重要提示

　　富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年1月22日证监许可[2013]54号文核准募集。本基金的基金合同于2013年4月12日生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止至2018年10月12日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日（财务数据未经审计）。

　　第一部分 基金管理人

　　一、 基金管理人概况

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：薛爱东

　　总经理：陈戈

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：赵瑛

　　注册资本：5.2亿元人民币

　　股权结构（截止于2018年10月12日）：

　　■

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。

　　权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

　　截止到2018年9月30日，公司有员工440人，其中68.9%以上具有硕士以上学历。

　　二、 主要人员情况

　　（一） 董事会成员

　　薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

　　陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

　　麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

　　方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

　　裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

　　Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers ＆ Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

　　张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。

　　何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

　　黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

　　季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

　　伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

　　李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

　　（二） 监事会成员

　　付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

　　侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。

　　沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。

　　张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

　　李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。

　　肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

　　杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

　　沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理。

　　（三） 督察长

　　赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。

　　（四） 经营管理层人员

　　陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。

　　李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

　　朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。

　　（五） 本基金基金经理

　　袁宜，博士，曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、高级宏观分析师、高级策略分析师、首席策略分析师；2011年3月加入富国基金管理有限公司，任首席经济学家兼基金经理助理；2012年10月至2014年4月29日任汉盛证券投资基金基金经理，2013年4月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年4月30日起任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9月起任富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，2018年2月起任富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理；兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。

　　（六） 投资决策委员会成员

　　公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇

　　（七） 其他

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　第二部分 基金托管人

　　一、 基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，中国建设银行资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　二、 基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　第三部分 相关服务机构

　　一、 基金销售机构

　　（一） 直销机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

　　法定代表人：薛爱东

　　总经理：陈戈

　　成立日期：1999年4月13日

　　直销网点：直销中心

　　直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

　　传真：021-20513177

　　联系人：孙迪

　　公司网站：www.fullgoal.com.cn

　　（二） 代销机构

　　( 1 )中国工商银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

　　法人代表： 易会满

　　联系人员： 杨先生

　　客服电话： 95588

　　公司网站： www.icbc.com.cn

　　( 2 )中国农业银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法人代表： 周慕冰

　　联系人员： 贺倩

　　客服电话： 95599

　　公司网站： www.abchina.com

　　( 3 )中国银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法人代表： 陈四清

　　联系人员： 陈洪源

　　客服电话： 95566

　　公司网站： www.boc.cn

　　( 4 )中国建设银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街25号

　　办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法人代表： 田国立

　　联系人员： 张静

　　客服电话： 95533

　　公司网站： www.ccb.com

　　( 5 )交通银行股份有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　法人代表： 彭纯

　　联系人员： 王菁

　　客服电话： 95559

　　公司网站： www.bankcomm.com

　　( 6 )招商银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

　　法人代表： 李建红

　　联系人员： 曾里南

　　客服电话： 95555

　　公司网站： www.cmbchina.com

　　( 7 )中信银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

　　法人代表： 李庆萍

　　联系人员： 常振明

　　客服电话： 95558

　　公司网站： bank.ecitic.com

　　( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址： 上海市北京东路689号

　　法人代表： 吉晓辉

　　联系人员： 唐小姐

　　客服电话： 95528

　　公司网站： www.spdb.com.cn

　　( 9 )中国民生银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区正义路4号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

