2018年第2号

　　博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许可[2011]434号文批准。自2011年05月04日至2011年05月30日通过销售机构公开发售。本基金为契约型开放式，存续期间为不定期。本基金的基金合同于2011年04月22日正式生效。

　　【重要提示】

　　博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)由裕泽证券投资基金转型而来。基金转型经2011年2月28日裕泽证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2011年03月23日证监许可[2011]434号文核准。自2011年4月22日起，由《裕泽证券投资基金基金合同》修订而成的《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效，原《裕泽证券投资基金基金合同》同日起失效。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

　　本基金按照1.00元初始面值开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.00元。本基金是由裕泽证券投资基金转型而来的上市契约型开放式基金，在集中申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为1.000元以后，未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年10月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日(财务数据未经审计)。

　　一、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

　　法定代表人：张光华

　　成立时间：1998年7月13日

　　注册资本：2.5亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：韩强

　　联系电话：（0755）83169999

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

　　权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

　　市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

　　宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

　　董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

　　另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

　　截止到2018年9月30日，公司总人数为569人，其中研究员和基金经理超过89.5%拥有硕士及以上学位。

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　二、主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

　　江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

　　苏敏女士,分别于1990年7月及2002年12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998年6月、1999年6月及2008年6月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验，其经验包括：自2015年9月及2015年12月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自2014年9月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）董事。自2016年1月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事；自2015年11月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015年11月至2017年4月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013年5月至2015年8月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013年6月至2015年12月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009年12月至2011年5月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自2008年3月至2011年9月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自2011年3月至2015年8月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自2007年5月至2011年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师，并于2010年11月至2011年4月担任该公司副总经理。

　　王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

　　陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理，华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。

　　方瓯华先生：硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营。2018年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。

　　顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

　　姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；2000.01-2004.07，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；2004.07-2009.03，任华能房地产开发公司党组书记、总经理；2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事。

　　2、基金管理人监事会成员

　　车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事。

　　赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

　　郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

　　严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

　　3、高级管理人员

　　张光华先生，简历同上。

　　江向阳先生，简历同上。

　　王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。

　　董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事。

　　邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

　　徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

　　孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

　　4、本基金基金经理

　　王增财先生，硕士。2003年起先后在中国电建集团七局、平安证券、摩根士丹利华鑫基金工作。2017年加入博时基金管理有限公司。历任博时价值增长证券投资基金(2017年6月22日-2018年7月16日)、博时价值增长贰号证券投资基金(2017年6月22日-2018年7月16日)的基金经理。现任博时精选混合型证券投资基金(2017年11月13日—至今)、博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)(2018年7月16日—至今)的基金经理。

　　本基金历任基金经理：周志超（2016年3月29日-2018年7月31日）、兰乔（2015年12月23日-2017年1月10日）、聂挺进（2011年4月22日-2014年12月23日）、王晓冬（2014年12月23日-2016年1月20日）。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧

　　江向阳先生，简历同上。

　　邵凯先生，简历同上。

　　黄健斌先生，简历同上。

　　李权胜先生，硕士。1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作，任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（2012.8.28-2014.12.26）基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（2016.7.25-2018.1.5）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金（2013.12.19-至今）基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

　　欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

　　魏凤春先生，博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

　　王俊先生，硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（2015.5.20-2016.6.8）、博时丝路主题股票基金（2015.5.22-2016.6.8）、博时沪港深价值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时沪港深成长企业混合基金（2016.11.9-至今）、博时新兴消费主题混合基金（2017.6.5-至今）的基金经理。

　　过钧先生，硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（2005.8.24-2010.8.4）的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（2010.11.24-2013.9.25）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（2013.2.1-2014.4.2）、博时裕祥分级债券型证券投资基金（2014.1.8-2014.6.10）、博时双债增强债券型证券投资基金（2013.9.13-2015.7.16）、博时新财富混合型证券投资基金（2015.6.24-2016.7.4）、博时新机遇混合型证券投资基金（2016.3.29-2018.2.6）、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金（2016.8.1-2018.2.6）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）（2014.6.10-2018.4.23）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5）、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（2017.12.13-2018.6.16）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-2018.7.30）的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金（2009.6.10-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（2016.2.29-至今）、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（2016.3.29-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（2016.9.6-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（2016.9.29-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（2016.10.17-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-至今）的基金经理。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　一、基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　二、主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　一、基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　博时基金管理有限公司北京直销中心

