一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人何振亚、主管会计工作负责人胡一元及会计机构负责人（会计主管人员）何继红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1. 货币资金报告期末数为 147,849,324.98元，比期初数减少-60.50%，其主要原因是：报告期内经营活动现金流量净额和投资活动现金流量净额减少所致。

　　2. 一年内到期的非流动资产报告期末数为9,102,843.30元，比期初数增加100.00%，其主要原因是：报告期内公司融资租赁保证金一年内到期增加所致。

　　3. 其他流动资产报告期末数为35,586,165.72元，比期初数增加70.66%，其主要原因是：报告期内公司增值税留抵税额增加所致。

　　4. 长期应收款报告期末数为3,005,671.97元，比期初数减少77.14%，其主要原因是：报告期内融资租赁保证金重分类所致。

　　5. 无形资产报告期末数为75,303,905.31元，比期初数增加35.17%，其主要原因是：报告期内公司本期开发支出转增无形资产所致。

　　6. 长期待摊费用报告期末数为4,946,688.18元，比期初数增加350.35%，其主要原因是：报告期内公司本期装修及绿化费摊销增加所致。

　　7. 其他非流动资产报告期末数为40,391,198.47元，比期初数增加100.00%，其主要原因是：报告期内主要为子公司安徽动力源为购建固定资产而预付的款项增加所致。

　　8. 预收账款报告期末数为37,116,101.63元，比期初数增加39.27%，其主要原因是：报告期内公司预收中国铁塔及海外客户款项等所致。

　　9. 应交税费报告期末数为5,354,901.68元，比期初数减少77.38%，其主要原因是：报告期内母公司收入减少所致。

　　10. 其他应付款报告期末数为89,821,509.23元，比期初数增加111.35%，其主要原因是：报告期内向大股东借款所致。

　　11. 长期借款报告期末数为125,000,000.00元，比期初数增加78.57%，其主要原因是：报告期内新增子公司安徽动力源智能制造专项借款所致。

　　12. 长期应付款报告期末数为22,523,432.63元，比期初数增加70.99%，其主要原因是：报告期内新增融资租赁项目所致。

　　13. 其他综合收益报告期末数为120,214.08元，比期初数增加442.79%，其主要原因是：报告期内子公司香港动力源汇率变动增加所致。

　　14. 资产减值损失报告期发生数为-3,215,302.46元，比期初数减少77.98%，其主要原因是：报告期公司转回已计提的坏账准备数小于上年同期所致。

　　15. 其他收益报告期发生数为7,586,586.97元，比期初数减少36.76%，其主要原因是：报告期内通信收入减少导致软件退税也在减少。

　　16. 投资收益报告期发生数为-84,263.97元，比期初数减少损失92,119.41元，其主要原因是：报告期内成都波倍科技有限公司亏损减少所致。

　　17. 资产处置收益报告期发生数为5,113,463.35元，比期初数增加100.00%，其主要原因是：报告期内母公司处置办事处房屋所致。

　　18. 营业外收入报告期发生数为6,689,544.26元，比期初数减少65.95%，其主要原因是：上年同期企业非同一控制下取得子公司科丰鼎城投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益所致。

　　19. 营业外支出报告期发生数为1,324,041.97元，比期初数增加154.48%，其主要原因是：报告期内子公司迪赛半产品报废增加所致。

　　20. 所得税费用报告期发生数为93,974.05元，比期初数减少94.54%，其主要原因是：报告期母公司计提资产减值损失引起递延所得税减少所致。

　　21. 少数股东损益报告期发生数为1,709,416.84元，比期初数增加43.24%，其主要原因是：报告期内子公司吉林合大新能源发展有限公司净利润较上期增加所致。

　　22. 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额报告期发生数为14,974,993.32元， 比上期数增加62476.84%，其主要原因是：报告期公司出售办事处房屋所致。

　　23. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金报告期发生数为127,654,384.73元，比上期数增加45.59%，其主要原因是：子公司安徽动力源厂房建设和购买设备仪器等增加所致。