　　法人代表： 董文标

　　联系人员： 杨成茜

　　客服电话： 95568

　　公司网站： www.cmbc.com.cn

　　( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街3号

　　办公地址： 北京市西城区金融大街3号

　　法人代表： 李国华

　　联系人员： 王硕

　　客服电话： 95580

　　公司网站： www.psbc.com

　　( 11 )华夏银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

　　法人代表： 吴建

　　联系人员： 郑鹏

　　客服电话： 95577

　　公司网站： www.hxb.com.cn

　　( 12 )上海银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

　　法人代表： 范一飞

　　联系人员： 龚厚红

　　客服电话： 021-962888

　　公司网站： www.bankofshanghai.com

　　( 13 )平安银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法人代表： 肖遂宁

　　联系人员： 蔡宇洲

　　客服电话： 95511-3

　　公司网站： www.bank.pingan.com

　　( 14 )宁波银行股份有限公司

　　注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法人代表： 陆华裕

　　联系人员： 胡技勋

　　客服电话： 96528 上海、北京地区962528-

　　公司网站： www.nbcb.com.cn

　　( 15 )青岛银行股份有限公司

　　注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

　　办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

　　法人代表： 郭少泉

　　联系人员： 滕克

　　客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-

　　公司网站： www.qdccb.com

　　( 16 )渤海银行股份有限公司

　　注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

　　法人代表： 刘宝凤

　　联系人员： 王宏

　　客服电话： 4008-888-811

　　公司网站： www.cbhb.com.cn

　　( 17 )大连银行股份有限公司

　　注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　法人代表： 陈占维

　　联系人员： 李格格

　　客服电话： 4006640099

　　公司网站： www.bankofdl.com

　　( 18 )东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址： 东莞市莞城南城路2号

　　办公地址： 东莞市莞城南城路2号

　　法人代表： 何沛良

　　联系人员： 何茂才

　　客服电话： 0769-961122

　　公司网站： www.drcbank.com

　　( 19 )广州农村商业银行股份有限公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　法人代表： 王继康

　　联系人员： 黎超雄

　　客服电话： 020-961111

　　公司网站： www.grcbank.com

　　( 20 )天相投资顾问有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　　法人代表： 林义相

　　联系人员： 尹伶

　　客服电话： 010-66045678

　　公司网站： www.txsec.com

　　( 21 )国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法人代表： 杨德红

　　联系人员： 芮敏琪

　　客服电话： 400-8888-666/ 95521

　　公司网站： www.gtja.com

　　( 22 )中信建投证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

　　法人代表： 王常青

　　联系人员： 权唐

　　客服电话： 400-8888-108

　　公司网站： www.csc108.com

　　( 23 )国信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法人代表： 何如

　　联系人员： 周杨

　　客服电话： 95536

　　公司网站： www.guosen.com.cn

　　( 24 )招商证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　　办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　　法人代表： 宫少林