　　名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

　　地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　电话：010-65187055

　　传真：010-65187032、010-65187592

　　联系人：韩明亮

　　博时一线通：95105568（免长途话费）

　　2、代销机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　联系人：杨菲

　　传真：010－66107914

　　客户服务电话：95588

　　网址：http://www.icbc.com.cn/

　　(2)中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　客户服务电话：95599

　　网址：http://www.abchina.com

　　(3)中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：高越

　　电话：010-66594973

　　客户服务电话：95566

　　网址：http://www.boc.cn/

　　(4)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　联系人：张静

　　传真：010－66275654

　　客户服务电话：95533

　　网址：http://www.ccb.com/

　　(5)交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：彭纯

　　联系人：王菁

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　客户服务电话：95559

　　网址：http://www.bankcomm.com/

　　(6)招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195049

　　客户服务电话：95555

　　网址：http://www.cmbchina.com/

　　(7)中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：廉赵峰

　　传真：010－89937369

　　客户服务电话：95558

　　网址：http://bank.ecitic.com/

　　(8)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市北京东路689号东银大厦25楼

　　法定代表人：高国富

　　联系人：吴斌

　　电话：021－61618888

　　传真：021－63602431

　　客户服务电话：95528

　　网址：http://www.spdb.com.cn

　　(9)中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

　　法定代表人：李晓鹏

　　联系人：朱红

　　电话：010－63636153

　　传真：010－63636157

　　客户服务电话：95595

　　网址：http://www.cebbank.com

　　(10)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系人：王继伟

　　电话：010－58560666

　　传真：010－57092611

　　客户服务电话：95568

　　网址：http://www.cmbc.com.cn/

　　(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　联系人：陈春林

　　传真：010－68858117

　　客户服务电话：95580

　　网址：http://www.psbc.com

　　(12)北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：孔超

　　传真：010－66226045

　　客户服务电话：95526

　　网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/

　　(13)华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：郑鹏

　　电话：010－85238667

　　传真：010－85238680

　　客户服务电话：95577

　　网址：http://www.hxb.com.cn/

　　(14)广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区农林下路83号

　　办公地址：广州市越秀区农林下路83号

　　法定代表人：杨明生

　　联系人：陈泾渭/刘伟

　　电话：020-38321497/020-38322566

　　传真：020-38321676

　　客户服务电话：4008308003

　　网址：http://www.cgbchina.com.cn/

　　(15)平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号

　　办公地址：深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：谢永林

　　联系人：施艺帆

　　电话：021-50979384

　　传真：021-50979507

　　客户服务电话：95511-3

　　网址：http://bank.pingan.com

　　(16)宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-87050024

　　客户服务电话：95574

　　网址：http://www.nbcb.com.cn

　　(17)上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人：冀光恒

　　联系人：施传荣

　　电话：021－38576666

　　传真：021－50105124

　　客户服务电话：021-962999;4006962999

　　网址：http://www.srcb.com/

　　(18)浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

　　办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　电话：0571-87659546

　　传真：0571-87659188

　　客户服务电话：95527

　　网址：http://www.czbank.com

　　(19)东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　　法定代表人：卢国锋

　　联系人：吴照群

　　电话：0769－22119061

　　传真：0769－22117730

　　客户服务电话：4001196228;0769-96228

　　网址：http://www.dongguanbank.cn

　　(20)杭州银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人：陈震山

　　联系人：严峻

　　电话：0571－85108195

　　传真：0571－85106576

　　客户服务电话：95398

　　网址：http://www.hzbank.com.cn

　　(21)南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市白下区淮海路50号

　　办公地址：南京市玄武区中山路288号

　　法定代表人：林复

　　联系人：刘晔

　　电话：025－86775335

　　传真：025－86775376

　　客户服务电话：95302

　　网址：http://www.njcb.com.cn

　　(22)温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道196号

　　办公地址：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：林波

　　电话：0577-88990082

　　传真：0577-88995217

　　客户服务电话：（0577）96699

　　网址：http://www.wzbank.cn

　　(23)汉口银行股份有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

　　办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

　　法定代表人：陈新民

　　联系人：李欣

　　电话：027-82656704

　　传真：027-82656236

　　客户服务电话：027-96558（武汉）;4006096558（全国）

　　网址：http://www.hkbchina.com

　　(24)江苏银行股份有限公司

　　注册地址：南京市洪武北路55号

　　办公地址：南京市中华路26号

　　法定代表人：夏平

　　联系人：田春慧

　　电话：025-58587018

　　传真：025-58587038

　　客户服务电话：95319

　　网址：http://www.jsbchina.cn

　　(25)重庆银行股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

