构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

　　（2）风险评估

　　公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。

　　（3）控制活动

　　公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

　　① 组织结构控制

　　公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：

　　以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

　　各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

　　以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

　　② 操作控制

　　公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

　　③ 会计控制

　　公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。

　　基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。

　　（4）信息沟通

　　为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：

　　建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

　　（5）内部监控

　　监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。

　　监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。

　　公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

　　5、基金管理人内部控制制度声明

　　基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。

　　2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　二、主要人员情况

　　纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　三、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　四、基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　2、监督流程

　　（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　第五部分 相关服务机构

　　一、基金销售机构

　　1、直销机构

　　（1）华安基金管理有限公司上海业务部

　　地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

　　电话：（021）38969973

　　传真：（021）58406138

　　联系人：姚佳岑

　　（2）华安基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

　　电话：（010）57635999

　　传真：（010）66214061

　　联系人：刘雯

　　（3）华安基金管理有限公司广州分公司

　　地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

　　电话：（020）38082891

　　传真：（020）38082079

　　联系人：林承壮

　　（4）华安基金管理有限公司西安分公司

　　地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

　　电话：（029）87651812

　　传真：（029）87651820

　　联系人：赵安平

　　（5）华安基金管理有限公司成都分公司

　　地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

　　电话：（028）85268583

　　传真：（028）85268827

　　联系人：张晓帆

　　（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

　　地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

　　电话：（024）22522733

　　传真：（024）22521633

　　联系人：杨贺

　　（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

　　华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

　　智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

　　华安电子交易热线：40088-50099

　　传真电话：（021）33626962

　　联系人：谢伯恩

　　2、其他除基金管理人以外的销售机构

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（2）上海凯石财富基金销售有限公司

　　地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　客户服务电话: 4000 178 000

　　网址: www.lingxianfund.com

　　(3)北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 23

　　法定代表人：董浩

　　网址: www.jimufund.com

　　客户服务电话: 400-068-1176

　　（4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　法定代表人：马勇

　　客户服务电话：4001161188

　　网址：https:// 8.jrj.com/

　　（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客户服务电话：400-820-2899。

　　网址: www.e-rich.com.cn

　　（6）济安财富（北京）资本管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　法定代表人：杨健

　　客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）

　　400-071-6766（腾讯财经）

　　公司网站：www.jianfortune.com

　　(7) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

　　法定代表人：汪静波

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址: www.noah-fund.com

　　(8) 深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：4006788887

　　网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

　　(9) 海银基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

　　法定代表人：刘惠

　　客户服务电话: 400-808-1016

　　网址: http://www.fundhaiyin.com

　　（10）深圳富济财富管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

　　法定代表人：齐小贺

　　客户服务电话:0755-83999913

　　网址: www.jinqianwo.cn

　　（11）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

　　法定代表人：燕斌

　　客户服务电话: 400-046-6788

　　网址: www.66zichan.com 25

　　（12）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　　法定代表人：其实

　　电话：4001818188

　　网址: www.1234567.com.cn

　　（13）泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市云鹿路3号

　　办公地址：泉州市云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　客户服务电话: 400-889-6312

　　网址: www.qzccbank.com/

　　（14）奕丰金融服务（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

　　法定代表人：TAN YIK KUAN

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（15）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 26

　　客户服务电话: 4008909998

　　法定代表人：彭运年

　　网址: www.jnlc.com

　　（16）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京西城区太桥大街19号

　　法定代表人：韩志谦

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：www.swhysc.com

　　（17）大泰金石投资管理有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

　　法定代表人：袁顾明

　　客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266

　　网站：www.dtfunds.com

　　（18）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　客户服务电话: 400-921-7755

　　网址: www.leadfund.com.cn

　　（19）上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　法定代表人：张皛

　　客户服务电话: 400-820-2819

　　网址: https://tty.chinapnr.com/

　　（20）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：胡学勤

　　客户服务电话: 4008219031

　　网址: www.lufunds.com

　　（21）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　客户服务电话: 4006236060

　　公司网站: www:niuniufund.com

　　（22）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室；

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客户服务电话: 400-700-9665

　　网址: www.ehowbuy.com

　　（23）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

　　法定代表人：赖任军

　　客户服务电话：4009500888

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（24）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　客户服务电话：4000618518

