基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　二〇一八年十一月

　　本基金经2017年9月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1720号文）准予募集注册。本基金基金合同于2018年3月26日正式生效。

　　重要提示

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

　　基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的可能。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

　　本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月25日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。

　　第一部分  基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　1、名称：中欧基金管理有限公司

　　2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　　3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　4、法定代表人：窦玉明

　　5、组织形式：有限责任公司

　　6、设立日期：2006年7月19日

　　7、批准设立机关：中国证监会

　　8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号

　　9、存续期间：持续经营

　　10、电话：021-68609600

　　11、传真：021-33830351

　　12、联系人：袁维

　　13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　14、注册资本：1.88亿元人民币

　　15、股权结构：

　　■

　　二、主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

　　Marco D’Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（CAB）国际部总监，联合信贷银行（Unicredit）米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（UBI）机构银行业务部总监，并曾在CreditoItaliano（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

　　朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组长。

　　刘建平先生，北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

　　David Youngson先生，英国籍。现任IFM（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

　　郭雳先生，中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。

　　戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。

　　2、基金管理人监事会成员

　　唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。

　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth ＆Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

　　陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

　　李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司理财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

　　3、基金管理人高级管理人员

　　窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。

　　顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大学金融学硕士，17年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。

　　卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，13年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

　　许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，17年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。

　　卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会计师专业学士，11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风控总监。

　　4、本基金基金经理

　　■

　　5、基金管理人投资决策委员会成员

　　投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　第二部分  基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　（二）主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构（A类）

　　名称:中欧基金管理有限公司

　　住所:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　2、其他销售机构（A类）

　　1)名称：中国工商银行股份有限公司?

　　住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人:易会满

　　客服热线:95588?

　　网址:www.icbc.com.cn

　　2)名称：招商银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客服热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　4)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客服热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　5)名称：国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　6)名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　7)名称：财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：陆建强

　　客服热线：95336,40086-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　8)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　9)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　10)名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　11)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　12)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　13)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　14)名称：深圳前海微众银行股份有限公司

　　住所：深圳前海深港合作区前湾一路A栋201

　　办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

　　法定代表人：顾敏

　　客服热线：400-999-8800

　　网址：www.webank.com

　　15)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　16)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　17)名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　18)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

　　住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址: 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

　　法定代表人: 刘明军

　　客服热线: 95017转1再转8

　　网址:http：//www.tenganxinxi.com

　　19)名称：平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　客服热线：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　20)名称：江苏银行股份有限公司

　　住所: 江苏省秦淮区中华路26号

　　办公地址: 江苏省秦淮区中华路26号

　　法定代表人:夏平

　　客服热线: 95319

　　网址:www.jsbchina.com

　　3、直销机构（C类）

　　名称:中欧基金管理有限公司

　　住所:中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　4、其他销售机构（C类）

　　1)名称：中国工商银行股份有限公司?

　　住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人:易会满

　　客服热线:95588?

　　网址:www.icbc.com.cn

　　2)名称：招商银行股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　客服热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　4)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　客服热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　5)名称：国都证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　6)名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　7)名称：财通证券股份有限公司

　　住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：陆建强

　　客服热线：95336,40086-96336

　　网址：www.ctsec.com

　　8)名称：上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　9)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　10)名称：上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

　　法定代表人：其实

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　11)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　12)名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　13)名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　14)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　15)名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　16)名称：上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　客服热线：021-50810673

　　网址：www.wacaijijin.com

　　17)名称：平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

　　法定代表人：谢永林

　　客服热线：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　基金管理人可以根据情况针对某类份额变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

　　二、登记机构

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　法定代表人：窦玉明

　　总经理：刘建平

　　成立日期：2006年7月19日

　　电话：021-68609600

　　传真：021-68609601

　　联系人：杨毅

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　经办律师：黎明、陆奇

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陆奇

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：俞伟敏

　　经办会计师：单峰、俞伟敏

　　第四部分  基金的名称

　　中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金

　　第五部分  基金的类型

　　契约型、开放式

　　第六部分  基金的投资目标

　　在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。

　　第七部分  基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联交所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债等）、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款及现金等货币市场工具、衍生工具（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：