　　办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

　　法定代表人：甘为民

　　联系人：孔文超

　　电话：023-63792212

　　传真：023-63792412

　　客户服务电话：96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

　　网址：http://www.cqcbank.com

　　(26)东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　　法定代表人：王耀球

　　联系人：杨亢

　　电话：0769-22866270

　　传真：0769-22866282

　　客户服务电话：961122

　　网址：http://www.drcbank.com/

　　(27)河北银行股份有限公司

　　注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

　　办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

　　法定代表人：乔志强

　　联系人：王丽辉

　　电话：0311-67806407

　　传真：0311-88627027

　　客户服务电话：400-612-9999

　　网址：http://www.hebbank.com

　　(28)江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：常州市延陵中路668号

　　办公地址：常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　联系人：包静

　　电话：0519-89995066

　　传真：0519-89995170

　　客户服务电话：0519-96005

　　网址：http://www.jnbank.cc

　　(29)天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：尹伶

　　电话：010-66045529

　　传真：010－66045500

　　客户服务电话：010-66045678

　　网址：http://www.txsec.com

　　(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

　　法定代表人：马勇

　　联系人：张燕

　　电话：010-58325388

　　传真：010-58325300

　　客户服务电话：400-166-1188

　　网址：http://8.jrj.com.cn/

　　(31)和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：张紫薇

　　电话：0755-82721122-8625

　　传真：0755-82029055

　　客户服务电话：400-920-0022

　　网址：http://Licaike.hexun.com

　　(32)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：徐明静

　　电话：0592-3122716

　　传真：0592-8060771

　　客户服务电话：400-918-0808

　　网址：www.xds.com.cn

　　(33)上海挖财金融信息服务有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　联系人：陈璐

　　电话：021-50810687

　　传真：021-58300279

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址：http://wacaijijin.com/

　　(34)民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　联系人：钟伟

　　电话：020-50206003

　　传真：020-50206001

　　客户服务电话：020-50206003

　　网址：www.msftec.com

　　(35)诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：方成

　　电话：021-38602377

　　传真：021-38509777

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：http://www.noah-fund.com

　　(36)深圳众禄金融控股股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　客户服务电话：400-678-8887

　　网址：https://www.zlfund.cn/;www.jjmmw.com

　　(37)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　客户服务电话：400-181-8188

　　网址：http://www.1234567.com.cn

　　(38)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：张茹

　　电话：021-20613610

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：http://www.ehowbuy.com

　　(39)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：朱晓超

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　客户服务电话：400-076-6123

　　网址：http://www.fund123.cn

　　(40)长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：敖玲

　　电话：021-58788678-8201

　　传真：021—58787698

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址：http://www.erichfund.com

　　(41)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴杰

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　客户服务电话：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　(42)北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：焦琳

　　电话：010--62020088-8288

　　传真：010—62020088-8802

　　客户服务电话：400-888-6661

　　网址：http://www.myfund.com

　　(43)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：徐鹏

　　电话：021-50583533

　　传真：021-50583633

　　客户服务电话：400-921-7755

　　网址：http://a.leadfund.com.cn/

　　(44)嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：余永键

　　电话：010-85097570

　　传真：010-65215433

　　客户服务电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　(45)乾道金融信息服务（北京）有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系人：高雪超

　　电话：010-62062880

　　传真：010-82057741

　　客户服务电话：400-088-8080

　　网址：www.qiandaojr.com

　　(46)北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　法定代表人：梁蓉

　　联系人：田磊

　　电话：010-66154828

　　传真：010-88067526

　　客户服务电话：010-88067525

　　网址：www.5irich.com

　　(47)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：程刚

　　电话：010-52855713

　　传真：010-85894285

　　客户服务电话：400-609-9200

　　网址：http://www.yixinfund.com

　　(48)南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　联系人：喻明明

　　电话：025-66996699-884131

　　传真：025-66996699-884131

　　客户服务电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　(49)众升财富(北京)基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：李艳