　　网站：https://danjuanapp.com/

　　（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：4000-766-123

　　网址: www.fund123.cn

　　（26）申万宏源证券有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：021-96250500

　　网址: www.swhysc.com

　　（27）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：王连志

　　客户服务电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（28）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　电话：400-8888-999客服电话：95579

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　（29）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客户服务电话:95553、4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　（30）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客户服务电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　（31）华安证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客户服务电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　（32）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（33）万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

　　法定代表人：张建军

　　客户服务电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（34）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话： 95587

　　网址：www.csc108.com

　　（35）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

　　法定代表人：杨德红

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　（36）长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

　　法定代表人：丁益

　　客户服务电话：400-6666-888

　　公司网站：www.cgws.com

　　（37）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客户服务电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（38）新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

　　法定代表人：叶顺德

　　客户服务电话：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（39）联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　法定代表人：徐刚

　　客服电话：0752-95564

　　网址： http://www.lxsec.com

　　（40）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　客户服务电话：95538

　　网址： http://www.zts.com.cn/

　　（41）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28

　　层

　　法定代表人：丁学东

　　客户服务电话：（010）65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（42）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务电话： 95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（43）天风证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

　　法定代表人：余磊

　　客户服务电话：028-86712334

　　网址：www.tfzq.com

　　（44）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　客户服务电话：400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（45）太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　客服电话：0871-68898130

　　网址：http://www.tpyzq.com

　　（46）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

　　法定代表人：姜晓林

　　客户服务电话：95548

　　网址： www.zxwt.com.cn

　　（47）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话：0755-23835888

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（48）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　客户服务电话:95525

　　网站：www.ebscn.com

　　（49）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客户服务电话： 4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（50）华龙证券股份有限公司

　　注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　客户服务电话：0931-4890619

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（51）宏信证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人: 吴玉明

　　客户服务电话：4008-366-366

　　网址：http://www.hxzq.cn

　　（52）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　客户服务电话：020-83963933

　　网址： www.gzs.com.cn

　　（53）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

　　法定代表人：詹露阳

　　电话：4008866338

　　客户服务电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　(54) 华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

　　法定代表人：陈林

　　客户服务电话：4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（55）招商银行股份有限公司

　　注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（56）中信银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（57）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　注册资本： 2000万元

　　法定代表人：江卉

　　客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816

　　公司网址：http://fund.jd.com/

　　（58）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：中国上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客服电话：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（59）宁波银行股份有限公司

　　地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　客户服务电话：95574

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（60）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

　　法定代表人：易峥

　　电话：0571-88920897 4008-773-772

　　网址: www.5ifund.com

　　(61) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　客户服务电话：4000279899

　　网址：http://www.buyfunds.cn

　　(62) 中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　法定代表人：弭洪军

　　全国统一客服电话:400-876-5716

　　公司网站:www.cmiwm.com

　　(63) 中信期货有限公司

　　地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客户服务电话:400-990-8826

　　网址:www.citicsf.com

　　(64) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　住所：常州市和平中路413号

　　法定代表人：陆向阳

　　联系电话：（0519）96005

　　网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html

　　(65) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　网址：http://www.yixinfund.com/

　　客服电话：400-6099-200

　　(66) 上海通华财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　法定代表人：马刚

　　客户服务电话：021-61766900

　　网址: www.tonghuafund.cn

　　(67) 上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客户服务电话：400-821-0203

　　(68) 泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　法定代表人：于海锋

　　客户服务电话：4008-588-588

　　网址：www.puyifund.com/

　　(69) 北京电盈基金基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　电话：400-100-3391

　　网址：http://www.dianyingfund.com/

　　(70) 北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

　　法定代表人：梁越

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com/

　　(71) 上海有鱼基金销售有限公司

　　法定代表人：林琼

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　客服电话：400-098-4800

　　网址：http://www.youyufund.com

　　(72) 上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153

　　法定代表人：王翔

　　联系电话：021-65370077

　　公司网站：www.jiyufund.com.cn/

　　客户服务电话：400-820-5369

　　（73）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人：陈洪生

　　客服热线：400-918-0808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（74）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　客服电话:400-819-9868

