证券代码：000605                             证券简称：渤海股份                             公告编号：2018-072

　　渤海水业股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人江波、主管会计工作负责人王新玲及会计机构负责人(会计主管人员)高晓楠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　注：2018年7月11日，公司完成资本公积转增股本，转增方案为每10股转增4股，本次资本公积转增股本完成后，公司的股本由251,899,000股变更为352,658,600股，根据企业会计准则要求，按调整后的股数重新计算了列报期间的每股收益。

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2018年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　六、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　七、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　证券代码：000605         证券简称：渤海股份        公告编号：2018-070

　　渤海水业股份有限公司

　　关于第六届董事会第十二次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十二次会议通知于2018年10月19日以电子邮件方式发出。

　　2、本次会议于2018年10月30日上午9:00以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应出席董事9人，实际出席会议董事9人（9名董事全部以通讯表决的方式出席会议，无委托出席情况），无缺席情况。

　　4、本次会议由公司董事长江波先生主持，公司监事和高管列席了会议。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、《2018年第三季度报告及报告摘要》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得表决通过。

　　详细内容见同日披露的《2018年第三季度报告全文》和《2018年第三季度报告摘要》。

　　2、《关于拟为公司控股子公司提供担保的议案》

　　表决结果：8票同意，1票反对，0票弃权，本议案获得表决通过。

　　董事于俊宏先生对本议案投了反对票，反对理由如下：1、本人不赞成由自然人提供反担保这种方式；2、上述议案由自然人用所担保企业中拥有股权等值部分提供反担保，而不是用其自身拥有的其他第三方资产提供反担保，本人认为这会大大增加公司的债务风险。

　　详细内容见同日披露的《关于拟为公司控股子公司提供担保的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　3、《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得表决通过。

　　同意召开2018年第五次临时股东大会。详细内容见同日披露的《关于召开2018年第五次临时股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　第六届董事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　渤海水业股份有限公司董事会

　　2018年10月30日

　　证券代码：000605         证券简称：渤海股份        公告编号：2018-071

　　渤海水业股份有限公司

　　关于第六届监事会第八次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第八次会议通知于2018年10月19日以电子邮件方式发出。

　　2、本次会议于2018年10月30日上午10:30以通讯表决的方式召开。

　　3、本次会议应出席监事5人，实际出席会议监事5人（5名监事全部以通讯表决的方式出席会议，无委托出席情况），无缺席情况。

　　4、本次会议由公司监事会主席陈小双先生主持。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、《2018年第三季度报告及报告摘要》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得表决通过。

　　监事会对公司编制的《2018年第三季度报告全文》及《2018年第三季度报告摘要》进行了审核，全体监事认为：公司2018年第三季度报告及摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定的要求，真实、准确、完整地反应了公司2018年第三季度的经营情况和财务状况；第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司章程的相关规定；我们愿意对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　详细内容见同日披露的《2018年第三季度报告全文》及《2018年第三季度报告摘要》。

　　三、备查文件

　　第六届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　渤海水业股份有限公司监事会

　　2018年10月30日

　　证券代码：000605         证券简称：渤海股份        公告编号：2018-073

　　渤海水业股份有限公司

　　关于拟为公司控股子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的控股子公司嘉诚环保工程有限公司（以下简称“嘉诚环保”）拟向银行等金融机构申请综合授信业务或与具有相应资质的金融公司合作进行融资业务，总融资规模不超过2.31亿元人民币，用于项目建设等用途。公司拟为上述融资行为提供连带责任保证。本公司为嘉诚环保的控股股东，占股55%。嘉诚环保的另一位股东为自然人李华青女士，占股45%。同时，李华青女士持有本公司6.41%的股份。本次贷款担保事项中，李华青女士以其拥有的45%嘉诚环保股权中的等值部分，为上述担保额度的45%提供反担保。

　　公司于2018年10月30日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于拟为公司控股子公司提供担保的议案》，议案表决结果为：8票同意，1票反对，0票弃权。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件和《公司章程》的规定，本次担保事项尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人名称：嘉诚环保工程有限公司

　　2、成立日期：2005年3月11日

　　3、注册地点：石家庄市裕华区槐安东路162号绿源大厦

　　4、法定代表人：靳德柱

　　5、注册资本：25000.0000万元人民币

　　6、经营范围： 环境工程的设计施工及工程总承包、环境工程技术咨询服务及评价、环境设备及产品的生产销售、机电产品仪器、仪表、环保材料的销售；市政工程的设计与施工；清洁服务；环保工程设计施工；环保工程技术服务；水处理技术咨询、技术服务；水处理工程的设计、施工；水污染治理工程；大气污染治理工程；环保设施运营管理；建筑工程设计、施工；绿化工程设计、施工；河道景观工程的设计与施工；道路桥梁的设计与施工；机械设备的研发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7、与本公司的关系：嘉诚环保为本公司的控股子公司，本公司占股55%。