　　电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　客户服务电话：400-059-8888

　　网址：www.zscffund.com

　　(50)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

　　法定代表人：王昌庆

　　联系人：罗细安

　　电话：010-67000988

　　传真：010-67000988-6000

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：http://www.zcvc.com.cn

　　(51)深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

　　办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

　　法定代表人：曾革

　　联系人：鄢萌莎

　　电话：0755-33376922

　　传真：0755-33065516

　　客户服务电话：400-990-8600

　　网址：www.tenyuanfund.com

　　(52)通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：马刚

　　联系人：杨徐霆

　　电话：021-60818249

　　传真：021-60818280

　　客户服务电话：95156

　　网址：https://www.tonghuafund.com

　　(53)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：周斌

　　联系人：马鹏程

　　电话：010-57756074

　　传真：010-56810782

　　客户服务电话：400-8980-618

　　网址：www.chtwm.com

　　(54)深圳宜投基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201

　　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

　　法定代表人：华建强

　　联系人：马文静

　　电话：0755-23919681

　　传真：0755-88603185

　　客户服务电话：4008-955-811

　　网址：www.yitfund.com

　　(55)北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客户服务电话：400-619-9059

　　网址：www.fundzone.cn

　　(56)深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

　　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：胡碧萱

　　电话：0411-66889888

　　传真：0411-66889827

　　客户服务电话：400-790-3688

　　网址：www.fundying.com

　　(57)一路财富（北京）信息科技股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702

　　办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：段京璐

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：http://www.yilucaifu.com

　　(58)北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　联系人：魏争

　　电话：010-57418829

　　传真：010-57569671

　　客户服务电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　(59)海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：毛林

　　电话：021-80133597

　　传真：021-80133413

　　客户服务电话：400-808-1016

　　网址：www.fundhaiyin.com

　　(60)济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516

　　传真：010-65330699

　　客户服务电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　(61)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　联系人：张旭

　　电话：010-58160168

　　传真：010-58160173

　　客户服务电话：400-810-5919

　　网址：www.fengfd.com

　　(62)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　联系人：张晓辉

　　电话：0411-88891212-327

　　传真：0411-84396536

　　客户服务电话：400-6411-999

　　网址：www.haojiyoujijin.com

　　(63)上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

　　法定代表人：冯修敏

　　联系人：黄敏儿

　　电话：021-33323999

　　传真：021-33323830

　　客户服务电话：400-820-2819

　　网址：fund.bundtrade.com

　　(64)上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：李晓明

　　电话：021-63333319

　　传真：021-63332523

　　客户服务电话：400-643-3389

　　网址：www.lingxianfund.com

　　(65)上海朝阳永续基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：李翔

　　电话：021-80234888

　　传真：021-80234898

　　客户服务电话：400-699-1888

　　网址：http://www.998fund.com/

　　(66)北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法定代表人：董浩

　　联系人：于婷婷

　　电话：010-56409010

　　传真：010-56580660

　　客户服务电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　(67)深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　联系人：陈勇军

　　电话：0755-83999907

　　传真：0755-83999926

　　客户服务电话：0755-83999913

　　网址：www.jinqianwo.cn

　　(68)上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：郭坚

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　客户服务电话：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　(69)大泰金石投资管理有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　联系人：何庭宇

　　电话：021-20324199

　　传真：021-22268089

　　客户服务电话：400-928-2299

　　网址：www.dtfunds.com

　　(70)珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　客户服务电话：020-80629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　(71)奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

　　法定代表人：TANYIKKUAN

　　联系人：许雅君

　　电话：0755-89460502

　　传真：0755-21674453

　　客户服务电话：0755-89460500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　(72)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：孙雯

