东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额继续暂停申购业务的提示性公告

　　公告送出日期：2018年11月28日

　　1 公告基本信息

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　　注：东吴沪深300指数型证券投资基金由东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）转型而来。

　　2、其他需要提示的事项

　　1．东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已于2018年8月15日发布《关于暂停东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额申购业务及C类基金份额净值和份额累计净值计算与披露方法的说明公告》，根据《东吴沪深300指数型证券投资基金基金合同》规定：“如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。”，故发布此提示性公告。

　　2．在东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额暂停申购业务期间，本公司将正常办理该基金的赎回业务。

　　3．本公告仅对本公司管理的东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额暂停申购业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。

　　4．如恢复办理东吴沪深300指数型证券投资基金C类基金份额的申购业务，本公司将另行公告，敬请投资者注意。

　　5．本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。

　　本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，决策需谨慎。

　　如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-821-0588，或登陆本公司网站www.scfund.com.cn获取相关信息。

　　特此公告。

　　东吴基金管理有限公司

　　二零一八年十一月二十八日

　　关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

　　根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2018年12月3日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下：

　　一、基金份额折算基准日

　　根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月的第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2018年12月3日。

　　二、基金份额折算对象

　　基金份额折算基准日登记在册的东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之基础份额（基金代码为：“165809”，基金简称为“东吴转债”）及东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之A份额（基金代码为：“150164”，基金简称为“可转债A”）。

　　三、基金份额折算方式

　　可转债A份额和可转债B份额按照《基金合同》第四部分“基金的分级”进行净值计算，对可转债A份额的应得收益进行定期份额折算，每10份东吴转债份额将按7份可转债A份额获得约定应得收益的新增折算份额。

　　在基金份额折算前与折算后，可转债A份额和可转债B份额的份额配比保持7:3的比例。

　　对于可转债A份额期末的约定应得收益，即可转债A份额每个会计年度11月30日份额净值超出1.000元部分，将折算为场内东吴转债份额分配给可转债A份额持有人。东吴转债份额持有人持有的每10份东吴转债份额将按7份可转债A份额获得新增东吴转债份额的分配。持有场外东吴转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外东吴转债份额的分配；持有场内东吴转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内东吴转债份额的分配。

　　经过上述份额折算，东吴转债份额和可转债A份额的基金份额净值将相应调整。

　　每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对东吴转债份额和可转债A份额进行应得收益的定期份额折算。

　　每个会计年度12月第一个工作日进行可转债A份额上一年度应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：

　　1、可转债A份额

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　　其中：

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　　东吴转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截位的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。

　　4、定期份额折算后东吴转债份额的份额数 = 定期份额折算前东吴转债份额的份额数 + 东吴转债份额持有人新增的东吴转债份额的份额数 +可转债A份额持有人新增的东吴转债份额的份额数

　　四、基金份额折算期间的基金业务办理

　　（一）定期份额折算基准日（即2018年12月3日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管，下同）及配对转换业务；可转债A、可转债B交易正常。2018年12月3日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。可转债B在整个定期折算期间交易正常进行。

　　（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2018年12月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务,可转债A暂停交易。2018年12月4日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

　　（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2018年12月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。2018年12月5日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管及配对转换业务，可转债A恢复交易。

　　五、重要提示

　　（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2018年12月5日可转债A即时行情显示的前收盘价为2018年12月4日的可转债A的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于可转债A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2018年约定收益后与2018年12月5日的前收盘价可能有较大差异，2018年12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　（二）本基金可转债A份额期末的约定应得收益将折算为场内东吴转债份额分配给可转债A份额的持有人，而东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此可转债A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

　　（三）由于可转债A份额经折算产生的新增场内东吴转债份额数和场内东吴转债份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量可转债A份额或场内东吴转债份额的持有人存在无法获得新增场内东吴转债份额的可能性。

　　（四）投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.scfund.com.cn或者拨打本公司客服电话：400－821－0588(免长途话费)。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

　　特此公告。

　　东吴基金管理有限公司

　　2018年11月28日

　　关于东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告

　　公告送出日期：2018年11月28日

　　1 公告基本信息

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　　2 其他需要提示的事项

　　1、根据本基金基金合同的相关规定，本基金东吴转债份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中可转债A份额与可转债B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

　　2、本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间东吴转债份额暂停申购、赎回及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金定期份额折算业务的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者拨打本公司客服电话：400－821－0588(免长途话费)。

　　3、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

　　特此公告。

　　东吴基金管理有限公司

　　2018年11月28日