　　24. 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额报告期发生数为0元，比上期数减少100.00%，其主要原因是：上期公司合并吉林合大新能源发展有限公司和北京科丰鼎诚资产管理有限公司两家子公司所致。

　　25. 吸收投资所收到的现金报告期发生数为0元，比上期数减少100.00%，其主要原因是：上期公司收到配股募集资金所致。

　　26. 借款收到的现金报告期发生数为606,872,000.00元，比上期数增加118.30%，其主要原因是：公司对外借款增加所致。

　　27. 发行债券收到的现金报告期发生数为0元，比上期数减少100.00%，其主要原因是：上期公司发行债券收到资金所致。

　　28. 收到的其他与筹资活动有关的现金报告期发生数为59,984,332.39元，比上期数增加113.40%，其主要原因是：报告期公司收到期初退回的银行承兑汇票保证金较上期增加所致。

　　29. 回购公司股票支付的现金报告期发生数为34,991,485.22元，比上期数增加100.00%，其主要原因是：本期公司实施核心团队持股计划的股份进行回购所致。

　　30. 支付的其他与筹资活动有关的现金报告期发生数为16,902,240.71元，比上期数减少54.93%，其主要原因是：支付银行承兑保证金减少所致。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　公司于2018年8月28日召开第六届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，由于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的第二个和第三个解锁期及预留授予第一个和第二个解锁期对应公司业绩未达到考核指标，根据《第三期限制性股票激励计划（草案））》的有关规定，公司拟对全体激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。本次回购首次授予激励对象已获授但尚未解除限售限制性股票795万股，回购价格为4.0542元/股，公司应支付回购价款共计人民币3223.089万元；回购预留授予激励对象已获授但尚未解除限售限制性股票81.5万股，回购价格为5.3405元/股，公司应支付回购价款共计人民币435.25075万元。公司合计应支付回购价款共计人民币3658.33975万元。2018年10月9日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定披露报刊发布了《北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2018-040）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2018-042）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票减资通知债权人的公告》（公告编号：2018-043）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销限制性股票的减资公告》（公告编号：2018-044）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：600405               证券简称：动力源            公告编号：2018-046

　　北京动力源科技股份有限公司

　　第六届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十四次会议通知于2018年10月23日通过电话和电子邮件的方式发出，会议于2018年10月29日下午14:30在公司以现场表决的方式召开，本次会议应表决董事9名，实际表决董事9名。公司董事何振亚、吴琼、周卫军、胡一元、田常增、韩宝荣、苗兆光、季桥龙亲自出席会议并表决，独立董事朱莲美因出差委托独立董事苗兆光代为出席并表决，公司监事和部分高级管理人员列席了会议，会议由公司董事长何振亚主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《北京动力源科技股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议通过表决，形成如下决议：

　　（一）审议通过《2018年第三季度报告》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《2018年第三季度报告》。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》（公告号：2018-047）。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（三）审议通过《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》（公告号：2018-048）。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（四）审议通过《关于为全资子公司北京迪赛奇正科技有限公司向南京银行股份有限公司北京分行申请综合授信提供担保的议案》

　　我公司全资子公司北京迪赛奇正科技有限公司拟向南京银行股份有限公司北京分行申请额度不超过人民币2,000万元的综合授信，由我公司提供全额连带责任保证担保，担保期限不超过两年。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（五）审议通过《关于减少注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》

　　2018年 8 月28日，本公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决议对全体激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。本次回购数量为876.5万股，其中：回购首次授予数量795万股，价格为4.0542元/股；回购预留授予数量81.5万股，价格为5.3405元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数将由562,040,448股变更为553,275,448股，公司注册资本将从 562,040,448元减少到553,275,448元，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。

　　公司就本次减少注册资本等事宜修订《公司章程》有关条款。本次《公司章程》拟修订的具体内容如下：

　　■

　　除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，修订后的《公司章程》全文刊将登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（六）审议通过《关于召开公司2018年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟定于2018年11月19日上午10:00通过现场会议及网络投票方式召开公司2018年第一次临时股东大会，审议如下议案：