　　联系人员： 林生迎

　　客服电话： 95565、400-8888-111

　　公司网站： www.newone.com.cn

　　( 25 )广发证券股份有限公司

　　注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房-

　　办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法人代表： 孙树明

　　联系人员： 黄岚

　　客服电话： 95575

　　公司网站： www.gf.com.cn

　　( 26 )中信证券股份有限公司

　　注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

　　办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法人代表： 张佑君

　　联系人员： 顾凌

　　客服电话： 95548或4008895548

　　公司网站： www.cs.ecitic.com

　　( 27 )中国银河证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法人代表： 陈有安

　　联系人员： 邓颜

　　客服电话： 4008-888-888

　　公司网站： www.chinastock.com.cn

　　( 28 )海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市广东路689号

　　办公地址： 上海市广东路689号

　　法人代表： 周杰

　　联系人员： 李笑鸣

　　客服电话： 95553

　　公司网站： www.htsec.com

　　( 29 )申万宏源证券有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法人代表： 李梅

　　联系人员： 黄莹

　　客服电话： 95523或4008895523

　　公司网站： www.swhysc.com

　　( 30 )兴业证券股份有限公司

　　注册地址： 福州市湖东路268号

　　办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法人代表： 兰荣

　　联系人员： 夏中苏

　　客服电话： 95562

　　公司网站： www.xyzq.com.cn

　　( 31 )长江证券股份有限公司

　　注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

　　法人代表： 尤习贵

　　联系人员： 李良

　　客服电话： 95579或4008-888-999

　　公司网站： www.95579.com

　　( 32 )安信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　法人代表： 牛冠兴

　　联系人员： 陈剑虹

　　客服电话： 400-800-1001

　　公司网站： www.essence.com.cn

　　( 33 )西南证券股份有限公司

　　注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法人代表： 余维佳

　　联系人员： 张煜

　　客服电话： 4008-096-096

　　公司网站： www.swsc.com.cn

　　( 34 )华泰证券股份有限公司

　　注册地址： 南京市江东中路228号

　　办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法人代表： 周易

　　联系人员： 庞晓芸

　　客服电话： 95597

　　公司网站： www.htsc.com.cn

　　( 35 )中信证券山东有限责任公司

　　注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法人代表： 杨宝林

　　联系人员： 吴忠超

　　客服电话： 95548或400-889-5548

　　公司网站： www.zxzqsd.com.cn

　　( 36 )信达证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法人代表： 张志刚

　　联系人员： 唐静

　　客服电话： 95321

　　公司网站： www.cindasc.com

　　( 37 )东方证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

　　法人代表： 潘鑫军

　　联系人员： 胡月茹

　　客服电话： 95503

　　公司网站： www.dfzq.com.cn

　　( 38 )长城证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法人代表： 黄耀华

　　联系人员： 刘阳

　　客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区-

　　公司网站： www.cgws.com

　　( 39 )光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　法人代表： 薛峰

　　联系人员： 刘晨、李芳芳

　　客服电话： 95525

　　公司网站： www.ebscn.com

　　( 40 )上海证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

　　办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

　　法人代表： 李俊杰

　　联系人员： 张瑾

　　客服电话： 021-962518

　　公司网站： www.962518.com

　　( 41 )大同证券有限责任公司

　　注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　　法人代表： 董祥

　　联系人员： 薛津

　　客服电话： 4007121212

　　公司网站： www.dtsbc.com.cn

　　( 42 )平安证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法人代表： 杨宇翔

　　联系人员： 吴琼

　　客服电话： 95511-8

　　公司网站： stock.pingan.com

　　( 43 )国海证券股份有限公司

　　注册地址： 广西桂林市辅星路13号

　　办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

　　法人代表： 张雅锋

　　联系人员： 牛孟宇

　　客服电话： 95563

　　公司网站： www.ghzq.com.cn

　　( 44 )国都证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　联系人员： 黄静

　　客服电话： 400-818-8118

　　公司网站： www.guodu.com

　　( 45 )华西证券股份有限公司

　　注册地址： 四川省成都市陕西街239号

　　办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法人代表： 杨炯洋

　　联系人员： 谢国梅

　　客服电话： 95584

　　公司网站： www.hx168.com.cn

　　( 46 )申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法人代表： 许建平

　　联系人员： 李巍

　　客服电话： 4008-000-562

　　公司网站： www.hysec.com

　　( 47 )中泰证券股份有限公司

　　注册地址： 济南市经七路86号

　　办公地址： 济南市经七路86号23层

　　法人代表： 李玮

　　联系人员： 吴阳

　　客服电话： 95538

　　公司网站： www.qlzq.com.cn

　　( 48 )第一创业证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法人代表： 刘学民

　　联系人员： 吴军

　　客服电话： 95358

　　公司网站： www.firstcapital.com.cn

　　( 49 )金元证券股份有限公司

　　注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法人代表： 陆涛

　　联系人员： 马贤清

　　客服电话： 400-8888-228

　　公司网站： www.jyzq.cn

　　( 50 )德邦证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

　　法人代表： 姚文平

　　联系人员： 朱磊

　　客服电话： 400-8888-128

　　公司网站： http://www.tebon.com.cn

　　( 51 )华福证券有限责任公司

　　注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法人代表： 黄金琳

　　联系人员： 张宗锐

　　客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-

　　公司网站： www.hfzq.com.cn

　　( 52 )华龙证券股份有限公司

　　注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　　办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　　法人代表： 李晓安

