基金管理人：兴业基金管理有限公司

　　基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经2016 年10月21日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2407号文准予募集注册，基金合同于2017年3月23日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2018年9月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人情况

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　法定代表人：卓新章

　　设立日期：2013年4月17日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：12亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：021-22211888

　　联系人：郭玲燕

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长，兴业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分行行长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总经理，兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职。现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。

　　明东先生，董事，硕士学位。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。

　　汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴业银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金管理有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。

　　朱利民先生，独立董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副处长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任，中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。

　　黄泽民先生，独立董事，博士学位。曾任华东师范大学商学院院长，第十届、十一届、十二届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、国际金融研究所所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员，中国国际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会副会长，上海市人民政府参事。

　　曹和平先生，独立董事，博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农村发展研究中心农业部研究室副主任，北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家等职。现任北京大学经济学院教授（博士生导师），北京大学环境、资源与发展经济学创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究会副会长，中国西部促进会副会长，中国环境科学学会绿色金融分会主任，中央电视台财经频道评论员，北京大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研究院院长，广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决策专家委员，云南省政府经济顾问。

　　2、监事会成员

　　顾卫平先生，监事会主席，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教研室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴业银行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。

　　杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。

　　李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海富通基金管理有限公司机构业务部副总经理，兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。

　　赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员，生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核部副总经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部总经理。

　　3、公司高级管理人员

　　卓新章先生，董事长，简历同上。

　　汤夕生先生，总经理，简历同上。

　　王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。

　　黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

　　庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理有限公司执行董事。

　　4、本基金的基金经理

　　杨逸君女士，硕士学位，金融风险管理师(FRM)。8年证券从业经历。2010年7月至2013年6月，在海富通基金管理有限公司主要从事基金产品及证券市场研究分析工作；2013年6月至2014年5月在建信基金管理有限公司主要从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作；2014年5月加入兴业基金管理有限公司，2015年6月至11月担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理助理。2015年11月9日起担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理，2015年11月9日至2016年12月12日担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理，2016年2月25日起担任兴业丰泰债券型证券投资基金基金经理，2016年4月21日起担任兴业天融债券型证券投资基金基金经理，2016年5月9日起担任兴业天禧债券型证券投资基金基金经理，2016年11月4日起担任中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金基金经理，2016年12月7日起担任兴业裕华债券型证券投资基金基金经理，2017年1月3日起担任兴业裕丰债券型证券投资基金基金经理，2017年1月6日至2018年6月5日担任兴业安润货币市场基金基金经理，2017年3月10日起担任兴业福鑫债券型证券投资基金基金经理，2017年3月23日起担任兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

　　徐莹女士，硕士学位，CFA。10年证券投资经历。2008年7月至2012年5月，在兴业银行总行资金营运中心从事债券交易、债券投资；2012年5月至2013年6月，在兴业银行总行资产管理部从事组合投资管理；2013年6月加入兴业基金管理有限公司，2014年3月13日至2015年7月24日担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年2月12日至2016年3月30日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年6月10日起担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理，2015年6月10日至2016年12月12日担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金经理，2015年7月6日至2017年4月28日担任兴业添利债券型证券投资基金基金经理，2015年7月23日至2017年4月28日担任兴业添天盈货币市场基金基金经理，2015年11月2日至2017年4月28日担任兴业鑫天盈货币市场基金基金经理，2015年12月28日起担任兴业丰利债券型证券投资基金基金经理，2016年10月24日至2018年5月24日担任兴业14天理财债券型证券投资基金基金经理，2017年4月28日起担任兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

　　5、投资策略委员会成员

　　汤夕生先生，总经理。

　　黄文锋先生，副总经理。

　　周鸣女士，固定收益投资一部总监。

　　冯小波先生，固定收益投资二部总经理。

　　徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。

　　腊博先生，固定收益投资一部投资总监。

　　陈子越先生，研究部总经理助理兼海外投资部（筹）投资总监

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：

　　名称： 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东一路12号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：高国富