　　1、关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案；

　　2、关于募投项目与募集资金用途变更的议案；

　　3、关于减少注册资本暨修改《公司章程》的议案。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　二〇一八年十月三十一日

　　证券代码：600405                证券简称：动力源              编号：2018-047

　　北京动力源科技股份有限公司

　　关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●交易简要内容：北京动力源科技股份有限公司（以下简称“动力源”或“公司”）与天津力源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津力源”）、赵建虎、李岷舣、蒋平、王润鑫、张芳芳共同出资设立北京动力源新能源科技有限责任公司（暂定，具体名称以工商行政管理部门最终核准登记为准，以下简称“合资公司”）

　　●投资金额：注册资本为人民币12,000万元，动力源以现金出资人民币9,600万元，占合资公司注册资本的80%。

　　●截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与本次投资涉及的关联方天津力源不存在其它关联交易。

　　●交易风险提示：合资公司后续运营情况将受行业政策、市场环境及经营管理等因素影响，其预期收益存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、关联交易概述

　　为满足公司长远战略发展的需要，基于对各方资源优势的认可，以及对合作战略定位的一致理解，公司与天津力源、赵建虎、李岷舣、蒋平、王润鑫、张芳芳拟合资设立北京动力源新能源科技有限责任公司，将各自优势整合。本次投资完成后,动力源将持有合资公司80%的股权。

　　本次交易参与方天津力源为公司副总经理葛炳东及市场与技术骨干祝文鹏、张领强投资设立的合伙企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。

　　本次关联交易已经2018年10月29日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过。独立董事发表了事前认可声明和独立意见。尚须提交公司股东大会审议批准并提请股东大会授权管理层具体办理合资公司后续相关事宜，包括（但不限于）签署投资协议、支付投资款及相关登记注册手续等。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易方情况介绍

　　公司董事会已对交易各方当事人的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

　　（一）关联方情况

　　1、公司名称：天津力源企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

　　2、企业性质：合伙企业

　　3、执行事务合伙人：葛炳东

　　4、注册资本：480万元

　　5、住所：天津市武清区京津科技谷产业园和园道89号29栋704室-54（集合办公区）

　　6、经营范围：企业管理咨询,市场营销策划,商务信息咨询,企业形象策划,市场调查,会议及展览展示服务

　　7、关联方与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务等方面的其它关系。

　　8、关联方是专为本次交易而设立的。

　　9、股权结构

　　■

　　（二）非关联方情况

　　1、赵建虎，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2004年毕业于天津理工大学电子科学与技术专业。曾任天津松正电动汽车技术股份有限公司技术总监。现任驰创科技（天津）有限公司董事长，与本公司无关联关系。

　　2、李岷舣，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012年毕业于天津大学仪器科学与技术专业。现任驰创科技（天津）有限公司联合创始人、总工程师，与本公司无关联关系。

　　3、蒋平，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年毕业于天津工业大学机械工程与自动化专业。现任职于驰创科技（天津）有限公司，系创始成员之一，与本公司无关联关系。

　　4、王润鑫，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2009年毕业于沧州师范学院机电一体化工程专业。现任职于驰创科技（天津）股份有限公司，系创始成员之一，与本公司无关联关系。

　　5、张芳芳，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。毕业于青岛农业大学环境科学专业。现任职于驰创科技（天津）有限公司，与本公司无关联关系。