　　本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%。权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　第八部分  基金的投资策略

　　1、大类资产配置策略

　　本基金持续跟踪宏观经济面、政策面等重要指标，进行自上而下宏观分析，并有机结合市场环境趋势分析，综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，制定本基金资产的大类资产配置比例。本基金为混合型基金，长期来看整体将积极配置于股票类资产，并根据市场环境动态调整。

　　宏观经济面的主要指标：包括但不限于国民生产总值、居民消费价值指数、工业增加值、固定资产投资总量及增速、社会消费品零售总额及增长率、进出口额及增长率、发电量、PMI等主要宏观经济统计数据；

　　政策面的主要指标：包括但不限于货币政策、财政政策、资本市场相关的各项政策、经济各领域中改革、转型推进等相关政策等；

　　市场环境趋势分析的主要指标：包括但不限于市场资金面趋势、市场估值水平、市场情绪、开户数、市场仓位水平等；

　　2、股票投资策略

　　1）产业分析

　　本基金重视产业发展趋势的研究，综合考虑宏观经济环境、国家产业发展政策、产业周期、产业格局、上下游供需情况、海内外状况与趋势、技术发展趋势、社会需求、社会发展趋势等因素，力图把握较长周期内的行业轮动节奏与未来趋势，筛选出具有较高成长潜力、未来空间较大的细分子行业。

　　2）公司分析

　　本基金在产业分析的基础上，“自下而上”精选优质上市公司构建组合。本基金将重点考察这些公司是否具在商业模式、核心技术、营销模式和管理模式等方面有创新突破，从而具备的较好成长潜力，同时结合市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）等一系列定量指标，判断估值是否相对合理，选择安全边际相对较高的标的品种，择机构建组合并动态调整，以获得相对较长的收益为主。

　　3）港股通标的股票投资策略

　　本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选：

　　- 治理结构与管理层：良好的公司治理结构，优秀、诚信的公司管理层；

　　- 行业集中度及行业地位：具备独特的核心竞争优势（如产品优势、成本

　　优势、技术优势）和定价能力；

　　- 公司业绩表现：业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。

　　4、债券投资策略

　　本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。

　　5、股指期货投资策略

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　6、国债期货投资策略

　　国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

　　7、股票期权投资策略

　　本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约。

　　基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险。

　　8、资产支持证券投资策略

　　本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。

　　9、权证投资策略

　　本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。

　　第九部分  基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×50%+恒生指数收益率×10%+中债综合债券指数收益率×40%

　　中证500指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数，能够反映A股市场内中小市值公司的总体价格走势。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，能够反映香港股市总体价格走势。中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数，其选样债券信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。

　　第十部分  基金的风险收益特征

　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　第十一部分  基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第2季度报告，所载数据截至2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：权益投资中通过港股机制的公允价值为202,154,429.89元，占基金总资产比例8.80%。

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　■

　　注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则。以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。

　　11、投资组合报告附注

　　11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　第十二部分  基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2018年3月26日，基金业绩截止日2018年6月30日。

　　1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　中欧创新成长A

　　■

　　中欧创新成长C

　　■

　　数据来源：中欧基金

　　2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　■

　　注：本基金基金合同生效日期为2018年3月26日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年，按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。

　　■

　　注：本基金基金合同生效日期为2018年3月26日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年，按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。

　　第十三部分  基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金的销售服务费；

　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券/期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的相关账户的开户及维护费用；

　　10、基金进行外汇兑换交易的相关费用；

　　11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、基金的销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%，销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.80%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人，基金销售服务费由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四部分  对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2018年11月刊登的《中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一） 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。