　　成立时间： 1992年10月19日

　　经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

　　组织形式： 股份有限公司

　　注册资本： 293.52亿元人民币

　　存续期间： 持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号

　　联系人：胡波

　　联系电话：（021）61618888

　　上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

　　上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。

　　目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

　　（二）主要人员情况

　　高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

　　刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

　　孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总经理。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截止2018年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2762.81亿元，比去年末减少1.95%。托管证券投资基金共一百三十二只，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金等。

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。

　　3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。

　　具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督依据

　　托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：

　　（1）《中华人民共和国证券法》；

　　（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；

　　（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；

　　（4）《证券投资基金销售管理办法》

　　（5）《基金合同》、《基金托管协议》；

　　（6）法律、法规、政策的其他规定。

　　2、监督内容

　　我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。

　　3、监督方法

　　（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；

　　（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；

　　（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。

　　4、监督结果的处理方式

　　（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；

　　（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；

　　（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构

　　1、直销机构

　　（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

　　住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　法定代表人：卓新章

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：张聆枫

　　电话：021-22211885

　　传真：021-22211997

　　网址：http://www.cib-fund.com.cn

　　（2）名称：网上直销系统

　　网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

　　（3）名称：兴业基金微信公众号

　　微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

　　2、其他销售机构

　　其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　（二）登记机构

　　名称：兴业基金管理有限公司

　　住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　法定代表人：卓新章

　　设立日期：2013年4月17日

　　联系电话：021-22211899

　　联系人：金晨

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：黎明、陈颖华

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

　　执行事务合伙人：曾顺福

　　电话：021-6141 8888

　　传真：021-6335 0177/0377

　　联系人：曾浩

　　经办注册会计师：曾浩、吴凌志

　　四、基金的名称

　　兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　债券型证券投资基金

　　六、基金份额的封闭期和开放期

　　（一）基金的封闭期

　　本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）6个月或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至6个月后的月度对日的前一日止，以此类推。

　　（二）基金的开放期

　　本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。开放期间原则上为5至20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

　　如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求。

　　比如，本基金的《基金合同》于2016年12月29日生效，则本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为6个月后的月度对日的前一日止，即本基金的第一个封闭期为2016年12月29日至2017年6月28日；首个封闭期结束之后的第一个工作日为2017年6月29日，从该日开始进入首个开放期，假设首个开放期为10个工作日，则首个开放期为自2017年6月29日至2017年7月12日；第二个封闭期的起始日为首个开放期结束之日次日，即第二个封闭期的起始之日为2017年7月13日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的6个月后的月度对日的前一日，即第二个封闭期为2017年7月13日至2018年1月14日，以此类推。

　　七、基金的投资目标

　　在严格保持资产流动性和控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳健增值。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

　　本基金不参与股票或权证的投资。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前一个月至开放期结束后一个月内，基金投资不受前述比例限制。开放期内，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。

　　九、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率。

　　中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中国债券综合全价指数各项指标值的时间序列更加完整，有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数的收益率作为业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十、风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、投资策略

　　（一）投资策略

　　本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

　　1、封闭期投资策略

　　（1）资产配置策略

　　本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策及资金供需情况的研究，把握大类资产的预期收益率、利差水平、风险水平，在有效控制风险的基础上，动态调整基金大类资产的投资比例，力争为基金资产获取稳健回报。

　　（2）久期策略

　　本基金将通过宏观经济变量和宏观经济政策等进行定性及定量分析，在考虑封闭期剩余期限的基础上，进而对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断。当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

　　（3）信用债券投资策略

　　信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。同时，本基金将运用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

　　（4）类属配置策略

　　不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。

　　（5）个券选择策略

　　本基金根据债券市场收益率水平，在综合考虑债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素的基础上，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析，结合税收差异、信用风险分析、利差分析以及交易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。

　　（6）杠杆投资策略

　　本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。

　　（7）资产支持证券的投资策略

　　本基金将在综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素的基础上，对资产证券化产品的收益和风险匹配情况等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　（8）中小企业私募债券投资策略