　　三、关联交易标的的基本情况

　　（一）合资公司基本情况

　　1、公司名称：北京动力源新能源科技有限责任公司（暂定名）

　　2、企业性质：有限责任公司

　　3、注册资本：12,000万元

　　4、注册地址：拟设立在北京丰台区

　　5、经营范围：新能源汽车核心零部件（电机控制器、电机、车载电源、车载充电机等）的研发、生产与销售。

　　上述公司设立具体事宜以工商行政管理部门最终核定为准。

　　（二）合资公司出资情况

　　■

　　1、货币资金出资

　　公司和天津力源以货币资金分别出资9,600.00万元和480.00万元。

　　2、股权出资

　　赵建虎、李岷舣、蒋平、王润鑫、张芳芳以其共同持有的驰创科技（天津）有限公司100%股权作价人民币491.53万元出资。驰创科技的基本情况如下：

　　（1）公司名称：驰创科技（天津）有限公司

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）注册资本：500.00万人民币

　　（4）经营范围：新能源汽车动力系统、电机及控制系统、汽车零部件的研发、设计、生产、销售；技术咨询、技术服务、技术转让；机械设备、电子产品的研发、设计、生产、销售；技术咨询、技术服务、技术转让；自营和代理货物及技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）股权结构：

　　■

　　（6）驰创科技2018年1-7月财务数据经天津市灏通会计师事务所有限公司审计，并发表了无保留意见，2016年和2017年财务数据未经审计，主要财务数据情况如下：

　　单位：元

　　■

　　（7）本次交易以具有从事证券、期货业务资格的北京国融兴华资产评估有限责任公司以2018年7月31日为基准日，对无形资产采用收益法，其他资产采用资产基础法进行评估后出具的“国融兴华评报字(2018)第010298号”评估报告的评估结果为作价依据。评估情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　3、知识产权出资

　　赵建虎、李岷舣、蒋平、王润鑫、张芳芳以其共同拥有的发明专利、实用新型等知识产权作价人民币1,428.47万元出资。上述知识产权经北京国融兴华资产评估有限责任公司以2018年7月31日为基准日，采用收益法对其进行评估后出具了“国融兴华评报字(2018)第010298号”评估报告，评估结果为1,930.19万元。知识产权作价以该评估结果为依据，经交易各方协商确认，交易定价与评估值结果之间不存在较大差异。

　　公司拟出资的上述资产产权清晰、未设定抵押或质押及其他限制转让的情况，不涉及诉讼或仲裁、查封或冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

　　四、本次对外投资设立公司的影响

　　本次对外投资符合公司长远发展规划，有利于公司整合资源，全面开拓电动汽车业务市场，扩大集约化业务市场份额、拓展新的营销渠道，从而形成公司新的收入和利润增长点。

　　五、本次对外投资设立公司可能存在的风险

　　合资公司正式运营后，受到宏观经济、行业政策、市场环境及经营管理等因素影响，可能会存在一定的管理和投资风险。对此，公司将密切关注、研究国家宏观经济和行业走势，采取积极的发展规划和经营策略，结合实际情况，及时进行风险评估，及时调整风险应对策略。同时，公司将通过建立完善的内部风险控制体系，同时引进具备专业知识及经验丰富的优秀人才促进合资公司健康、稳定地发展。

　　六、该关联交易应当履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　本次关联交易已经2018年10月29日召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过。独立董事发表了事前认可声明和独立意见。本次关联交易,动力源出资9,600万元,根据《上海证券交易所上市规则》及公司章程的相关规定，尚须提交公司股东大会审议批准并提请股东大会授权管理层具体办理合资公司后续相关事宜，包括（但不限于）签署投资协议、支付投资款及相关登记注册手续等。

　　（二）独立董事事前认可声明和独立意见

　　1、独立董事就此次关联交易的事前认可声明

　　（1）本次关联交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，没有发生损害公司、非关联股东及其他中小股东利益的行为，符合公司利益。

　　（2）我们同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议，并按公司决策权限提请公司股东大会审议批准。在审议该议案时关联股东应回避表决。

　　2、独立董事就此次关联交易发表的独立意见

　　（1）公司董事会审议本次关联交易议案的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，会议程序合法有效；

　　（2）本次关联交易属于公司正常经营行为，符合公司经营发展需要；

　　（3）本次关联交易符合国家的有关规定和关联交易的原则，不存在损害公司和非关联股东、中小投资者利益的情形。

　　同意公司董事会对《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》作出的决议。

　　（三）董事会审计委员会书面审核意见

　　（1）本次投资属于公司正常对外投资行为，不会对公司财务状况和生产经营产生重大不利影响。

　　（2）本次公司关联交易遵循公平、公正、公开原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为。

　　（3）公司董事会审议该议案时表决程序符合《公司法》、《证券法》以及公司章程等的有关规定。

　　综上所述，我们同意该关联交易。

　　此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的的关联人应放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