　　本更新招募说明书所载内容截止日为2018年9月25日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。

　　（二） 更新了 “第三部分  基金管理人”部分 中的相关内容。

　　更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员的信息。

　　（三） 更新了 “第四部分  基金托管人”部分 中的相关内容。

　　更新了托管人的信息。

　　（四） 更新了 “第五部分  相关服务机构”部分 中的相关内容。

　　更新了代销机构的信息。

　　（五） 更新了 “第六部分  基金的募集”部分 中的相关内容。

　　1、增加了基金的募集信息。

　　2、删除了涉及募集期的描述。

　　（六） 更新了 “第七部分  基金合同的生效”部分 中的相关内容。

　　1、增加了基金合同的生效日期。

　　2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。

　　（七） 更新了 “第八部分  基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容。

　　增加了开放日常申购、赎回业务的日期。

　　（八） 更新了 “第九部分  基金的投资”部分 中的相关内容。

　　更新了“九、基金投资组合报告” 的内容，所载数据取自本基金2018年第2季度报告，所载数据截至2018年6月30日。

　　（九） 更新了 “第十部分  基金的业绩”部分 中的相关内容。

　　更新了基金的业绩，基金业绩截止日2018年6月30日。

　　（十） 更新了 “第十二部分  基金资产的估值”部分 中的相关内容。

　　更新了流通受限股票估值方法。

　　（十一） 更新了 “第二十二部分  其他应披露事项”部分 中的相关内容。

　　更新了自2018年03月26日至2018年9月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　以下为本基金管理人自2018年03月26日至2018年9月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　■

　　中欧基金管理有限公司

　　2018年11月9日

　　中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台单笔最低申购及最低定投金额的公告

　　为了给基金份额持有人提供更好的服务,中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2018年11月12日起，调整旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台（具体包括中欧钱滚滚网站www.qiangungun.com、手机“中欧钱滚滚”APP 或及“中欧钱滚滚”官方微信，以下简称“中欧钱滚滚”）单个账户单笔最低申购金额及最低定投金额为50元人民币。

　　一、适用基金列表

　　■

　　二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情：

　　1、中欧基金管理有限公司客户服务电话：021-68609700，400-700-9700；

　　2、中欧基金管理有限公司网站：http://www.zofund.com；

　　3、中欧钱滚滚网址:http://www.qiangungun.com

　　三、风险提示：

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

　　中欧基金管理有限公司

　　2018年11月9日

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台开展费率优惠活动的公告

　　为答谢广大投资者的信任与支持，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2018年11月12日起对通过中欧钱滚滚电子交易平台（具体包括中欧钱滚滚网站www.qiangungun.com、手机“中欧钱滚滚”APP 或及“中欧钱滚滚”官方微信）申购及定投旗下部分基金开展费率优惠活动，详情如下：

　　一、优惠活动期间

　　自2018年11月12日起持续进行，具体结束时间另行公告。

　　二、适用基金列表

　　■

　　三、费率优惠内容

　　活动期间，投资者在中欧钱滚滚平台通过中欧滚钱宝货币A(基金代码：001211)申购及定投上述基金，享受申购费率0.1折优惠；原申购费率为固定费用的，则按原费用执行，不再享有费率折扣。上述基金的原申购费率参见最新更新的招募说明书及相关公告。

　　四、投资者可通过以下途径了解或咨询详情：

　　中欧基金管理有限公司客户服务电话：021-68609700，400-700-9700

　　中欧基金管理有限公司网站：http://www.zofund.com

　　中欧钱滚滚网址:http://www.qiangungun.com

　　五、风险提示

　　本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

　　中欧基金管理有限公司

　　2018年11月9日

　　中欧天启18个月定期开放债券型证券

　　投资基金清算报告

　　基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　报告出具日期：2018年9月12日

　　报告公告日期：2018年11月9日

　　一、重要提示

　　中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1813号《关于准予中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》批准，由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集221,458,113.28元。经向中国证监会备案，《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年1月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为221,523,752.74份基金份额，包含认购资金利息结转的份额65,639.46份。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