　　8、嘉诚环保与本公司股权关系图：

　　■

　　9、主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　嘉诚环保未进行过信用评级，未被列入失信被执行人名单。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保尚未签订担保协议。

　　四、董事会意见

　　1、为保证嘉诚环保项目的顺利实施，由公司为其提供担保，申请向银行等金融机构融资来满足其资金需求，符合公司的利益。

　　2、目前，嘉诚环保已投资的部分PPP项目已进入运营期，具备偿还融资款项的能力，财务风险可控。

　　3、本次融资担保事项中，李华青女士以其拥有的45%嘉诚环保股权的等值部分，为上述担保额度的45%提供反担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露之日，本次担保提供后公司及控股子公司对外担保余额为12.20亿元，占公司最近一期经审计公司净资产的59.88%；公司及控股子公司对合并报表外的单位担保总额为2341.24万元，占公司最近一期经审计净资产的1.15%。不涉及逾期担保、诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。

　　六、备查文件

　　第六届董事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　渤海水业股份有限公司董事会

　　2018年10月30日

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　证券代码：000605         证券简称：渤海股份        公告编号：2018-074

　　渤海水业股份有限公司

　　关于召开2018年第五次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2018年第五次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司董事会。公司于2018年10月30日召开的第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开2018年第五次临时股东大会的议案》，会议决定于2018年11月15日（星期四）召开公司2018年第五次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：公司董事会全体成员保证本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定。

　　4、会议召开日期：

　　（1）现场会议召开时间：2018年11月15日（星期四）14:30；

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年11月15日（星期四）9:30～11:30, 13:00～15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票（http://wltp.cninfo.com.cn）的开始时间（2018年11月14日15:00）至投票结束时间（2018年11月15日15:00）间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，参加本次股东大会股东应选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2018年11月8日（星期四）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股东或其代理人。

　　于股权登记日（2018年11月8日，星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均可出席。股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东。

　　本次审议的提案不涉及关联交易，不存在需要回避表决的股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：北京市通州区潞苑东路40号院珠江拉维小镇31号楼，渤海水业股份有限公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次会议将审议如下提案：

　　提案1：关于拟为公司控股子公司提供担保的提案

　　2、以上提案详细内容见2018年10月31日在巨潮资讯网、《证券时报》和《中国证券报》披露的《关于第六届董事会第十二次会议决议的公告》和《关于拟为公司控股子公司提供担保的公告》。

　　3、上述提案不涉及关联交易，不存在需要回避投票的股东。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。本公司不接受电话方式办理登记。

　　授权委托书格式见附件1。

　　2、登记时间：

　　2018年11月12日-11月13日（上午8:30-11:30下午1:30-5:30）。

　　3、 登记地点：

　　北京市通州区潞苑东路40号院珠江拉维小镇31号楼，渤海水业股份有限公司证券法务部。

　　4、委托他人出席股东大会的有关要求：

　　因故无法出席会议的股东，可委托授权代理人出席。委托代理人出席的，在授权委托书中须明确载明对股东大会拟表决的每一事项的赞成或反对意向，未明确载明的，视为代理人有自行表决权。

　　5、会议联系方式：

　　联系人姓名：刘杨

　　电话号码：（010）89586598

　　传真号码：（010）89586920

　　电子邮箱：dongmi@bohai-water.com

　　6、会议费用：参加本次股东大会的股东往返交通及食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件2。

　　六、备查文件

　　第六届董事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　渤海水业股份有限公司董事会

　　2018年10月30日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托      先生（女士）代表本人（或本单位）出席渤海水业股份有限公司2018年第五次临时股东大会，并代表本人（或本单位）依照以下指示对下列提案投票，如无指示，则受托人可自行决定对该等提案投赞成票、反对票或弃权票，本授权委托有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　■

　　注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“〇”；

　　2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

　　委托人身份证或营业执照号码：_________________________

　　委托人股东账号： _____________       委托人持股数：______________

　　受托人签名：_____________            受托人身份证号码：_______________

　　委托人签名（盖章）：

　　委托日期：2018年   月   日

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360605”，投票简称为“渤海投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2018年11月15日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月14日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2018年11月15日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。