公司代码：601377                                              公司简称：兴业证券

　　兴业证券股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人夏锦良及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　注：已根据财政部2018年6月15日颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的规定对2017年三季度的营业收入进行了追溯调整。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

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　　2、 公司利润表项目大幅变动的情况及原因

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　　3、 公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因

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　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司员工持股计划情况：

　　公司第四届董事会第二十五次会议、2016 年年度股东大会审议通过《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层全权办理公司员工持股计划的议案》；2017年8月17日，公司按照相关规定完成员工持股计划的股票过户手续；公司员工持股计划分为两期，其中，第一期员工持股计划持有 47,669,000股，占公司总股本的比例为0.71%，认购总金额311,755,260元，参与人数共2,943人，锁定期12个月；第二期员工持股计划持有20,331,243 股，占公司总股本的比例为 0.30%，认购总金额132,966,329.22 元，参与人数共 210 人，锁定期 36 个月。

　　公司于2018年8月16日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订〈兴业证券员工持股计划管理办法〉的议案》及《关于修订〈兴业证券员工持股计划（修订稿）〉的议案》，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票锁定期于 2018 年 8 月 17日届满。

　　具体内容请见公司于上海证券交易所网站披露的如下公告：

　　2017年6月6日披露的《兴业证券第四届董事会第二十五次会议决议告》、 2017年6月27日披露的《兴业证券 2016 年年度股东大会决议公告》、2017年8月19日披露的《兴业证券关于公司员工持股计划完成股票过户的公告》、2018年8月18日披露的《兴业证券员工持股计划持有人会议第二次会议决议公告》、《兴业证券关于第一期员工持股计划锁定期届满的公告》。

　　截至本报告期末，员工持股计划实施情况如下：

　　（1）公司参加本次员工持股计划的员工范围为截至2017年5月31日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，共计3,153人。报告期内，因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股计划持股人数变动，截至报告期末，本次员工持股计划持股人数合计2,597人。

　　（2）实施员工持股计划的资金来源于员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。

　　（3）本次员工持股计划持有68，000,243股公司股票，占公司总股本的1.01%。报告期内，因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股计划所持股份数变动，截至报告期末，本次员工持股计划持有59,341,040股公司股票。

　　（4）报告期内，因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股计划所持公司权益比例降低，截至报告期末，本次员工持股计划所持股票占公司总股本的0.886%。

　　（5）本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　公司制定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》，承诺：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润，确保公司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；公司优先采用现金分红的利润分配方式，在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年（2018-2020年）以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的 30%；董事会认为采取股票股利方式分配利润符合公司长远发展需要和全体股东的整体利益时，可以提议公司采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件的情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期利润分配。该承诺尚在履行中。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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