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2018年11月19日 星期一 上一期  下一期
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融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
(2018年第1号)
【本基金不向个人投资者销售】

  基金管理人:融通基金管理有限公司

  基金托管人:兴业银行股份有限公司

  二〇一八年十一月

  

  重要提示

  融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”或基金)经2017年10月18日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《关于准予融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]1848号文)准予募集注册。本基金基金合同于2018年4月17日正式生效。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过基金总份额的50%。本基金不向个人投资者销售。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年10月17日,有关财务数据截止日为2018年9月30日,基金业绩表现数据截止日为2018年6月30日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。

  一、 基金合同生效日期

  2018年4月17日

  二、 基金管理人

  (一) 基金管理人概况

  名称:融通基金管理有限公司

  住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  设立日期:2001年5月22日

  法定代表人:高峰

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  电话:(0755)26947517

  联系人:赖亮亮

  注册资本:12500万元人民币

  股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。

  (二)主要人员情况

  1、现任董事情况

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

  独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

  独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。

  独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独立董事。

  董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。2018年2月至今,任公司董事。

  董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党委书记(副厅级)。2018年3月至今,任公司董事。

  董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官(国际),兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任M&T Bank分析员,FGIC(GE Capital通用资本的子公司)交易员,General Reinsurance基金经理,CGA Investment Management高级基金经理,Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任公司董事。

  董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。

  董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司董事。

  2、现任监事情况

  监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。

  3、公司高级管理人员情况

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。

  总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。

  常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今,任公司常务副总经理。

  督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至今,任公司督察长。

  4、基金经理

  (1)现任基金经理情况

  黄浩荣先生,厦门大学管理学硕士,4年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2014年6月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部固定收益研究员,现任融通易支付货币、融通汇财宝货币(由原融通七天理财债券转型而来)、融通增利债券、融通通昊定期开放债券发起式基金的基金经理。

  张一格先生,中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士,美国特许金融分析师(CFA)。12年证券投资从业经历,具有基金从业资格,现任融通基金管理有限公司固定收益投资总监。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管理有限公司,现任融通通盈保本混合、融通新机遇灵活配置混合、融通通裕定期开放债券发起式、融通收益增强债券、融通通昊定期开放债券发起式基金的基金经理。

  (2)历任基金经理情况

  自2018年4月17日起至2018年6月21日,由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。

  自2018年6月22日起至今,由黄浩荣先生和张一格先生共同担任本基金的基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  公司固定收益公募基金投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,固定收益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元先生。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)

  注册地址:福州市湖东路154号

  办公地址:上海市江宁路168号

  法定代表人:高建平

  成立时间:1988年8月22日

  注册资本:207.74亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号

  托管部门联系人:苏婵

  电话:021-52629999

  传真:021-62159217

  (二)托管业务部的部门设置及员工情况

  兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。

  (三)基金托管业务经营情况

  兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2018年9月30日,兴业银行已托管开放式基金239只,托管基金财产规模8930.96亿元。

  四、相关服务机构

  (一)销售机构

  1、直销机构

  基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

  (1)融通基金管理有限公司

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:陈思辰

  联系电话:(0755)26948034

  客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088

  (2)融通基金管理有限公司北京分公司

  地址:北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

  邮编:100032

  联系人:魏艳薇

  联系电话:(010)6619 0989

  传真:(010)88091635

  (3)融通基金管理有限公司上海分公司

  地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

  邮编:200120

  联系人:刘佳佳

  联系电话:(021)38424889

  传真:(021)38424884

  (4)融通基金管理有限公司网上直销

  网址:www.rtfund.com

  地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  邮政编码:518053

  联系人:韦荣涛

  联系电话:(0755)26947504

  传真:(0755)26948079

  2、其他销售机构

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:融通基金管理有限公司

  办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

  设立日期:2001年5月22日

  法定代表人:高峰

  电话:0755-26948075

  联系人:杜嘉

  (二) 出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  经办律师:安冬、陆奇

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:安冬

  (三) 审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:俞伟敏

  经办注册会计师:陈玲、俞伟敏

  五、基金的名称

  融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金

  六、基金的类型

  契约型开放式

  七、基金的投资目标

  本基金在严格控制风险的前提下,力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

  八、基金的投资方向

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略

  本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略

  (一) 封闭期投资策略

  本基金封闭期内的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、资产支持证券投资策略以及中小企业私募债券投资策略等部分。

  1、资产配置策略

  本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。

  2、利率策略

  本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

  3、信用策略

  本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

  4、类属配置与个券选择策略

  本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。

  本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估,从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。

  6、中小企业私募债券投资策略

  与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。

  (二) 开放期投资策略

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率

  中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  十二、基金投资组合报告

  本基金托管人兴业银行根据基金合同规定,于2018年11月14日复核了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  ■

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  7. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 7.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期未持有国债期货。