　　联系人员： 李昕田

　　客服电话： 0931-96668、4006898888

　　公司网站： www.hlzqgs.com

　　( 53 )中国国际金融股份有限公司

　　注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

　　法人代表： 李剑阁

　　联系人员： 陶亭

　　客服电话： 010-65051166

　　公司网站： http://www.cicc.com.cn

　　( 54 )财通证券股份有限公司

　　注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

　　办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼

　　法人代表： 沈继宁

　　联系人员： 章力彬

　　客服电话： 95336 浙江省-，4008696336 全国-

　　公司网站： www.ctsec.com

　　( 55 )上海华信证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法人代表： 杨锐敏

　　联系人员： 倪丹

　　客服电话： 68777877

　　公司网站： www.cf-clsa.com

　　( 56 )华鑫证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　法人代表： 俞洋

　　联系人员： 杨莉娟

　　客服电话： 95323

　　公司网站： http://www.cfsc.com.cn/

　　( 57 )瑞银证券有限责任公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法人代表： 程宜荪

　　联系人员： 牟冲

　　客服电话： 4008878827

　　公司网站： www.ubssecurities.com

　　( 58 )中国中投证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

　　办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法人代表： 高涛

　　联系人员： 张鹏

　　客服电话： 95532、400-600-8008

　　公司网站： www.china-invs.cn

　　( 59 )江海证券有限公司

　　注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法人代表： 孙名扬

　　联系人员： 刘爽

　　客服电话： 400-666-2288

　　公司网站： www.jhzq.com.cn

　　( 60 )华宝证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　法人代表： 陈林

　　联系人员： 刘闻川

　　客服电话： 4008-209-898

　　公司网站： www.cnhbstock.com

　　( 61 )华融证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街8号

　　办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

　　法人代表： 祝献忠

　　联系人员： 李慧灵

　　客服电话： 400-898-9999

　　公司网站： www.hrsec.com.cn

　　( 62 )天风证券股份有限公司

　　注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　法人代表： 余磊

　　联系人员： 杨晨

　　客服电话： 4008-005-000

　　公司网站： www.tfzq.com

　　( 63 )中信期货有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层

　　法人代表： 张皓

　　联系人员： 韩钰

　　客服电话： 400-990-8826

　　公司网站： www.citicsf.com

　　( 64 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法人代表： 张彦

　　联系人员： 张燕

　　客服电话： 400-166-1188

　　公司网站： http://8.jrj.com.cn

　　( 65 )和讯信息科技有限公司

　　注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

　　法人代表： 王莉

　　联系人员： 于杨

　　客服电话： 400-920-0022

　　公司网站： licaike.hexun.com

　　( 66 )上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

　　办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

　　法人代表： 冷飞

　　联系人员： 李娟

　　客服电话： 021-50810673

　　公司网站： http://www.wacaijijin.com/

　　( 67 )民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　法人代表： 贲惠琴

　　联系人员： 杨一新

　　客服电话： 021-50206003

　　公司网站： www.msftec.com

　　( 68 )诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

　　法人代表： 汪静波

　　联系人员： 张姚杰

　　客服电话： 400-821-5399

　　公司网站： www.noah-fund.com

　　( 69 )深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法人代表： 薛峰

　　联系人员： 汤素娅

　　客服电话： 4006-788-887

　　公司网站： www.zlfund.cn

　　( 70 )上海天天基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

　　法人代表： 其实

　　联系人员： 潘世友

　　客服电话： 400-1818-188

　　公司网站： www.1234567.com.cn

　　( 71 )上海好买基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

　　法人代表： 杨文斌

　　联系人员： 张茹

　　客服电话： 4007-009-665

　　公司网站： www.ehowbuy.com

　　( 72 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　　办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法人代表： 陈柏青