　　（四）监事会审议情况

　　监事会认为：公司本次对外投资设立合资公司暨关联交易事项，交易在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意公司《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》。

　　（五）保荐机构意见

　　经核查，本保荐机构认为：公司此次拟对外投资设立合资公司暨关联交易事项，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联交易履行了必要的程序及信息披露义务，本保荐机构对公司进行本次关联交易无异。

　　八、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第二十四次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十七次会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见、公司独立董事关于第六届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、董事会审计委员会书面审核意见；

　　5、华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的核查意见。

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司

　　2018年10月31日

　　证券代码：600405           证券简称：动力源             编号：2018-048

　　北京动力源科技股份有限公司

　　关于募投项目与募集资金用途变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●原项目名称:柳州钢铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目；

　　●新项目名称: 安徽生产基地技改及扩建项目；

　　●变更募集资金投向的金额：截至2018年9月30日止，公司2013年度非公开发行股票募集资金专户余额为27,655,630.38元（含利息，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），拟全部用于安徽生产基地技改及扩建项目；

　　●新项目预计正常投产并产生收益的时间：预计项目2019年12月达到预定可使用状态。

　　一、变更募集资金投资项目的概述

　　（一）公司2013年度非公开发行股票募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024号文核准，并经上海证券交易所同意，北京动力源科技股份有限公司(以下简称“动力源”)发行人民币普通股（A股）股票28,383,420.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为7.66元，募集资金总额为人民币217,416,997.00元，扣除承销和保荐费用人民币10,000,000.00元后募集资金为人民币207,416,997.00元。已由华西证券于2013年9月13日汇入本公司开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币1,150,000.00元后，募集资金净额为人民币206,266,997.00元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]第90200002号《验资报告》。

　　公司2013年度非公开发行股票募集资金原使用计划如下：

　　单位：万元

　　■

　　由于原“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”和“湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目”部分节能项目不再实施，“武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目”已完工，经第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第十八次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过，公司将截至2015年12月24日剩余的募集资金4,241.89万元变更用于广西柳州钢铁（集团）公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合同能源管理项目。

　　（二）募集资金使用及余额情况

　　截至2018年9月30日，公司累计使用2013年非公开发行股票募集资金17,939.95万元，募投项目使用募集资金具体情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　截至2018年9月30日，2013年度非公开发行股票募集资金扣除累计使用金额后的余额为26,867,533.45元，募集资金专户累计形成利息收入789,351.93元及支付手续费1,255.00元，募集资金专户余额为27,655,630.38元，公司募集资金专户存款余额与募集资金实际余额一致。

　　（三）拟终止的募投项目情况

　　截至2018年9月30日，公司拟终止的募投项目情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　（四）变更后募集资金的投资项目

　　公司决定将2013年度非公开发行股票剩余的募集资金变更用于2017年度配股募投项目中的安徽生产基地技改及扩建项目，变更前该募投项目情况截至2018年9月30日的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　本次变更事项不构成关联交易。

　　二、募投项目与募集资金用途变更的具体原因

　　（一）原项目计划投资和实际投资情况

　　公司原拟对“柳州钢铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目”投入4，456.86万元，用于68台高低压电机的变频节能改造。截至2018年9月30日，该募投项目已使用募集资金1,500.00万元。

　　（二）变更的具体原因

　　受柳州钢铁（集团）公司动力厂管理层人员变化的影响，公司与客户未能就“柳州钢铁（集团）公司动力厂合同能源管理项目”具体商务问题达成一致，并考虑其有向沿海临港地区实施减量搬迁的战略规划，该项目的剩余部分不再实施。