　　电话：010-59336519

　　传真：010-59336500

　　客户服务电话：4008909998

　　网址：www.jnlc.com

　　(73)北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

　　法定代表人：许现良

　　联系人：张苗苗

　　电话：15110085067

　　传真：010-87723200

　　客户服务电话：400-150-0882

　　网址：www.lanmao.com

　　(74)北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

　　法定代表人：江卉

　　联系人：徐伯宇

　　电话：400-098-8511

　　传真：010-89188000

　　客户服务电话：400-088-8816

　　网址：http://jr.jd.com/

　　(75)大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

　　法定代表人：卜勇

　　联系人：卜勇

　　电话：0411-39027800

　　传真：0411-39027888

　　客户服务电话：400-089-9100

　　网址：http://www.yibaijin.com/

　　(76)中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

　　法定代表人：弭洪军

　　联系人：茅旦青

　　电话：021-33355392

　　传真：021-63353736

　　客户服务电话：400-876-5716

　　网址：www.cmiwm.com

　　(77)深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　传真：0755-26920530

　　客户服务电话：400-930-0660

　　网址：www.jfzinv.com

　　(78)北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：戚晓强

　　电话：15810005516

　　传真：010-85659484

　　客户服务电话：400-061-8518

　　网址：danjuanapp.com

　　(79)上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：毛淮平

　　客户服务电话：13816092323

　　网址：http://www.cwmc.cn/

　　(80)中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　联系人：刘芸

　　电话：023-89769637

　　传真：023-86769629

　　客户服务电话：400-8877-780

　　网址：www.cfc108.com

　　(81)中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：韩钰

　　电话：010-60833754

　　传真：010-57762999

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　(82)东海期货有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

　　法定代表人：陈太康

　　联系人：李天雨

　　电话：021-68757102

　　传真：021-68757102

　　客户服务电话：95531

　　网址：www.qh168.com.cn

　　(83)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(84)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　电话：010-65608231

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：4008888108/95587

　　网址：http://www.csc108.com/

　　(85)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：刘晓东

　　电话：0755-82130509

　　传真：0755－82133952

　　客户服务电话：95536

　　网址：http://www.guosen.com.cn/

　　(86)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　客户服务电话：4008888111；95565

　　网址：http://www.newone.com.cn/

　　(87)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87555305

　　客户服务电话：95575或致电各地营业网点

　　网址：http://www.gf.com.cn/

　　(88)中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：010-60833889

　　传真：010－84865560

　　客户服务电话：400-889-5548/95548

　　网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　(89)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　传真：010-66568990

　　客户服务电话：95551/4008888888

　　网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　(90)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219275

　　传真：021－63602722

　　客户服务电话：95553

　　网址：http://www.htsec.com/

　　(91)申万宏源证券股份有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：李玉婷

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　(92)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：021－38565785

　　传真：021－38565783

　　客户服务电话：4008888123/95562

　　网址：http://www.xyzq.com.cn/

　　(93)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579;4008-888-999

　　网址：http://www.95579.com/

　　(94)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王连志

　　联系人：刘志斌

　　电话：0755-82558323

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：95517,4008001001

　　网址：http://www.essence.com.cn

　　(95)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：http://www.swsc.com.cn

　　(96)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：021－68634518－8503

　　传真：021－68865938

　　客户服务电话：4008881551

　　网址：http://www.xcsc.com/

　　(97)万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：王鑫

　　电话：020-38286686

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：4008888133

　　网址：http://www.wlzq.cn

　　(98)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：0551－2272101

　　传真：0551－2272100

　　客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

　　网址：http://www.gyzq.com.cn

　　(99)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：胡天彤

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：http://www.bhzq.com

　　(100)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　客户服务电话：95597

　　网址：http://www.htsc.com.cn/

　　(101)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：4006661618

　　网址：http://www.i618.com.cn/

　　(102)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：http://www.zxzqsd.com.cn/

　　(103)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：4008888993

　　网址：http://www.dxzq.net

　　(104)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　客户服务电话：4008601555

　　网址：http://www.dwjq.com.cn

　　(105)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：010－63081493

　　传真：010－63081344

　　客户服务电话：95321

　　网址：http://www.cindasc.com

　　(106)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：胡月茹

　　电话：021－63325888

　　传真：021－63326729

　　客户服务电话：95503

　　网址：http://www.dfzq.com.cn

　　(107)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：郭军瑞

　　电话：0731-85832503

　　传真：0731-85832214

　　客户服务电话：95571

　　网址：http://www.foundersc.com

　　(108)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：丁益

　　联系人：高峰

　　电话：0755－83516094

　　传真：0755－83515567

　　客户服务电话：4006666888

　　网址：http://www.cgws.com

　　(109)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李芳芳

　　电话：021-22169089

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788；95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　(110)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－88836999

　　传真：020－88836654

　　客户服务电话：95396

　　网址：http://www.gzs.com.cn

　　(111)东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　客户服务电话：95360

　　网址：http://www.nesc.cn

　　(112)南京证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　联系人：潘月

　　电话：025－52310569

　　传真：025－52310586

　　客户服务电话：4008285888

　　网址：http://www.njzq.com.cn

　　(113)上海证券股份有限公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　办公地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：龚德雄