　　网址:http://www.tdyhfund.com/

　　（75）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　客户服务电话：4000218850

　　公司网站：www.harvestwm.cn

　　（76）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

　　法定代表人：胡燕亮

　　客户服务电话：021-50810673

　　网址： www.wacaijijin.com

　　二、登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　负责人：周明

　　联系人：朱立元

　　电话：（010）59378839

　　传真：（010）59378907

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　联系人：陈颖华

　　经办律师：安冬、陈颖华

　　四、审计基金资产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼

　　办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　首席合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办会计师：单峰、魏佳亮

　　第六部分 基金的历史沿革

　　一、本基金的历史沿革

　　华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来。

　　华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）经中国证监会2016年8月22日《关于准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】1901号文）注册，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

　　华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）自2017年2月20日至2017年3月31日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》于2017年4月11日起正式生效。

　　经中国证监会2018年8月14日《关于准予华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更注册的批复》，华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）就基金转型事宜进行变更注册。

　　华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）自2018年9月10日至2018年10月8日以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型及修改基金合同等相关事项的议案，内容包括华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更标的指数、基金类别、申购赎回规则、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、收益分配原则、费率水平、估值方法以及修订基金合同等，并同意将转型后的基金更名为“华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

　　依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效。

　　二、基金份额的变更登记

　　基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

　　第七部分 基金的存续

　　基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　第八部分 基金份额的申购与赎回

　　一、申购和赎回场所

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及销售机构的销售网点。销售机构的具体信息将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　　二、申购和赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　三、申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；

　　5、投资人申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　四、申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。

　　基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

　　五、申购与赎回的数额限制

　　1、投资人办理申购时，首次单笔申购最低金额为人民币1元（含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为人民币1元。其他销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币10万元。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；

　　2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回；

　　3、基金管理人对单个投资人累计持有的基金份额暂不设上限，如有调整，具体规定请参见招募说明书或相关公告；

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可以采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告；

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　六、申购费用与赎回费用

　　1、申购费用

　　（1）申购费率

　　本基金申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

　　通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。

　　除上述养老金客户外，其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：

　　■

　　（2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　2、赎回费率

　　（1）赎回费率

　　本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。具体费率如下：

　　■

　　注：1年为365天，2年为730天

　　2）本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担，其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于7日的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

　　5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。

　　七、申购份额与赎回金额的计算

　　1、基金申购份额的计算

　　本基金申购采用金额申购的方式，本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：

　　净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

　　或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

　　申购费用＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额

　　申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

　　申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

　　例：某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：

　　净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23元

　　申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元

　　申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92份

　　即投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，则可得到97,353.92份基金份额。

　　例：某投资者（非养老金客户）一次性投资5000万元申购本基金，对应单笔申购费为1000元，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：

　　净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000元

　　申购费用＝1,000元

　　申购份额＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52份

　　即投资者（非养老金客户）投资5000万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0150元，则可得到49,260,098.52份基金份额。

　　2、基金赎回金额的计算

　　本基金赎回采用份额赎回的方式。基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。计算公式如下：

　　赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－赎回费用

　　赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

　　例：某投资者赎回本基金10万份基金份额，持有期四个月，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500元

　　赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50元

　　赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50元

　　即投资者赎回本基金10万份基金份额，持有期四个月，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回金额为100,992.50元。

　　3、基金份额净值的计算

　　T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量

　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

　　八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作；

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形；6、目标ETF暂停申购或目标ETF二级市场交易停牌；

　　7、目标ETF暂停基金资产估值；

　　8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；

　　9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的；

　　10、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请；

　　12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述除第4、9项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；

　　5、目标ETF暂停赎回或目标ETF二级市场交易停牌；

　　6、目标ETF暂停基金资产估值；

　　7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时，可暂停接受投资人的赎回申请；

　　8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

　　9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　十、巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按部分延期赎回条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见招募说明书或相关公告。

　　（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

　　2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个估值日的基金份额净值。

　　3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

　　十二、基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　十三、基金的非交易过户

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。

　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规