　　与传统的信用债相比，中小企业私募债券普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，着重分析发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。

　　2、开放期投资策略

　　开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

　　（二）基金的投资管理流程

　　1、决策依据

　　（１）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　　（２）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　　（３）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

　　2、投资管理程序

　　（１）备选库的形成与维护

　　对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

　　（２）资产配置会议

　　本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。

　　（３）构建投资组合

　　投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

　　基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

　　（４）交易执行

　　基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

　　（５）投资组合监控与调整

　　基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。

　　十二、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第2季度报告，所载数据截至2018年06月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　■

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金投资范围不包含股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资范围不包含股指期货。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金投资范围不包含国债期货。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　本基金合同生效日2017年3月23日，基金业绩截止日2018年6月30日。

　　历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　■

　　注：本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的开户费用和账户维护费；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.3%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年5月5日刊登的《兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（2018年第1号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：

　　1、 在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。

　　2、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人情况的主要人员情况。

　　3、 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况。

　　4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销联系人的信息。

　　5、 在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。

　　6、  在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。

　　7、 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年11月6日

　　兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告

　　公告送出日期：2018年11月6日

　　1 公告基本信息

　　■

　　注： 本基金为定期开放基金，第一个开放期为2017年10月27日-2017年11月9日，本次为第二个开放期，开放期间为2018年11月12日—12月7日。

　　2 日常申购、赎回业务的办理时间

　　2.1 开放日及开放时间

　　本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。

　　2.2 申购、赎回的开始日及业务办理时间

　　本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工 作日，兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金的本次开放期为2018年11月12日—12月7日。期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回业务。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的要求。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；在开放期最后一个开放日，投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回申请的，视为无效申请。

　　3 日常申购业务

　　3.1 申购金额限制

　　通过基金管理人以外的销售机构首次申购本基金A类基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元；首次申购本基金Ｃ类基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元。追加申购本基金A类、Ｃ类基金份额的单笔最低金额为0.01元。销售机构另有规定的，从其规定。

　　通过基金管理人的直销机构首次申购本基金A类基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元；首次申购本基金Ｃ类基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为1元。追加申购本基金A类、Ｃ类基金份额的最低金额为0.01元。

　　投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　3.2 申购费率

　　本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用。本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　投资人申购本基金A类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　3.2.1 前端收费

　　■

　　3.3 其他与申购相关的事项

　　无

　　4 日常赎回业务

　　4.1 赎回份额限制

　　投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额不设限制，对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　4.2 赎回费率

　　A类基金份额与C类基金份额收取的赎回费率相同。

　　（1）对于在同一个开放期内申购后又赎回的份额，持续持有期少于7日的收取1.5%的赎回费，持有期满足7日及以上的收取1%的赎回费。

　　（2）其他情况的赎回费率为0%。

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额归入基金财产。

　　4.3 其他与赎回相关的事项

　　无

　　5 基金销售机构

　　5.1 场外销售机构

　　5.1.1 直销机构

　　（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

　　住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

　　法定代表人：卓新章

　　地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

　　联系人：张聆枫

　　咨询电话：021-22211885

　　传真：021-22211997

　　网址：http://www.cib-fund.com.cn/

　　（2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统

　　网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

　　（3）名称：兴业基金微信公众号

　　微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

　　5.1.2 场外代销机构

　　（1）名称：兴业银行股份有限公司

　　住所: 福州市湖东路154号

　　法定代表人: 高建平

　　办公地址：上海市静安区江宁路168号

　　邮政编码：200041

　　联系人：李博

　　电话：021-95561

　　网址：www.cib.com.cn

　　（2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所: 上海市浦东新区浦东南路500号

　　法定代表人：高国富

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　邮政编码：200002

　　联系人：唐苑

　　电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（3）名称：中国银行股份有限公司

　　住所:北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：田国立

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　邮政编码：100818

　　联系人：陈洪源

　　电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（4）名称：宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　邮政编码：315100

