证券代码：000997     证券简称：新大陆    公告编号：2018-075

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　第七届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2018年11月2日福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以书面形式向各位董事发出召开公司第七届董事会第十四次会议的通知，并于2018年11月14日在公司会议室召开了此次会议。会议应到董事5人（其中独立董事2名），实到5人（独立董事2名）。会议由董事长王晶女士主持，公司监事及高级管理人员列席了此次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议经过认真审议并通过如下决议：

　　一、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　《福建新大陆电脑股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要已经公司2018年第二次临时股东大会审议通过，董事会经过认真核查，认为公司激励计划规定的授予条件已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的有关规定，以及股东大会授权，董事会同意确定以2018年11月14日为授予日，向266名激励对象授予3,344万股限制性股票，授予价格为7.22元/股。

　　关联董事林学杰先生已回避表决。公司独立董事对公司2018年限制性股票激励计划授予相关事项发表了独立意见，详见同日披露的《独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。

　　具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　特此公告。

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　董 事 会

　　2018年11月15日

　　证券代码：000997          证券简称：新大陆       公告编号：2018-076

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　第七届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第九次会议通知于2018年11月2日以书面形式发出，会议于2018年11月14日在公司会议室召开。应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席林整榕先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　与会监事经过认真审议，一致通过以下事项：

　　一、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2018年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，公司董事会确定以2018年11月14日为授予日，向266名激励对象授予3,344万股限制性股票，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要中关于授予日的相关规定。

　　监事会对公司激励计划确定的首次授予激励对象进行核实后认为：

　　1、本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事和高级管理人员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形或中国证监会认定的其他情形；符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就。

　　2、本激励计划授予的激励对象名单与公司2018年第二次临时股东大会批准的激励对象相符。

　　公司监事会同意本激励计划的首次授予日为2018年11月14日，并同意向符合条件的266名激励对象授予3,344万股限制性股票。

　　特此公告。

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　监 事 会

　　2018年11月15日

　　证券代码：000997        证券简称：新大陆      公告编号：2018-077

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、限制性股票授予日：2018年11月14日

　　2、限制性股票授予数量：3,344万股

　　3、限制性股票授予价格：7.22元/股

　　福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月14日分别召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划规定的首次授予条件业已成就，根据公司2018年第二次临时股东大会的授权，同意以2018年11月14日为授予日，以7.22元/股的价格向符合条件的266名激励对象授予3,344万股限制性股票。现将相关内容公告如下：

　　一、公司2018年限制性股票激励计划简述

　　（一）股票来源

　　本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

　　（二）股票数量

　　本计划拟授予激励对象限制性股票4,144万股，约占本计划签署时公司股本总额101,076.40万股的4.10%；其中：首次授予3,344万股，约占本次限制性股票授予总量的80.69%，约占本计划签署时公司股本总额的3.31%；预留800万股，约占本次限制性股票授予总量的19.31%，约占本计划签署时公司股本总额的0.79%。

　　（三）股票分配情况

　　授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　■

　　（以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成）

　　注：

　　1、激励对象中不包括持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　2、所有参与本计划的激励对象获授的个人限制性股票总额未超过目前公司总股本的1%，公司全部有效的激励计划所涉及的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。

　　3、预留部分的授予须在每次授予前召开董事会会议，确定本次授予的限制性股票数量、激励对象名单、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议过后12个月内确定。

　　（四）解除限售安排

　　本激励计划授予的限制性股票授予后即行锁定，激励对象获授的限制性股票根据解除限售期和解除限售时间安排适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和36个月，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。

　　本计划首次授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：

　　■

　　预留部分的限制性股票解除限售期安排如下表所示：

　　■

　　（五）解除限售的业绩考核要求

　　1、公司层面业绩考核条件

　　首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：

　　■

　　预留部分各年度限制性股票考核目标如下：

　　■

　　注：

　　（1）由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。

　　（2）上述“主营净利润”指标，以扣除控股子公司新大陆地产公司损益、经审计的激励成本摊销前，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的主营净利润作为计算依据。

　　若当期解除限售条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解除限售部分限制性股票并注销。

　　2、个人层面绩效考核条件

　　根据公司制定的《福建新大陆电脑股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，若公司业绩考核达标，解除限售比例根据个人层面绩效考核结果决定。

　　薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的个人绩效进行考评，并依照激励对象的个人层面绩效考核结果确定其可解除限售股票数量，个人当年实际可解除限售股票数量＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。

