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2018年11月16日 星期五 上一期  下一期
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嘉实泰和混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2018年第2号)

  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  

  重要提示

  嘉实泰和混合型证券投资基金由泰和证券投资基金转型而来。依据2014年3月14日中国证监会《关于泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]148号)以及泰和证券投资基金基金份额持有人大会决议,泰和证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“嘉实泰和混合型证券投资基金”。2014年4 月4 日起,由《泰和证券投资基金基金合同》修订而成的《嘉实泰和混合型证券投资基金基金合同》生效,原《泰和证券投资基金基金合同》同日起失效。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月4日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)。

  

  一、 基金管理人

  (一)基金管理人基本概况

  1、基本信息

  ■

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。

  韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

  经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理

  (1)现任基金经理

  归凯先生,硕士研究生,12年证券从业经历。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,任机构投资部投资经理一职。2018年7月18日至今任嘉实稳健混合基金经理。2016年3月10日至今任本基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  2014年11月26日至2016年3月10日,王汉博先生任本基金基金经理。

  2014年4月4日至2014年12月30日,张弢先生任本基金基金经理。

  3、股票投资决策委员会

  股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:田国立

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田  青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

  2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额销售机构

  1、直销机构

  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  ■

  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

  ■

  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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  (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

  ■

  2、代销机构

  (1) 中国工商银行股份有限公司

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  (2) 中国农业银行股份有限公司

  ■

  (3) 中国银行股份有限公司

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  (4) 中国建设银行股份有限公司

  ■

  (5) 交通银行股份有限公司

  ■

  (6) 招商银行股份有限公司

  ■

  (7) 中信银行股份有限公司

  ■

  (8) 上海浦东发展银行股份有限公司

  ■

  (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  ■

  (10) 上海银行股份有限公司

  ■

  (11) 平安银行股份有限公司

  ■

  (12) 北京农村商业银行股份有限公司

  ■

  (13) 青岛银行股份有限公司

  ■

  (14) 徽商银行股份有限公司

  ■

  (15) 江苏银行股份有限公司

  ■

  (16) 渤海银行股份有限公司

  ■

  (17) 深圳农村商业银行股份有限公司

  ■

  (18) 乌鲁木齐银行股份有限公司

  ■

  (19) 烟台银行股份有限公司

  ■

  (20) 天津银行股份有限公司

  ■

  (21) 河北银行股份有限公司

  ■

  (22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

  ■

  (23) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司

  ■

  (24) 成都农村商业银行股份有限公司

  ■

  (25) 苏州银行股份有限公司

  ■

  (26) 威海市商业银行股份有限公司

  ■

  (27) 福建海峡银行股份有限公司

  ■

  (28) 泉州银行股份有限公司

  ■

  (29) 锦州银行股份有限公司

  ■

  (30) 华融湘江银行股份有限公司

  ■

  (31) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司

  ■

  (32) 贵阳银行股份有限公司

  ■

  (33) 桂林银行股份有限公司

  ■

  (34) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

  ■

  (35) 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司

  ■

  (36) 天相投资顾问有限公司

  ■

  (37) 诺亚正行基金销售有限公司

  ■

  (38) 深圳众禄基金销售股份有限公司

  ■

  (39) 上海天天基金销售有限公司

  ■

  (40) 上海好买基金销售有限公司

  ■

  (41) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  ■

  (42) 浙江同花顺基金销售有限公司

  ■

  (43) 北京展恒基金销售股份有限公司

  ■

  (44) 上海利得基金销售有限公司

  ■

  (45) 嘉实财富管理有限公司

  ■

  (46) 北京创金启富投资管理有限公司

  ■

  (47) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  ■

  (48) 南京苏宁基金销售有限公司

  ■

  (49) 众升财富(北京)基金销售有限公司

  ■

  (50) 深圳腾元基金销售有限公司

  ■

  (51) 通华财富(上海)基金销售有限公司

  ■

  (52) 北京恒天明泽基金销售有限公司

  ■

  (53) 北京植信基金销售有限公司

  ■

  (54) 北京广源达信基金销售有限公司

  ■

  (55) 上海大智慧基金销售有限公司

  ■

  (56) 北京加和基金销售有限公司

  ■

  (57) 济安财富(北京)基金销售有限公司

  ■

  (58) 上海联泰资产管理有限公司

  ■

  (59) 上海汇付基金销售有限公司

  ■

  (60) 上海基煜基金销售有限公司

  ■

  (61) 上海中正达广基金销售有限公司

  ■

  (62) 北京虹点基金销售有限公司

  ■

  (63) 上海陆金所基金销售有限公司

  ■

  (64) 大泰金石基金销售有限公司

  ■

  (65) 珠海盈米财富管理有限公司

  ■

  (66) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  ■

  (67) 中民财富基金销售(上海)有限公司

  ■

  (68) 上海华夏财富投资管理有限公司

  ■

  (69) 国泰君安证券股份有限公司

  ■

  (70) 中信建投证券股份有限公司

  ■

  (71) 国信证券股份有限公司

  ■

  (72) 招商证券股份有限公司

  ■

  (73) 广发证券股份有限公司

  ■

  (74) 中信证券股份有限公司

  ■

  (75) 中国银河证券股份有限公司

  ■

  (76) 海通证券股份有限公司

  ■

  (77) 申万宏源证券有限公司

  ■

  (78) 安信证券股份有限公司

  ■

  (79) 华泰证券股份有限公司

  ■

  (80) 中信证券(山东)有限责任公司

  ■

  (81) 中国中投证券有限责任公司

  ■

  (82) 兴业证券股份有限公司

  ■

  (83) 东方证券股份有限公司

  ■

  (84) 方正证券股份有限公司

  ■

  (85) 长城证券股份有限公司

  ■

  (86) 光大证券股份有限公司

  ■

  (87) 广州证券股份有限公司

  ■

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