　　联系人：于波涛

　　电话：0574-87050038

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（5）名称：中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：洪崎

　　联系电话：95568

　　联系人：穆婷

　　客服电话：95568

　　公司网址：http://www.cmbc.com.cn

　　（6）名称：中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　邮政编码：100004

　　联系人：杨涵宇

　　电话：400 910 1166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（7）名称：云南红塔银行股份有限公司

　　住所: 云南省玉溪市东风南路2号

　　法定代表人：李光林

　　办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

　　邮政编码：653100

　　联系人：倪源

　　电话：0877-2791676

　　网址：www.ynhtbank.com

　　客服电话：0877-96522

　　（8）名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人： 陈有安

　　地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　邮编：100033

　　联系人：邓颜

　　客服电话：4008-888-888

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（9）名称：国金证券股份有限公司

　　住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　邮政编码：610015

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　网址： www.gjzq.com.cn

　　（10）名称：长城证券股份有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼

　　邮政编码：518034

　　法定代表人：丁益

　　联系人：金夏

　　电话：0755-83516289

　　传真：0755-83513882

　　网址：www.cgws.com

　　（11）名称：平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：刘世安

　　联系电话：021-38637436

　　传真：0755-82435367

　　联系人：周一涵

　　客服电话：95511-8

　　公司网址：http://stock.pingan.com

　　（12）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　法定代表人：凌顺平

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　邮政编码：310012

　　联系人：董一锋

　　电话：4008-773-772

　　网址：http://www.5ifund.com

　　（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　法定代表人：陈柏青

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F

　　邮政编码：200135

　　联系人：韩爱彬

　　电话：4000-766-123

　　网址：http://www.fund123.cn/

　　（14）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表人：其实

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层

　　邮政编码：200235

　　联系人：王超

　　电话：4001818188

　　网站：http://www.1234567.com.cn

　　（15）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　邮政编码：518028

　　联系人：童彩平

　　电话：4006-788-887

　　网站：http://www.zlfund.cn

　　（16）珠海盈米财富管理有限公司

　　住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　法定代表人：肖雯

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

　　邮政编码：510308

　　联系人：吴煜浩

　　电话：020-89629066

　　网站：http://www.yingmi.cn

　　（17）北京虹点基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

　　法定代表人：胡伟

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　邮政编码：100026

　　联系人：陈铭洲

　　电话：400-618-0707

　　网站：https://www.hongdianfund.com/

　　（18）上海陆金所基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：郭坚

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：程晨

　　电话：4008219031

　　网址：http://www.lufunds.com

　　（19）诺亚正行基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　法定代表人：汪静波

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　　邮政编码：200082

　　联系人：余翼飞

　　电话：400-821-5399

　　网址：http://www.noah-fund.com

　　（20）上海凯石财富基金销售有限公司

　　住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　邮政编码：200001

　　联系人：王哲宇

　　电话：4006-433-389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（21）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