　　根据《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止：（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额 扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。（2）基金份额持有人人数少于200人。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。”

　　截至本次开放期的最后一日日终（2018年8月7日），基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000万元，已触发《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》有关约定，《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》应当终止，无须召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2018年8月7日，基金管理人自2018年8月8日起根据相关法律法规、基金合同的规定履行基金财产清算程序。

　　本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见刊登在2018年8月8日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站上的《关于中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　本基金从2018年8月8日起进入清算期，由本基金管理人中欧基金管理有限公司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所律师组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

　　二、基金概况

　　1、基金名称：中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金。基金简称：中欧天启债券。基金代码：A类基金份额004159，C类基金份额004160

　　2、基金运作方式：契约型开放式

　　本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期 开放的运作方式。本基金每 18 个月开放一次，每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长 不超过 20 个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每 18 个月月度对日，若该日 为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。 本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间 的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与 赎回业务，也不上市交易。

　　3、基金合同生效日：2017年1月25日

　　4、基金运作终止日：2018年8月7日。基金份额总额10,459,303.38份。其中A类基金份额净值1.0546元，基金份额总额10,074,207.09份；C类基金份额净值1.0474元，基金份额总额385,096.29份。

　　5、投资目标：本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超额收益。

　　6、投资策略：

　　●封闭期投资策略

　　本基金管理人将根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估预期未来市场利率水平以及利率曲线形态确定债券组合的久期配置，在确定组合久期基础上进行组合期限配置形态的调整。通过对宏观经济、产业行业的研究以及相应的财务分析和非财务分析，“自上而下”在各类债券资产类别之间进行类属配置，“自下而上”进行个券选择。在市场收益率以及个券收益率变化过程中，灵活运用骑乘策略、套息策略、利差策略等增强组合收益。

　　（1）利率预期策略

　　1）久期策略

　　久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，并考虑在运作周期中所处阶段，确定债券组合的久期配置。本基金在遵循债券组合久期与封闭期适当匹配的基础上，在预期市场利率下行时，适当拉长债券组合的久期水平，在预期市场利率上行时，适当缩短债券组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水平。

　　2）收益率曲线策略

　　收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置，由此形成子弹型、哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。

　　（2）信用策略

　　1）类属配置策略

　　类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上，通过情景分析和历史预测相结合的方法，“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

　　2）个券选择策略

　　基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析，比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素等，进行个券选择。

　　（3）时机策略

　　1）骑乘策略

　　当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

　　2）息差策略

　　利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

　　3）利差策略

　　对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。

　　（4）资产支持证券投资策略

　　本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。

　　（5）中小企业私募债投资策略

　　与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。

　　●开放期投资策略

　　开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。

　　7、业绩比较基准：中债综合指数收益率

　　8、风险收益特征：本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。

　　9、基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　10、基金托管人：招商银行股份有限公司

　　三、基金最后运作日财务会计报告（经审计）

　　1、资产负债表

　　会计主体：中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金

　　报告截止日：2018年8月7日（基金最后运作日）

　　单位：人民币元

　　■

　　四、清盘事项说明

　　1、清算原因

　　根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止：（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。（2）基金份额持有人人数少于 200 人。”。

　　截至本次开放期的最后一日日终（2018年8月7日），基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元。为维护基金份额持有人利益，根据基金合同约定，不需召开基金份额持有人大会，本基金管理人应当依法履行基金财产清算程序并终止基金合同。

　　基金管理人于2018年8月8日公告的《中欧基金管理有限公司关于中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》约定：“五、相关业务办理情况

　　根据基金的资产规模状况和近期市场情况，为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响，本基金已于2018年7月26日开始暂停除直销渠道之外的申购、转换转入业务，但正常开放赎回业务。自2018年8月8日起，本基金进入清算程序，停止办理申购、赎回等业务，并且之后不再恢复。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。

　　本基金进入清算程序前，本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。”