  7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  7.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期未持有国债期货。

  8. 投资组合报告附注

  8. 8.1  本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  8.2 其他资产构成

  ■

  8.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金合同生效日为2018年4月17日,基金业绩截止日为2018年6月30日。自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:

  ■

  十四、基金费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的相关账户的开户及维护费用;

  9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.30%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三) 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、基金合同生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  基金财产投资运营过程中产生的相关税负,由本基金财产承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定完成税款的缴付。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018 年4月10日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、 在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止

  日期,并根据最新资料进行了更新;

  2、 在“三、基金管理人”部分,根据最新资料进行了更新;

  3、 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新;

  4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关信息;

  5、 在“六、基金的募集”部分,根据最新资料进行了更新;

  6、 在“七、基金合同的生效”部分,根据最新资料进行了更新;

  7、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(二)、投资限制”、“(八)、基金投资组合报

  告”的内容,更新数据为本基金2018年3季度报告中的投资组合数据;

  8、 在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已

  经基金托管人复核;

  9、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据最新资料进行了更新。

  10、在“二十二、其他应披露的事项”部分,对本基金自上次招募说明书截止日以来的相关公告进行了列表说明。

  融通基金管理有限公司

  2018年11月19日

  融通关于旗下融通债券投资基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构及参加其费率优惠活动的公告

  为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司(以下简称“融通基金”)与上海基煜基金销售有限公司(以下简称“基煜基金”)签署的代理销售协议,自2018年11月19日起,基煜基金新增代理销售融通基金旗下融通债券投资基金,并开通定期定额投资业务、转换业务及参加其费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、新增代理销售的基金情况:

  基金名称:融通债券投资基金,基金代码:161603(A类)、161653(B类)、161693(C类)

  二、费率优惠内容:

  1、申购费率优惠:

  自本公告日起,投资者通过基煜基金申购或定期定额投资申购上述基金,其申购费率享有最低至1折的优惠,各基金具体折扣费率以基煜基金活动公告为准。若申购费率是固定费用的,则按固定费用执行,不再享有费率折扣。

  申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费和处于基金募集期的基金认购费等其他业务的基金手续费。

  2、转换业务费率优惠:

  基金转换费用由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费或转换费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。

  自本公告日起,投资者通过基煜基金办理上述适用基金转换业务,转换业务中的申购补差费率和赎回费率或转换费享1折优惠(赎回费率归基金资产部分不打折)。

  3、关于本次优惠活动的结束时间,经本公司与基煜基金协商一致后,将另行公告。相关业务规则如有变动,请以基煜基金的最新规定为准。

  4、上述适用基金的原相关费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。

  三、其他提示:

  1、投资者通过基煜基金办理本公司旗下基金的转换业务,必须为在同一注册登记人处注册登记的基金且仅能申请办理相同收费模式下基金代码的转换,即“前端收费转前端收费、后端收费转后端收费”,不能将前端收费模式基金代码的份额转换为后端收费模式基金代码的份额,或将后端收费模式基金代码的份额转换为前端收费模式基金代码的份额。相关的转换业务规则、转换费率详见各基金相关的临时公告及更新的招募说明书。相关业务规则如有变动,请以本公司最新发布的公告为准。

  2、投资者通过基煜基金办理定期定额投资业务,相关的定期定额投资业务具体程序和业务规则详见基煜基金的相关规定。

  3、投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读各基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

  四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1、上海基煜基金销售有限公司

  客服热线: 400-820-5369

  公司网站:www.jiyufund.com.cn

  2、融通基金管理有限公司

  客服热线:400-883-8088(免长途话费)、0755-26948088

  公司网站:www.rtfund.com

  五、风险提示

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  融通基金管理有限公司

  二〇一八年十一月十九日

  关于融通创业板指数增强型证券投资基金C类份额新增上海陆金所基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资业务的公告

  为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司与上海陆金所基金销售有限公司(以下简称“上海陆金所”)签署的代理销售协议,从2018年11月19日起,上海陆金所开始代理销售融通创业板指数增强型证券投资基金C类份额,并开通定期定额投资业务。现将有关事项公告如下:

  一、代理销售基金名称及基金代码:

  基金名称:融通创业板指数增强型证券投资基金,基金代码:004870(C类)。

  二、其他提示:

  1、投资者通过上海陆金所办理定期定额投资业务,相关的定期定额投资业务具体程序和业务规则详见上海陆金所的相关规定。

  2、投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读各基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

  三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1、上海陆金所基金销售有限公司

  客服热线:4008219031;

  公司网站:www.lufunds.com。

  2、融通基金管理有限公司

  客服热线400-883-8088(免长途话费)、0755-26948088;

  公司网站:www.rtfund.com。

  四、风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  特此公告。

  

  融通基金管理有限公司

  二〇一八年十一月十九日

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