　　法定代表人：陶捷

　　办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

　　邮政编码：430000

　　联系人：陆锋

　　电话：027-87006003

　　网址：http://www.buyfunds.cn/

　　（22）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　法定代表人：杨文斌

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　邮政编码：200120

　　联系人：张茹

　　电话：400-700-9665

　　网址：http://www.ehowbuy.com

　　（23）上海联泰基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　法定代表人：燕斌

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　邮政编码：200335

　　联系人：兰敏

　　电话：400-166-6788

　　网址：http://www.66zichan.com

　　（24）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　法定代表人：张跃伟

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　邮政编码：200120

　　联系人：张佳琳

　　电话：400-820-2899

　　网站：http://www.erichfund.com

　　（25）北京汇成基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　法定代表人：王伟刚

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

　　邮政编码：100190

　　联系人：王骁

　　电话：400-619-9059

　　网址：http://www.hcjijin.com

　　（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

　　法定代表人：张彦

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

　　邮政编码：100032

　　联系人：文雯

　　电话：400-166-1188

　　网址：http://www.jrj.com.cn

　　（27）上海万得基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　法定代表人：王廷富

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　邮政编码：200120

　　联系人：徐亚丹

　　电话：400-821-0203

　　网址：http://www.520fund.com.cn

　　（28）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　法定代表人：李兴春

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场

　　邮政编码：200127

　　联系人：陈洁

　　电话：400-921-7755

　　网址：http://www.leadfund.com.cn

　　（29）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　法定代表人：江卉

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层

　　邮政编码：100176

　　联系人：韩锦星

　　电话：400-098-8511

　　网址：http://kenterui.jd.com

　　（30）上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　邮政编码：200003

　　联系人： 徐璐

　　电话：400-820-5999

　　网址：http://www.shhxzq.com

　　（31）上海华夏财富投资管理有限公司

　　住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：李一梅

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　邮政编码：100032

　　联系人：仲秋玥

　　电话：400-817-5666

　　网址：http://www.amcfortune.com

　　（32）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　法定代表人：王翔

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

　　邮政编码：200120

　　联系人：蓝杰

　　电话：021-65370077

　　网址：http://www.jiyufund.com.cn

　　（33）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　法定代表人：兰奇

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

　　邮政编码：200127

　　联系人：褚志朋

　　电话：021-60818249

　　网址：http://www.tonghuafund.com

　　（34）上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：胡燕亮

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　邮政编码：200127

　　联系人： 李娟

　　电话：021-50810687

　　网址：http://www.wacaijijin.com

　　（35）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层

　　邮政编码：100020

　　联系人： 袁永姣

　　电话：4000-618-518

　　网址：http://www.danjuanapp.com

　　（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　法定代表人：钱昊旻

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　　邮政编码：100052

　　联系人：沈晨

　　电话： 400-8909998

　　网址：https://www.jnlc.com

　　（37）扬州国信嘉利基金销售有限公司

　　住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

　　法定代表人：刘晓光

　　办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室

　　邮政编码：225100

　　联系人： 苏曦

　　电话：400-021-6088

　　网址：https://www.gxjlcn.com/

　　（38）南京苏宁基金销售有限公司

　　住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　邮政编码：210042

　　联系人： 张慧

　　电话：95177

　　网址：http://www.snjijin.com

　　（39）兴业银行股份有限公司钱大掌柜

　　住所： 福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　办公地址： 上海市北京西路968号嘉地中心33楼

　　邮政编码：200041

　　联系人： 禾青

　　电话：40018-95561

　　网址：https:// www.yypt.com /

　　（40）南京银行股份有限公司

　　办公地址：南京市玄武区中山路288号

　　邮政编码：210008

　　法定代表人：胡升荣

　　联系人：李冰洁

　　客服电话：95302

　　网址：http://www.njcb.com.cn/

　　（41）北京植信基金销售有限公司

　　住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　法定代表人: 于龙

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　邮政编码：100000

　　联系人：吴鹏

　　电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（42）海银基金销售有限公司

　　住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　法定代表人: 刘惠

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　邮政编码：200000

　　联系人：毛林

　　电话：400-808-1016

　　网址：www.fundhaiyin.com

　　（43）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人: 戎兵

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　邮政编码：100010

　　联系人：魏晨

　　电话：400-6099-200

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　（44）嘉实财富管理有限公司

　　住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人:赵学军

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　邮政编码：100022

　　联系人：李雯

　　电话：400-021-8850

　　网站：www.harvestwm.cn

　　（45）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：400-673-7010

　　网址：www.jianfortune.com

　　基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

　　5.2 场内销售机构

　　无

　　6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

　　在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　7 其他需要提示的事项

　　如有任何疑问，请与本基金直销机构或本公司联系。

　　本公司客户服务中心电话：

　　400-009-5561、021-22211885

　　网址：www.cib-fund.com.cn

　　本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2016年9月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务，开放申购与赎回具体时间以公告为准。投资者投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　兴业基金管理有限公司

　　2018年11月 6日