　　2、清算起始日

　　本基金于2018年8月8日起进入清算期，清算期为2018年8月8日至2018年8月24日。

　　3、清算报表编制基础

　　本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非流动的划分。

　　五、清算情况

　　自2018年8月8日至2018年8月24日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　考虑到基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用中182,199.22元由基金资产承担，银行间费用6,000.00元和审计费4,000.78元由基金管理人承担。当发生资产不足以支付费用时，该费用由管理人承担。

　　2、资产清算情况

　　（1）本基金最后运作日存出保证金为人民币31,420.21元，该款项由基金管理人以自有资金垫付，待全部收回再归还管理人。

　　（2）本基金最后运作日应收利息为人民币96,064.42元，其中应收活期存款利息人民币6,711.84元, 应收结算备付金利息人民币13,546.56元,应收存出保证金利息40.32元将于2018年9月21日划入托管账户。应收债券利息参见资产清算情况3所述。

　　（3）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币5,951,330.00元，全部为债券投资，应收债券利息为人民币75,765.70元。以上全部交易性金融资产于2018年8月8日处置变现，处置收益为人民币590.00元，交易费用为人民币6.03元，清算期债券利息收入为人民币611.01元。变现产生的证券清算款为人民币6,028,290.68元，已于2018年8月9日划入托管账户。

　　3、负债清偿情况

　　（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币2,106.38元，该款项将于2018年9月4日支付。

　　（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币526.59元，该款项将于2018年9月4日支付。

　　（3）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币37.57元，该款项将于2018年9月4日支付。

　　（4）本基金最后运作日应付交易费用为人民币3,424.90元，该款项分别于2018年8月20日和2018年8月24日支付。

　　（5）本基金最后运作日其他负债为人民币182,199.22元，预提审计费为35,999.22元，该款项作为部分清算费用已于2018年8月23日支付，预提信息披露费为146,200.00元，该款项已于2018年8月24日支付。

　　（6）本基金最后运作日应付赎回款为人民币3,334,506.69元，该款项已于2018年8月8日支付。

　　4、清算期间的清算损益情况

　　单位：人民币元

　　■

　　表中相关项目具体说明如下：

　　（1）利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018年8月8日至2018年8月24日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息及债券投资利息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息）。

　　（2）处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额扣除最后运作日债券成本市值、应收债券利息和交易费用后的净额。

　　（3）本次清算相关的清算费用由本基金和基金管理人共同承担。

　　5、截至本次清算期结束日的剩余财产情况

　　单位：人民币元

　　■

　　截至本次清算期结束日2018年8月24日，本基金剩余财产为人民币9,358,422.57元。清算起始日2018年8月7日至清算款划出日前一日的存款利息亦属份额持有人所有，该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

　　六、备查文件目录

　　1、备查文件目录

　　（1）《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金2018年1月1日至2018年8月7日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》

　　（2）通力律师事务所关于《中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见

　　2、存放地点

　　本基金管理人中欧基金管理有限公司办公地点——中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层。

　　3、查阅方式

　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

　　中欧天启18个月定期开放债券型证券投资基金财产清算小组

　　二〇一八年九月十二日

　　中欧睿选定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告

　　公告送出日期：2018年11月9日

　　1.公告基本信息

　　■

　　2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间

　　（1）根据中欧睿选定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每3个月开放一次，每次开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每3个月月度对日，若该日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日。

　　本次开放期为2018年11月12日至2018年11月16日，投资者可在开放期内办理本基金申购、赎回及转换业务；自开放期的下一个工作日即2018年11月19日（含）起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。

　　本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　（2）在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。

　　3.日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元（含申购费，下同）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。

　　投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。

　　3.2申购费率

　　3.2.1前端收费

　　通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表：

　　■

　　非养老金客户申购本基金的申购费率见下表：

　　■

　　3.3其他与申购相关的事项

　　无

　　4.日常赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足1份的，登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为准）。