　　联系人：张瑾

　　电话：021-53519888

　　传真：021-63608830

　　客户服务电话：4008918918、021-962518

　　网址：https://www.shzq.com/

　　(114)新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：孙恺

　　电话：010-83561000

　　传真：010-83561001

　　客户服务电话：4006989898/95399

　　网址：http://www.xsdzq.cn

　　(115)大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351－4130322

　　传真：0351－4192803

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　(116)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人：范炎

　　联系人：沈刚

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：http://www.glsc.com.cn

　　(117)浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：张智

　　电话：021-64718888

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：95345

　　网址：http://www.stocke.com.cn/

　　(118)平安证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：周驰

　　电话：18612835256

　　传真：0755－82400862

　　客户服务电话：0755-22628888/95511-8

　　网址：http:www.stock.pingan.com

　　(119)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：0551－65161821

　　传真：0551－65161672

　　客户服务电话：0551-96518/4008096518/95318

　　网址：http://www.hazq.com/

　　(120)国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：4008888100（全国），96100（广西）

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　(121)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人：李荣

　　电话：0769-22116572

　　传真：0769-22115712

　　客户服务电话：95328

　　网址：http://www.dgzq.com.cn

　　(122)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：程月艳

　　电话：0371—65585670

　　传真：0371--65585665

　　客户服务电话：0371-967218;4008139666

　　网址：http://www.ccnew.com/

　　(123)东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客户服务电话：95531;4008888588

　　网址：http://www.longone.com.cn

　　(124)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：王炜哲

　　电话：021－68604866

　　传真：021－50372474

　　客户服务电话：4006208888；021-61195566

　　网址：http://www.bocichina.com

　　(125)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：张同亮

　　电话：0471－4913998

　　传真：0471－4930707

　　客户服务电话：0471-4961259

　　网址：http://www.cnht.com.cn/

　　(126)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：汪代强

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：https://www.gszq.com/

　　(127)华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　　法定代表人：杨炯阳

　　联系人：张曼

　　电话：010-68716150

　　传真：028-86150040

　　客户服务电话：4008888818/95584

　　网址：http://www.hx168.com.cn

　　(128)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：李季

　　联系人：唐岚

　　电话：010－88085201

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：http://www.hysec.com

　　(129)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531-68889357

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　(130)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　客户服务电话：0755-83199599/4008323000

　　网址：http://www.csco.com.cn/

　　(131)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：吴军

　　电话：0755-23838751

　　传真：0755-25838701

　　客户服务电话：95358

　　网址：https://www.firstcapital.com.cn/

　　(132)中航证券股份有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：http://www.avicsec.com/

　　(133)华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人：薛荣年

　　联系人：耿贵波

　　电话：0755－82707855

　　传真：0755－23613751

　　客户服务电话：全国统一客服热线4001883888全国统一电话委托号码4008802888

　　网址：http://www.chinalions.com/

　　(134)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：http://www.tebon.com.cn

　　(135)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗悦

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：95547

　　网址：http://www.hfzq.com.cn

　　(136)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：范坤/杨力

　　电话：0931-4890208,18993185278(范）/189

　　传真：0931-4890628

　　客户服务电话：95368/0931-489061948906184890100

　　网址：http://www.hlzqgs.com/

　　(137)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：任敏

　　电话：010－65051166

　　传真：010－65051156

　　客户服务电话：010-65051166

　　网址：http://www.cicc.com.cn/

　　(138)财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：董卿

　　电话：0571－87822359

　　传真：0571－87925100

　　客户服务电话：95336（上海地区962336）

　　网址：http://www.ctsec.com

　　(139)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：洪家新

　　联系人：陈敏

　　电话：021-64316642

　　传真：021-64333051

　　客户服务电话：95323,021-32109999,029-68918888

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　(140)瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：程宜荪

