万元。增资前后各股东持股比例不变，中航投资持股71.71%，中航资本持股28.29%。

　　●根据公司章程规定，上述事项需提交公司股东大会审议。

　　●本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　一、对外投资概述

　　为进一步提升全资子公司中航证券的资本实力和风险保障能力，促进中航证券保持稳定、健康发展，中航资本及全资子公司中航投资拟以自有资金同比例向中航证券增资300,000万元，中航证券的注册资本将由人民币198,522.10万元增至人民币363,357.26万元。中航投资以人民币现金215,127.89万元认购本次增资，增加中航证券注册资本118,202.14万元，其余969,257,535.65万元计入资本公积；中航资本以人民币现金848,721,079.41万元认购本次增资，增加中航证券注册资本46,633.03万元，其余38,239.08万元计入资本公积。增资前后各股东持股比例不变，中航投资持股71.71%，中航资本持股28.29%。

　　公司于2018年12月12日召开第七届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于向全资子公司中航证券有限公司增资的议案》。根据有关法律法规及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项需提交公司股东大会审议。

　　本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、投资标的基本情况

　　1、公司名称：中航证券有限公司

　　2、住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　3、法定代表人：王晓峰

　　4、成立时间：2002年10月8日

　　5、注册资本：198,522.10万元

　　6、经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7、经营情况

　　中航证券最近三年的主要财务指标如下：

　　单位:万元

　　■

　　注：以上数据为证监会口径， 2015年至2017年的数据已经审计。

　　8、股权结构

　　公司及中航投资合计持有中航证券100%股权。本次增资系同比例增资，各股东所占股权比例不变。

　　■

　　三、对外投资的目的

　　本次增资全部用于充实中航证券实收资本，扩大业务规模及市场份额，主要用资方向包括经纪业务、信用业务、资产管理业务、私募基金管理业务、场外市场业务、投资银行业务、自营投资业务、固定收益业务、中航基金以及信息技术建设等方面。

　　本次增资扩股将能够进一步增强中航证券的资本实力和风险保障能力，有利于公司继续保持稳定、健康的发展，推动公司不断实施业务创新和战略发展。

　　四、本次增资对上市公司的影响

　　本次对全资子公司中航证券进行增资，将增强中航证券的资金实力，有利于提升中航证券的市场竞争力和盈利能力，从而为公司持续、稳定发展提供有力支撑。本次增资不会导致公司合并报表范围发生变化，符合公司的发展战略和长远规划，有利于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益，不存在损害股东利益的情况。

　　五、本次增资的风险分析

　　中航证券在实际经营过程中可能面临市场变化及宏观政策影响等因素导致的风险，公司将不断完善内部控制体系，健全风险防范运行机制，降低相关风险。

　　六、备查文件

　　1、中航资本控股股份有限公司第七届董事会第四十五次会议决议；

　　2、《增资协议》。

　　特此公告。

　　中航资本控股股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年12月13日

　　证券代码：600705 证券简称：中航资本  公告编号：临2018-083

　　中航资本控股股份有限公司

　　关于召开2018年第四次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年12月28日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年12月28日9点 30分

　　召开地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦30层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年12月28日

　　至2018年12月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议文件，有关2018年第四次股东大会的会议资料将不迟于2018年12月20日（星期四）在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2、3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。

　　2、登记时间：2018年12月27日（星期四）上午 9:00-11:00，下午14:00-16：00

　　3、登记地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦41层。

　　六、 其他事项

　　1、与会者食宿及交通费自理。

　　2、会议联系人：张群、刘窎。电话：010-65675367 010-65675115 传真： 010-65675161

　　特此公告。

　　中航资本控股股份有限公司

　　董事会

　　2018年12月13日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中航资本控股股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年12月28日召开的贵公司2018年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■