　　激励对象个人层面绩效考核结果划分为A、B、C、D、E五个档次。标准系数与个人层面绩效考核结果的对应关系如下表所示：

　　■

　　因个人层面绩效考核未获解除限售的限制性股票由公司统一回购注销。

　　二、已履行的相关审批程序

　　1、公司于2018年9月25日分别召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈福建新大陆电脑股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　2、2018年10月26日，公司分别召开第七届董事会第十三次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于〈福建新大陆电脑股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见。相关公告已于2018年10月29日刊登在巨潮资讯网。

　　3、公司于2018年10月29日起至2018年11月7日，已在内部对激励对象名单进行了公示，截至公示期满，公司监事会在公示的时限内未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。监事会对激励计划的激励对象名单进行了核查，并于2018年11月8日出具了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、公司于2018年11月13日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2018年11月14日，公司分别召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就本次激励计划的授予事项出具了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。

　　三、本次激励计划授予条件的成就情况

　　根据《管理办法》、《激励计划》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2018年11月14日，满足授予条件的具体情况如下：

　　（一）公司未发生如下任一情形：

　　1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4、法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象未发生如下任一情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，激励计划的授予条件已经满足。

　　四、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况

　　本次授予事项与公司2018年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

　　五、限制性股票的授予情况

　　1、本次限制性股票的授予日为：2018年11月14日；

　　2、本次限制性股票的授予价格为：7.22元/股；

　　3、本次实际向266名激励对象共授予3,344万股限制性股票，具体分配情况如下：

　　■

　　（以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成）

　　4、本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。

　　六、本次激励计划实施对公司的影响

　　按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　限制性股票公允价值根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定进行计算，公司选择Black-Scholes模型（B-S模型），扣除限制性股票限制性因素带来的折价成本来计算限制性股票的公允价值，公司在2018年11月14日向激励对象首次授予限制性股票3,344万股的公允价值为12,147万元。B-S模型具体参数选取如下：

　　标的股票股价：15.55元/股（授予日公司收盘价为15.55元/股）

　　认沽期权有效期：分别取1年、2年、3年

　　无风险利率：（分别取1年期、2年期、3年期定期存款利率，进行连续无风险利率假设修正）

　　历史波动率：60.66%（采用可比公司最近三年波动率）

　　股息率：0.47%（采用本公司最近三年平均股息率）

　　首次授予部分限制性股票的费用由公司在实施本计划的解除限售期，在相应的年度内按3次解除限售比例（30%:30%:40%）分摊。2018年11月14日为授予日，则2018年-2021年限制性股票成本摊销情况如下表所示：

　　■

　　注：

　　1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未解除限售的情况。

　　2、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。

　　3、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

　　激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。

　　八、公司增发限制性股票所筹集的资金的用途

　　公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。

　　九、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　经公司自查，参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月未有买卖公司股票的情况。

　　十、独立董事的独立意见

　　公司独立董事对公司向激励对象首次授予限制性股票的议案进行了认真审议，发表独立意见如下：

　　1、根据2018年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司2018年限制性股票激励计划的首次授予日为2018年11月14日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定，公司和激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。

　　2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司确定的本次激励计划的激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件，不存在不得获授限制性股票的情形，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司多层次的激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司中长期发展战略的责任感和使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　综上，我们同意本次激励计划的首次授予日为2018年11月14日，并同意向符合条件的266名激励对象授予3,344万股限制性股票。

　　十一、监事会对首次授予日激励对象名单的核查意见

　　公司监事会对本次激励计划首次授予日的激励对象名单进行了核查并发表意见如下：

　　1、截至本次限制性股票首次授予日，本激励计划授予的激励对象名单与公司2018年第二次临时股东大会批准的公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要中确定的激励对象相符。

　　2、截至本次限制性股票首次授予日，本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法规和《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事和高级管理人员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形或中国证监会认定的其他情形；符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就。

　　综上所述，公司监事会认为公司本次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　十二、法律意见书的结论性意见

　　根据国浩律师（上海）事务所关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书认为，公司本次授予限制性股票的事宜已获得了现阶段必要的授权和批准，授予对象和授权日符合《管理办法》、《备忘录3号》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》、《备忘录3号》和《激励计划（草案修订稿）》的规定。

　　十三、备查文件

　　1、《福建新大陆电脑股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议》；

　　2、《福建新大陆电脑股份有限公司第七届监事会第九次会议决议》；

　　3、《福建新大陆电脑股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》；

　　4、《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核查意见》；

　　5、《国浩律师（上海）事务所关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　福建新大陆电脑股份有限公司

　　董事会

　　2018年11月15日