　　联系人：牟冲

　　电话：010-58328112

　　传真：010-58328748

　　客户服务电话：4008878827

　　网址：http://www.ubssecurities.com

　　(141)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话：4006008008/95532

　　网址：http://www.china-invs.cn/

　　(142)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　联系人：罗艺琳

　　电话：0755-82570586

　　客户服务电话：4001022011/95329

　　网址：http://www.zszq.com.cn

　　(143)国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　法定代表人：张智河

　　联系人：陈韦杉

　　电话：+861083991888

　　传真：+861088086637

　　客户服务电话：0471-6919911

　　网址：http://www.grzq.com/

　　(144)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：陈思

　　电话：021-33606736

　　传真：021-33606760

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.lxzq.com.cn

　　(145)江海证券股份有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张背北

　　电话：0451-85863696

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　网址：http://www.jhzq.com.cn

　　(146)九州证券股份有限公司

　　注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

　　法定代表人：曲国辉

　　联系人：刘中华

　　电话：010-63889326

　　传真：-

　　客户服务电话：4006543218

　　网址：http://www.tyzq.com.cn

　　(147)国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：4006-600109/95310

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　(148)中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

　　办公地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　客户服务电话：400-889-5618/95571

　　网址：http://www.e5618.com

　　(149)华宝证券经纪有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68777222

　　传真：021－68777822

　　客户服务电话：4008209898;021-38929908

　　网址：http://www.cnhbstock.com

　　(150)长城国瑞证券股份有限公司

　　注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　法定代表人：王勇

　　联系人：邹燕玲

　　电话：0592－5161816

　　传真：0592-2079228

　　客户服务电话：0592-5163588

　　网址：http://www.xmzq.cn

　　(151)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路758号23楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：钱华

　　联系人：戴莉丽

　　电话：021－32229888

　　传真：021-68728703

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：http://www.ajzq.com

　　(152)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　联系人：吴尔晖

　　电话：0755-83007159

　　传真：0755-83007034

　　客户服务电话：4000-188-688

　　网址：http://www.ydsc.com.cn

　　(153)首创证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：吴涛

　　客户服务电话：4006200620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　(154)太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：陈征

　　电话：0871-68885858

　　传真：0871-68898100

　　客户服务电话：400-665-0999

　　网址：http://www.tpyzq.com/

　　(155)联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　电话：010-56177851

　　传真：0755-82075835

　　客户服务电话：4006206868/010-56177851

　　网址：http://www.lczq.com/

　　(156)泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系人：董培姗

　　电话：0595-22551071

　　传真：0595-22505215

　　客户服务电话：400-889-6312

　　网址：www.qzccbank.com

　　(157)深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　联系人：唐宇

　　电话：0755-89462525

　　传真：0755-86700688

　　客户服务电话：400-999-8877

　　网址：http://www.webank.com/

　　二、登记机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　法定代表人：张光华

　　电话：（010）65171166

　　传真：（010）65187068

　　联系人：许鹏

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　负责人：俞卫锋

　　联系人：陆奇

　　经办律师：安冬、陆奇

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　四、基金的名称

　　博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)

　　五、基金的类型

　　混合型。

　　六、基金运作方式

　　本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

　　七、基金的投资目标

　　本基金主要通过投资于A股市场经过严格筛选的具有投资价值的品牌上市公司的股票，力争通过主动操作，获取较长期限内的资本增值和资本利得。

　　八、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票、固定收益类证券、货币市场金融工具、现金、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、企业债、政府机构债、次级债、可转换公司债券、可分离债、资产支持债券等；货币市场金融工具包括中央银行票据、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、同业存款等。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

　　本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%—95%，权证投资比例不得超过基金资产的3%，并计入股票投资比例；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

　　本基金的股票投资主要集中于具有投资价值的品牌上市公司的股票，对于此类股票的投资不低于本基金股票资产的80%。

　　因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　九、投资策略

　　1、资产配置策略

　　在大类资产配置上，本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的行业、公司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。

　　一方面，通过分析宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、货币供应量的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），积极关注国家财政、税收、货币、汇率等，来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向

　　另一方面，根据对上市公司业务品质的改善、财务品质的改善、整体估值水平等指标进行定量分析，得出对市场走势的判断。

　　根据对经济周期和市场走势的判断，决定股票、固定收益证券和现金等大类资产在给定区间内的动态配置。

　　2、股票投资策略

　　（1）投资理念

　　本基金的股票投资采用品牌精选的主动式投资策略，即在战略上，以自下而上的精选个股为主导，在战术上，强调个股选择与自上而下的资产配置和组合管理相结合，在风险控制的基础上，力求获取投资组合的超额收益。