　　4.2赎回费率

　　本基金赎回费率见下表：

　　■

　　（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。）

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　无

　　5.日常转换业务

　　5.1转换费率

　　5.1.1基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

　　5.1.2基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：

　　转出金额＝转出份额×转出基金当日该类基金份额净值

　　转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

　　补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）

　　转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费

　　转入金额＝转出金额－转换费用

　　转入份额＝转入金额/转入基金当日该类基金份额净值

　　5.2其他与转换相关的事项

　　5.2.1适用范围

　　■

　　■

　　注:1、基金暂停申购时转换转入同时也暂停，限制大额申购同样适用。

　　2、同一基金不同份额之间不可进行相互转换。

　　本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。

　　5.2.2业务办理机构

　　本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销机构、招商银行股份有限公司、国都证券股份有限公司和蚂蚁（杭州）基金销售有限公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后）。

　　投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

　　5.2.3本公司旗下基金的转换业务规则以《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》为准。

　　6.基金销售机构

　　6.1直销机构

　　中欧基金管理有限公司直销机构

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号金砖大厦5楼

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

　　客服电话：4007009700（免长途话费）、021-68609700

　　直销中心电话：021-68609602

　　直销中心传真：021-68609601

　　网址：www.zofund.com

　　联系人：袁维

　　6.2其他销售机构

　　中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国都证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司和平安银行股份有限公司。基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。

　　7．基金份额净值公告的披露安排

　　基金合同生效后的基金封闭期期间，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在基金开放期期间，基金管理人应当在每个开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　8.其他需要提示的事项

　　本基金自开放期的下一个工作日即2018年11月19日（含）起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。

　　本公告仅对本基金本次开放期即2018年11月12日至2018年11月16日办理其申购、赎回及转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》，亦可登陆本公司网站（www.zofund.com）查询或者拨打本公司的客户服务电话（4007009700）垂询相关事宜。

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　二〇一八年十一月九日

　　中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）开放日常申购、定期定额投资业务的公告

　　公告送出日期：2018年11月9日

　　1.公告基本信息

　　■

　　2.日常申购和赎回业务的办理时间

　　中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）为养老目标日期基金，本基金基金合同自2018年10月10日起生效，对于本基金的各类基金份额，每份基金份额设定锁定持有期，原则上每份基金份额的锁定持有期为3年，锁定持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次3年的年度对日前一日（即锁定持有期到期日）止，若该年度对日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日。若锁定持有期起始日起至目标日期的时间间隔不足3年，则以目标日期为锁定持有期到期日。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，期间可以办理赎回及转换转出业务，每份基金份额的开放持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工作日。自目标日期下一个工作日起，本基金将不再设定每份基金份额的锁定持有期和开放持有期，基金管理人可在开放日办理基金份额的申购、赎回和基金转换等业务，具体业务办理时间和操作办法由基金管理人提前公告

　　本基金将自2018年11月12日起开放日常申购、定期定额申购业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3.日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为1元（含申购费，下同）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。

　　投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，本招募说明书另有约定的除外。

　　3.2 申购费率

　　本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。

　　本基金A类基金份额的申购费率见下表：

　　■

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　无

　　4. 基金销售机构

　　4.1 场外销售机构

　　4.1.1 直销机构

　　中欧基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333 号五层

　　办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦7楼；中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333 号五层

　　联系人：袁维

　　电话：021-68609602

　　传真：021-68609601

　　客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）

　　网址：www.zofund.com

　　4.1.2 场外非直销机构

　　(1) 名称：招商银行股份有限公司

　　客服热线：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　(2) 名称：交通银行股份有限公司

　　客服热线：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(3) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　客服热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　(4) 名称：国都证券股份有限公司

　　客服热线：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　(5) 名称：广发证券股份有限公司

　　客服热线：95575

　　网址：www.gf.com.cn

　　(6) 名称：中泰证券股份有限公司

　　客服热线：95538

　　网址：http://www.zts.com.cn

　　(7) 名称：平安证券股份有限公司

　　客服热线：95511-8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　(8) 名称：上海好买基金销售有限公司

