本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会无否决议案的情况；

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开的基本情况：

　　1、会议召开时间：

　　（1）现场会议时间：2018年11月23日14：30－15：30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

　　2018年11月23日9：30－11：30，13：00－15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年11月22日15：00至2018年11月23日15：00期间的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号广东和胜工业铝材股份有限公司综合办公大楼

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票结合

　　4、会议召集人：公司第三届董事会

　　5、现场会议主持人：公司董事长李建湘先生

　　6、股权登记日：2018年11月16日

　　7、本次会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。

　　二、会议出席情况

　　出席本次会议的股东（及代表人）共12人，代表股份132,095,927股，占上市公司总股份的71.9386%。

　　1、出席本次股东大会现场会议的股东（及代理人）共11人，合计持有股份132,091,227股，占公司总股份的71.9361%。

　　2、通过网投票的股东共1人，代表股份4,700股，占公司总股份的0.0026%。

　　3、参加表决的中小投资者共6人，代表有表决权的股份11,822,370 股，占公司总股份的6.4384%。

　　其中：通过现场投票的股东5人，代表股份11,817,670股，占上市公司总股份的6.4358%。通过网络投票的股东1人，代表股份4,700股，占上市公司总股份的0.0026%。

　　公司董事、监事及高级管理人员出席了本次会议，国浩律师（深圳）事务所见证律师列席了本次会议。

　　三、会议议案审议和表决情况

　　1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　总表决结果：同意132,091,227股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9964％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0036％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意11,817,670股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9602％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0398％。

　　2、《关于非公开发行A股股票方案的议案》

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　2.01本次非公开发行股票种类和股票面值

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.02发行方式与发行时间

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.03定价基准日

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.04发行数量

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.05发行对象和认购方式

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.06发行价格

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.07限售期

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.08上市地点

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.09募集资金数额及用途

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.10本次发行前滚存未分配利润的处置方案

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　2.11决议的有效期

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　3、《关于非公开发行A股股票预案的议案》

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　4、《关于非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　总表决结果：同意132,091,227股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9964％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0036％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意11,817,670股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9602％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0398％。

　　5、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

　　总表决结果：同意132,091,227股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9964％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0036％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意11,817,670股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9602％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0398％。

　　6、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》

　　总表决结果：同意132,091,227股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9964％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0036％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意11,817,670股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9602％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0398％。

　　7、《公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人〈关于切实履行公司非公开发行A股股票摊薄即期回报填补措施的承诺〉的议案》

　　总表决结果：同意32,643,091股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9856％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0144％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意11,817,670股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.9602％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0398％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）系公司控股股东、实际控制人、董事长，股东金炯（持股数量为18,085,298股）系公司董事、高级管理人员，股东黄嘉辉（持股数量为9,791,964股）系公司董事，股东李江（持股数量为8,310,028股）系公司董事、高级管理人员，股东宾建存（持股数量为8,206,222股）系公司高级管理人员，上述股东对本议案回避表决。

　　8、《关于批准与李建湘签署附条件生效的股份认购协议的关联交易议案》

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　9、《关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　10、《关于提请股东大会批准李建湘先生免于以要约方式增持股份的议案》

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　11、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》

　　总表决结果：同意49,718,954股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9905％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0095％。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,016,271股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5397％；反对0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权4,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.4603％。

　　股东李建湘（持股数量为55,054,624股）拟认购本次发行的股票，股东李江（持股数量为8,310,028股）、宾建存（持股数量为8,206,222股）、李清（持股数量为6,670,970股）、张良（持股数量为4,130,429股）系李建湘之亲属，上述股东对本议案回避表决。

　　以上议案均获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　四、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（深圳）事务所律师现场见证，并出具了《法律意见书》,认为：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、广东和胜工业铝材股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议。

　　2、国浩律师（深圳）事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　广东和胜工业铝材股份有限公司董事会

　　2018年11月24日