　　（2）投资策略

　　1）品牌投资的基本原则

　　不同行业属性的品牌的投资价值具有不同的特征，本基金将根据品牌的行业属性对品牌进行评估，跟踪研究不同行业中品牌的作用，及时更新不同行业的品牌评价标准。

　　2）品牌投资策略

　　本基金从品牌分析和估值分析两个方面来考查品牌的投资价值，选择品牌优秀、估值具备优势的投资标的，作为本基金对具有投资价值的品牌上市公司股票的投资。品牌分析包含：品牌强度、品牌优势、盈利能力和财务品质四个部分。

　　1）品牌强度分析

　　品牌强度用以衡量消费者对品牌认知情感强弱。本基金用以评价品牌强度的指标包括但是不限于：市场份额、客户忠诚度和品牌知名度等。

　　2）品牌优势分析

　　品牌优势是指品牌所具有的独特的竞争优势。本基金对用于评价品牌优势的指标包括但不限于：创新力、行业发展、议价能力、产品独特性或者稀缺性和公司治理和员工激励等。

　　3）盈利能力

　　本基金在关注投资资本回报率（Returnon investmentcapital，简称ROIC）的基础上，重点关注ROIC增长率的可持续性，寻找ROIC出现改善的上市公司。ROIC增长率的提高体现了企业持续改善的业务品质和不断增强的盈利能力，本基金在考虑到安全边际的基础上，将深入挖掘企业的成长性特征。

　　4）财务品质

　　本基金通过品质评估模型，筛选具有安全边际和潜在价值的公司，便于针对性地展开深入的盈利能力分析和品牌精选。评价品牌财务品质的指标包括：偿债能力、获利能力、财务结构、资产利用效率等方面的财务比率指标。我们相信，从长期看，财务稳健的上市公司理应获得更好的市场表现。

　　（3）估值分析

　　本基金将继续秉承博时长期投资、价值投资的理念，在分析、评估上市公司的品牌价值的基础上，给予充分的安全边际。

　　3、债券投资策略

　　本基金的固定收益证券投资组合以高票息债券作为主要投资对象，并通过信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

　　4、权证投资策略

　　权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

　　5、股指期货投资策略

　　本基金将以投资组合的避险保值为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。

　　（1）时机选择策略

　　根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。

　　（2）期货合约选择和头寸选择策略

　　在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。

　　（3）展期策略

　　当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。

　　（4）保证金管理

　　本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

　　（5）投资组合管理策略

　　本基金建仓时，将根据市场环境，运用股指期货管理建仓成本。

　　本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。

　　未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，基金可相应调整和更新相关投资策略。

　　十、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%

　　本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中证全债指数收益率作为业绩比较基准。本基金的股票投资比例区间为60%-95%，取80%为基准指数中股票投资所代表的权重，其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%”。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

　　十二、基金投资组合报告

　　博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未投资股指期货交易。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未投资国债期货交易。

　　11投资组合报告附注

　　11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。

　　11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　■

　　十四、基金费用与税收

　　一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金上市初费及年费；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。

　　上述（一）基金费用的种类中第3－8项费用，根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、与销售有关的费用

　　（1）日常申购费率

　　本基金的申购费率最高不超过5.0%。本次公告的本基金日常申购费率具体为：

　　■

　　（2）日常赎回费率

　　本基金的赎回费率最高不超过5.0%，本次公告的本基金场外赎回费率具体为：

　　■

　　原裕泽基金基金份额的持有期限自《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效之日起计算。

　　本基金场内对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，除此之外的赎回费率为固定赎回费率0.5%。

　　五、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。

　　六、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年06月06日刊登的本基金原招募说明书（《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

　　1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

　　3、在“五、相关服务机构”中，对基金份额发售机构进行了更新；

　　4、在“十一、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2018年09月30日；

　　5、在“十二、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2018年09月30日；

　　6、在“二十四、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：

　　（一）、2018年09月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》

　　（二）、2018年09月25日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加民商基金销售（上海）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》

　　（三）、2018年09月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《20180906关于博时旗下部分基金参加华夏银行申购及定投费率优惠活动的公告》

　　（四）、2018年08月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2018年半年度报告（摘要）》

　　（五）、2018年08月02日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加凤凰金信（银川）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《博时基金管理有限公司关于博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)的基金经理变更的公告》

　　（六）、2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2018年第2季度报告》

　　（七）、2018年07月18日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)的基金经理变更的公告》

　　（八）、2018年06月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》

　　（九）、2018年06月06日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书2018年第1号（摘要）》

　　（十）、2018年04月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报，证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京恒天明泽基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》

　　博时基金管理有限公司

　　2018年12月06日