　　客服热线：400-700-9665

　　网址：www.howbuy.com

　　(9) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　客服热线：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　(10) 名称：上海天天基金销售有限公司

　　客服热线：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　(11) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　客服热线：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　(12) 名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　客户热线：400-821-9031

　　网址：www.lufunds.com

　　(13) 名称：珠海盈米财富管理有限公司

　　客户热线：020-89629099

　　网址：www.yingmi.cn

　　(14) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　客服热线：4000-618-518

　　网址：https:// danjuanapp.com

　　(15) 名称 ：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　客服热线：4000988511/ 4000888816

　　网址：http://fund.jd.com/

　　(16) 名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

　　客服热线: 95017转1再转8

　　网址:http：//www.tenganxinxi.com

　　(17) 名称：平安银行股份有限公司

　　客服热线：95511-3

　　网址：www.bank.pingan.com

　　基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。

　　4.2 场内销售机构

　　无

　　5.基金份额净值公告的披露安排

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日后的3个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　6.其他需要提示的事项

　　本公告仅对本基金开放日常申购、定期定额投资业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。

　　投资者可登陆本公司网站www.zofund.com，或拨打本公司客服电话400-700-9700、021-68609700咨询相关信息。

　　风险提示：本基金名称中包含“养老”不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺，本基金不保本，可能发生亏损。本基金为基金中基金，基金随着所设定目标日期的临近，逐步降低权益类资产的配置比例，增加非权益类资产的配置比例，从而逐步降低整体组合的波动性，并实现风险分散的目标。本基金相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险和预期收益较小，但高于债券基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　二〇一八年十一月九日

　　中欧骏益货币市场基金清算报告

　　基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　报告出具日期：2018年9月14日

　　报告公告日期：2018年11月9日

　　一、重要提示

　　中欧骏益货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]3011号《关于准予中欧骏益货币市场基金注册的批复》批准，由中欧基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《中欧骏益货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集200,002,452.00元。经向中国证监会备案，《中欧骏益货币市场基金基金合同》于2017年3月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为200,002,452.00份基金份额，包含认购资金利息结转的份额0.00份。本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

　　根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“基金合同生效后，若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。”

　　截至2018年8月30日，本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，已触发《中欧骏益货币市场基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》有关约定，《中欧骏益货币市场基金基金合同》应当终止，无须召开基金份额持有人大会。本基金的最后运作日为2018年8月30日，基金管理人自2018年8月31日起根据相关法律法规、基金合同的规定履行基金财产清算程序。

　　本基金基金财产清算及基金合同终止安排详见刊登在2018年8月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站上的《中欧基金管理有限公司关于中欧骏益货币市场基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。

　　本基金从2018年8月31日起进入清算期，由本基金管理人中欧基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所律师组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

　　二、基金概况

　　1、基金名称：中欧骏益货币市场基金。基金简称：中欧骏益货币。基金代码：004213

　　2、基金运作方式：契约型、开放式

　　3、基金合同生效日：2017年3月21日

　　4、基金运作终止日：2018年8月30日。基金份额总额：132,773.23份，基金份额净值为人民币1.0000元。

　　5、投资目标：在综合考虑基金资产收益性、安全性和较高流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的稳定收益。

　　6、投资策略：

　　本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析和定量分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。

　　（1）利率预期与目标剩余期限管理策略

　　通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析，预测政府宏观经济政策取向和资金市场供求变化趋势，以此为依据预测金融市场利率变化趋势。

　　根据对宏观经济和短期资金市场的利率走势，来确定投资组合的平均剩余到期期限。具体而言，在预计市场利率上升时，适当缩短投资品种的平均期限；在预计利率下降时，适当延长投资品种的平均期限。

　　（2）类属配置策略

　　在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

　　（3）个券选择策略

　　在个券选择上，本基金通过定性定量方法，综合分析收益率曲线、流动性、信用风险，评估个券投资价值，发掘出具备相对价值的个券。

　　（4）回购策略

　　1）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时，基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。