　　联系人员： 张裕

　　客服电话： 4000-766-123

　　公司网站： www.fund123.cn

　　( 73 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法人代表： 张跃伟

　　联系人员： 沈雯斌

　　客服电话： 400-089-1289

　　公司网站： www.erichfund.com

　　( 74 )浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址： 杭州市文二西路1号903室

　　办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　　法人代表： 凌顺平

　　联系人员： 吴强

　　客服电话： 4008-773-772

　　公司网站： www.5ifund.com

　　( 75 )上海利得基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法人代表： 沈继伟

　　联系人员： 曹怡晨

　　客服电话： 400-067-6266

　　公司网站： http://a.leadfund.com.cn

　　( 76 )嘉实财富管理有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　　法人代表： 赵学军

　　联系人员： 张倩

　　客服电话： 400-021-8850

　　公司网站： www.harvestwm.cn

　　( 77 )北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　法人代表： 梁蓉

　　联系人员： 张旭

　　客服电话： 400-6262-818

　　公司网站： www.5irich.com

　　( 78 )宜信普泽投资顾问北京有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　法人代表： 沈伟桦

　　联系人员： 程刚

　　客服电话： 400-609-9200

　　公司网站： www.yixinfund.com

　　( 79 )南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法人代表： 钱燕飞

　　联系人员： 王锋

　　客服电话： 95177

　　公司网站： www.snjijin.com

　　( 80 )北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法人代表： 李悦章

　　联系人员： 张林

　　客服电话： 400-066-8586

　　公司网站： https://www.igesafe.com/

　　( 81 )北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

　　法人代表： 周斌

　　联系人员： 马鹏程

　　客服电话： 400-786-8868

　　公司网站： www.chtwm.com

　　( 82 )北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法人代表： 王伟刚

　　联系人员： 丁向坤

　　客服电话： 400-619-9059

　　公司网站： www.hcjijin.com

　　( 83 )上海大智慧财富管理有限公司

　　注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

　　办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

　　法人代表： 申健

　　联系人员： 印强明

　　客服电话： 021-20292031

　　公司网站： https://8.gw.com.cn/

　　( 84 )北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

　　办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

　　法人代表： 张琪

　　联系人员： 付文红

　　客服电话： 010-62675369

　　公司网站： www.xincai.com

　　( 85 )北京君德汇富投资咨询有限公司

　　注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

　　办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　法人代表： 李振

　　联系人员： 魏尧

　　客服电话： 400-057-8855

　　公司网站： www.kstreasure.com

　　( 86 )济安财富(北京)资本管理有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法人代表： 杨健

　　联系人员： 李海燕

　　客服电话： 400-673-7010

　　公司网站： www.jianfortune.com

　　( 87 )上海万得投资顾问有限公司

　　注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法人代表： 王廷富

　　联系人员： 姜吉灵

　　客服电话： 400-821-0203

　　公司网站： www.520fund.com.cn

　　( 88 )上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

　　法人代表： 燕斌

　　联系人员： 凌秋艳

　　客服电话： 400-046-6788

　　公司网站： www.66zichan.com

　　( 89 )上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区

　　办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　法人代表： 王翔

　　联系人员： 蓝杰

　　客服电话： 400-820-5369

　　公司网站： www.jiyufund.com.cn

　　( 90 )上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法人代表： 陈继武

　　联系人员： 李晓明

　　客服电话： 4000-178-000

　　公司网站： www.lingxianfund.com

　　( 91 )上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法人代表： 鲍东华

　　联系人员： 宁博宇

　　客服电话： 4008-219-031

　　公司网站： www.lufunds.com

　　( 92 )珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法人代表： 肖雯

　　联系人员： 黄敏娥

　　客服电话： 020-89629066

　　公司网站： www.yingmi.cn

　　( 93 )奕丰基金销售有限公司

　　注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

　　办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

　　法人代表： TEO WEE HOWE

　　联系人员： 项晶晶

　　客服电话： 400-684-0500

　　公司网站： http://www.ifastps.com.cn

　　( 94 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　　注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法人代表： 彭运年

　　联系人员： 陈珍珍

　　客服电话： 400-8909-998

　　公司网站： www.jnlc.com

　　( 95 )北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

　　法人代表： 江卉

　　联系人员： 徐伯宇

　　客服电话： 95118

　　公司网站： http://fund.jd.com/

　　( 96 )大连网金基金销售有限公司

　　注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法人代表： 樊怀东

　　联系人员： 贾伟刚

　　客服电话： 4000-899-100

　　公司网站： www.yibaijin.com

　　( 97 )深圳市金斧子投资咨询有限公司

　　注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

　　办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F

　　法人代表： 赖任军

　　联系人员： 张烨

　　客服电话： 400-9500-888

　　公司网站： www.jfzinv.com

　　( 98 )北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址： 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

　　法人代表： 钟斐斐

　　联系人员： 戚晓强

　　客服电话： 4000-618-518

　　公司网站： danjuanapp.com

　　( 99 )上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法人代表： 李一梅

　　联系人员： 仲秋月

　　客服电话： 400-817-5666

　　公司网站： www.amcfortune.com

　　（三） 其他

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、 基金登记机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：薛爱东

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：徐慧

　　三、 出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　经办律师：刘佳、张兰

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　四、 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　第四部分 基金名称

