公司代码：601727                   公司简称：上海电气

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）司文培保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：千元  币种：人民币

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　　报告期内，公司实现新增订单人民币903.0亿元，较上年同期增长18.6%；其中：新能源及环保设备占12.75%，高效清洁能源设备占16.71%，工业装备占37.59%，现代服务业占32.96%。截止报告期末，公司在手订单为人民币2284.3亿元(其中：未生效订单人民币1064.3亿元)，较上年期末增长0.4%；公司在手订单中：新能源及环保设备占15.08%，高效清洁能源设备占40.26%，工业装备占5.41%，现代服务业占39.25%。

　　截止报告期末，公司在手风电设备订单178.6亿元（其中海上风电设备订单占比达三分之二），较上年度末增长17.73%；在手电站工程订单人民币819.5亿元（其中海外电站工程订单占比超过85%），较上年度末增长32.93%。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：千元  币种：人民币

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　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　交易性金融资产较年初增加，主要是集团所属财务公司本期增加相关金融产品投资。

　　预付款项较年初增加，主要是公司进入排产交货高峰期，相应采购付款有所增加。

　　短期借款及长期借款较年初增加，主要是充分发挥财务杠杆作用，保障公司平稳运营，本期借款增加较多。

　　根据新收入准则相关规定，本公司将与提供建造合同劳务相关的存货重分类至合同资产；将与提供销售商品及提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。

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　　资产减值损失与信用减值损失较上期变动的原因：根据新金融工具准则及《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》的要求，将原资产减值损失科目中，与信用减值损失相关部分，列报至信用减值损失科目。

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　　投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净流入较去年同期增加，主要是公司所属财务公司处置金融投资产生的流入。

　　筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金净流入较去年同期增加，主要是本期借款所收到的现金有所增加。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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　　上海电气集团股份有限公司

　　董事会五届三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月30日召开了公司董事会五届三次会议。会议采取通讯表决的方式。会议应参加本次通讯表决的董事9人，实际参加本次通讯表决的董事9人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

　　一、公司2018年第三季度报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、关于上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司提供3432.8万元担保额度的议案

　　同意公司控股子公司上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司提供不超过3432.8万元 (折合20,679,000林吉特)担保额度，其中：1716.4万元(折合10,339,500林吉特)为担保期限5年的履约保函担保；1716.4万元 (折合10,339,500林吉特)为担保期限2年的预付款保函担保。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、关于增资上海电气集团置业有限公司的议案

　　同意公司向全资子公司上海电气集团置业有限公司增资6.6亿元。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、关于增资上海电气投资有限公司的议案

　　同意公司向全资子公司上海电气投资有限公司增资1.02亿元用于投资宁夏安能生物质热电联产项目。同意上海电气投资有限公司向宁夏安能生物质热电有限公司提供3390万元的股东借款。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司董事会

　　二○一八年十月三十日

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　　上海电气集团股份有限公司

　　监事会五届三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月30日召开了公司监事会五届三次会议。会议采取通讯表决的方式。应参加本次通讯表决的监事5人，实际参加表决的监事5人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

　　一、关于公司2018年第三季度报告的议案

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、关于上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司提供3432.8万元担保额度的议案

　　同意公司控股子公司上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司提供不超过3432.8万元 (折合20,679,000林吉特)担保额度，其中：1716.4万元(折合10,339,500林吉特)为担保期限5年的履约保函担保；1716.4万元 (折合10,339,500林吉特)为担保期限2年的预付款保函担保。

　　同意将上述事项提交股东大会批准。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司监事会

　　二○一八年十月三十日

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　　上海电气集团股份有限公司对外担保公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、被担保人名称：上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司（Shanghai Electric Power T&D (M) Sdn. Bhd., 以下简称“SPTDM”）

　　2、公司本次新增对外担保额为3432.8万元 (折合20,679,000林吉特，林吉特为马来西亚当地货币，1美元约为3.72林吉特），公司累计对外担保额度为1,428,018.8万元

　　3、本次担保额度中的反担保情况：无

　　4、无逾期对外担保

　　一、对外担保概述

　　上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于五届三次董事会审议通过了《关于上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成套（马来西亚）有限公司提供3432.8万元担保额度的议案》，同意公司控股子公司上海电气输配电工程成套有限公司为SPTDM 提供不超过3432.8万元 (折合20,679,000林吉特)担保额度，其中：1716.4万元(折合10,339,500林吉特)为担保期限5年的履约保函担保；1716.4万元 (折合10,339,500林吉特)为担保期限2年的预付款保函担保。

　　二、被担保人基本情况及担保的主要内容

　　SPTDM成立于2014年，注册资本为100万林吉特，注册地为马来西亚，法定代表人为张文忠。经营范围包括开展对外承包工程业务等。

　　SPTDM是公司控股子公司上海电气输配电工程成套有限公司的下属子公司，上海电气输配电工程成套有限公司持股比例为100%。

　　2017年1-12月SPTDM 主营业务收入3,503万元，净利润-2,284 万元，2017年末资产总额9,085万元；负债总额10,426万元（其中银行贷款总额6,589万元，流动负债总额10,426万元）；资产净额-1,341万元；2017年12月31日的资产负债率为114.76%。

　　2018年1-9月SPTDM 主营业务收入822.71万元，净利润 1.16万元，2018年9月末资产总额5,600万元，负债总额6,923万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额6,923万元），资产净额-1,323万元，2018年9月30日的资产负债率为123.63%。

　　公司控股子公司上海电气输配电工程成套有限公司将为SPTDM 提供不超过3432.8万元 (折合20,679,000林吉特)担保额度，其中：1716.4万元(折合10,339,500林吉特)为担保期限5年的履约保函担保；1716.4万元 (折合10,339,500林吉特)为担保期限2年的预付款保函担保，以支持SPTDM 于马来西亚砂捞越州Bnut 275KV变电站EPC工程项目的实施。

　　三、董事会意见

　　公司董事会经认真审议，认为本次为SPTDM 进行担保的目的是为了推进马来西亚砂捞越州Bnut 275KV变电站EPC工程项目的实施。由于SPTDM 的资产负债率超过70%，该议案须经公司股东大会审批后生效。本次担保系对公司下属子公司进行，风险可控；对公司股东公平合理，没有损害公司中小股东的利益。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司对外担保总额为811,327万元、公司对控股子公司提供的担保总额为794,368万元，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例为14.60%及14.30%，公司无逾期担保。

　　特此公告。

　　上海电气集团股份有限公司

　　二Ｏ一八年十月三十日