　　2）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。

　　（5）收益率曲线策略

　　本基金将根据债券市场收益率曲线以及隐含的即期收益率和远期利率提供的价值判断基础，结合对资金面的分析，匹配各期限的回购与债券品种的到期日，实现现金流的有效管理。

　　（6）现金流管理策略

　　本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

　　（7）资产支持证券投资策略

　　资产支持证券是指由金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构发行，以该财产所产生的现金支付其收益的证券。本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。

　　7、业绩比较基准：同期7天通知存款税后利率

　　8、风险收益特征：本基金为货币市场基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

　　9、基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　10、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　三、基金最后运作日财务会计报告（经审计）

　　1、资产负债表

　　会计主体：中欧骏益货币市场基金

　　报告截止日：2018年8月30日（基金最后运作日）

　　单位：人民币元

　　■

　　四、清盘事项说明

　　1、清算原因

　　根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“基金合同生效后，若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。”

　　截至2018年8月30日，本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，已触发《中欧骏益货币市场基金基金合同》中约定的基金合同终止条款。根据《中欧骏益货币市场基金基金合同》有关约定，《中欧骏益货币市场基金基金合同》应当终止，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人于2018年8月31日公告的《中欧基金管理有限公司关于中欧骏益货币市场基金基金合同终止及基金财产清算的公告》约定：

　　“五、相关业务办理情况

　　根据基金的资产规模状况和近期市场情况，为降低对于现有及潜在基金份额持有人的 影响，本基金已于2018年8月23日开始暂停申购、转换转入、定期定额投资业务，但正常开放赎回等业务。自2018年8月31日起，本基金进入清算程序，停止办理申购、赎回等业务，并且之后不再恢复。本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。

　　本基金进入清算程序前，本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。”

　　2、清算起始日

　　本基金于2018年8月31日起进入清算期，清算期为2018年8月31日至2018年9月5日。

　　3、清算报表编制基础

　　本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行流动与非流动的划分。

　　五、清算情况

　　自2018年8月31日至2018年9月5日清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　考虑到基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用中27,944.60元由基金资产承担，其余由基金管理人代为支付。

　　2、资产清算情况

　　（1）本基金最后运作日应收活期存款利息人民币236.07元, 将于2018年9月21日划入托管账户。

　　3、负债清偿情况

　　（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币26.10元，该款项已于2018年9月4日支付。

　　（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币5.40元，该款项已于2018年9月4日支付。

　　（3）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币1.20元，该款项将于2018年9月4日支付。

　　（4）本基金最后运作日其他负债为人民币27,944.60元，全部为预提审计费，该款项作为部分清算费用已于2018年8月31日支付。

　　4、清算期间的清算损益情况

　　单位：人民币元

　　■

　　表中相关项目具体说明如下：

　　（1）利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2018年8月31日至2018年9月5日止清算期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息及债券投资利息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息）。

　　（2）处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额扣除最后运作日债券成本市值、应收债券利息后的净额。

　　（3）本次清算相关的清算费用由本基金承担。

　　5、截至本次清算期结束日的剩余财产情况

　　单位：人民币元

　　■

　　截至本次清算期结束日2018年9月5日，本基金剩余财产为人民币132,779.13元。清算起始日2018年8月31日至清算款划出日前一日的存款利息亦属份额持有人所有，该部分利息将由基金管理人以自有资金先行垫付，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

　　6、基金财产清算报告的告知安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

　　六、备查文件目录

　　1、备查文件目录

　　（1）《中欧骏益货币市场基金2018年1月1日至2018年8月30日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》

　　（2）通力律师事务所关于《中欧骏益货币市场基金清算报告》的法律意见

　　2、存放地点

　　本基金管理人中欧基金管理有限公司办公地点——中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层。

　　3、查阅方式

　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

　　中欧骏益货币市场基金财产清算小组

　　二〇一八年九月十四日