　　富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分 基金类型

　　混合型

　　第六部分 投资目标

　　本基金力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的个券选择，实现基金资产较高的长期回报。

　　第七部分 基金投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　第八部分 基金投资策略

　　本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。

　　1、大类资产配置策略

　　本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。

　　（1）战略资产配置策略

　　在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。

　　（2）战术资产配置策略

　　在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考虑以下因素：

　　[1] 基本面(Fundamental Factors)：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币政策等；

　　[2] 资金面 (Liquidity Factors)：评估影响股市中短期资金流；

　　[3] 估值(Valuation Factors)：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降；

　　[4] 市场面 (Market Factors)：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。

　　2、股票投资策略

　　本基金将运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投资策略来确定具体选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。

　　同时，本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性，通过精细化风险管理和组合优化技术，实现行业与风格类资产的均衡配置，从而实现风险调整后收益的最大化。

　　（1）第一层：侧重量化筛选

　　本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：

　　本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态市盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：

　　[1] 价值股票的量化筛选：选取PB、PE较低的上市公司股票；

　　[2] 成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

　　（2）第二层：突出基本面分析

　　在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股票进行投资。

　　基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。

　　3、“自上而下”的债券投资

　　本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。

　　基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。

　　在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。

　　（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。

　　（2）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等，在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

　　（3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整组合（包括跨市场套利操作），以求提高投资收益。

　　（4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。

　　（5）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量，根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此作为品种选择的基本依据。

　　债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结合对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。

　　4、金融衍生工具投资

　　本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：

　　（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

　　（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

　　（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

　　（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　第九部分 基金业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35%。

　　沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映A股市场总体价格走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　第十部分 基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

　　第十一部分 投资组合报告

　　一、 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　一、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　二、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

　　五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　六、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资股指期货。

　　（二） 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　七、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（一） 本期国债期货投资政策

　　本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

　　（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　■

　　注：本基金本报告期末未投资国债期货。

　　（三） 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未投资国债期货。

　　八、 投资组合报告附注

　　（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　本报告编制日前一年内，本基金持有的“中兴通讯”的发行主体中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月13日公告，公司已与美国BIS达成《替代的和解协议》，根据协议，公司将支付合计14亿美元民事罚款。

　　基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。

　　本基金持有的其余9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　（三） 其他资产构成

　　■

　　（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

　　（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第二部分 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　■

　　注：1、截止日期为2018年9月30日。

　　2、本基金于2013年4月12日成立，建仓期6个月，从2013年4月12日起至2013年10月11日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　第三部分 费用概览

　　一、 基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、证券账户开户费用和银行账户维护费；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、 不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、 基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　五、 与基金销售有关的费用

　　（一）申购费率

　　投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　　1、本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体费率如下：

　　A、前端申购费率：

　　■

　　注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资者。

　　B、特定申购费率：

　　■

　　注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本公司旗下开放式基金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

　　（1）全国社会保障基金；

　　（2）可以投资基金的地方社会保障基金；

　　（3）企业年金单一计划以及集合计划；

　　（4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

　　（5）企业年金养老金产品。

　　如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

　　2、投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费率如下：

　　■

　　本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

　　（二）赎回费率

　　1、本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。

　　投资者选择交纳前端申购费用时，对于持续持有期少于7日的持有者收取不低于赎回金额1.5%的赎回费；对于持续持有期不少于7日的投资者，适用固定的赎回费率，为0.5％。

　　投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

　　■

　　2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

　　3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调低申购费率、赎回费率或调整收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定媒体公告。

　　4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（三）转换费用

　　1、前端转前端

　　（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

　　1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

　　2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

　　（2）基金转换的计算：

　　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

　　净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）

　　申购补差费＝转入金额－净转入金额

　　转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

　　注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　　2、后端转后端

　　后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。

　　（1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率

　　净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

　　转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　（2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：

　　转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

　　申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）

　　净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用

　　转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

　　注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　　第四部分 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　　2、“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关情况进行了更新。

　　4、“五、相关服务机构”部分，对代销机构信息进行了更新。

　　5、“八、基金份额的申购与赎回”部分，对申购与赎回的数额限制进行了更新。

　　6、“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至2018年9月30日。

　　7、“十、基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，内容截止至2018年9月30日。

　　8、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，将对基金份额持有人服务的内容进行了更新。

　　9、“二十二、其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

　　富国基金管理有限公司

　　2018年11月14日