　　（三）变更后募集资金投资项目的情况

　　安徽生产基地技改及扩建项目为公司2017年度配股的募投项目，经公司2016年第一次临时股东大会审议通过，公司计划通过配股募集不超过8亿元的资金，扣除发行费用后，募集资金净额用于投资于以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　鉴于实际募集资净额存在差异，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于明确公司2017年度配股募集资金投向的议案》，相关募投项目调整后的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　鉴于柳钢集团动力厂不再实施，公司拟将2013年非公开发行股票剩余募集资金变更用于2017年度配股募投项目中的安徽生产基地技改及扩建项目，变更后安徽生产基地技改及扩建项目的募集资金投资总额有所增加。

　　三、已履行的审批程序

　　公司于2018年10月29日召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》，公司独立董事发表了同意意见，该议案尚需提交股东大会审议。

　　四、独立董事、监事会、保荐人对变更募集资金投资项目的意见

　　（一）独立董事的意见

　　公司独立董事对公司本次募集资金项目变更发表如下意见：公司本次募投项目和募集资金用途变更，系结合原募投项目的变化作出的相应调整，不存在违规使用募集资金的情形，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司的经营效益，不存在损害股东利益的情形，同意公司本次募投项目和募集资金用途变更。

　　（二）监事会的意见

　　公司监事会认为：公司本次募投项目和募集资金用途变更，有利于提高募集资金的使用效率以及进一步提升公司的利润，不存在违规使用募集资金和损害股东利益的情形，同意公司《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》。

　　（三）保荐人的意见

　　保荐人华西证券股份有限公司认为：公司本次募投项目和募集资金用途变更经公司董事会及监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。公司本次募投项目和募集资金用途变更，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司的发展战略和股东利益，保荐机构同意公司本次募投项目和募集资金用途变更。

　　五、变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明

　　公司本次变更募投项目与募集资金用途尚需提交股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十四次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十七次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第六届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、华西证券股份有限公司关于北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第二十四次会议相关事项的核查意见。

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　2018年10月31日

　　证券代码：600405                证券简称：动力源                编号：2018-049

　　北京动力源科技股份有限公司

　　关于为全资子公司授信提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称:北京迪赛奇正科技有限公司

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为不超过人民币2,000万元。截至公告日，不包含本次担保，已实际为北京迪赛奇正科技有限公司提供的担保余额为2000万元。

　　●本次担保是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量：0万元

　　一、担保情况概述

　　(一)担保基本情况

　　我公司全资子公司北京迪赛奇正科技有限公司拟向南京银行股份有限公司北京分行申请额度不超过人民币2,000万元的综合授信，由我公司提供全额连带责任保证担保，担保期限不超过两年。

　　(二) 上市公司本担保事项履行的内部决策程序

　　上述担保事项已经公司第六届董事会第二十四会议审议通过。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》，本次担保事项经公司董事会审议通过后生效，无需经公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人名称：北京迪赛奇正科技有限公司

　　成立时间：2006年02月15日

　　注册地点：北京市丰台区丰台科学城星火路8号411室(园区)

　　统一社会信用代码：9111010678553639XW

　　法定代表人：刘兵

　　注册资本：5123.99万人民币

　　经营范围：技术开发；技术推广；技术咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售电子产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　2、被担保人最近一年又一期的财务数据：

　　单位：人民币/万元

　　■

　　三、担保协议的主要内容

　　北京迪赛奇正科技有限公司将与南京银行股份有限公司北京分行签订授信协议，期限三年，我公司将与南京银行股份有限公司北京分行签订《担保保证合同》，担保金额不超过人民币2,000万元整，担保期限两年。

　　四、董事会意见

　　公司董事会认为：北京迪赛奇正科技有限公司属于公司的全资子公司，对其担保不会对公司产生不利影响。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告日，包括本次担保在内，本公司对控股子公司提供的担保总额为37,400万元，占本公司最近一期经审计净资产的比例为26.92%，除前述为子公司提供的担保外，公司及控股子公司不存在其他对外担保及逾期对外担保的情况。

　　六、备查文件目录

　　1、北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议

　　2、被担保人营业执照复印件

　　3、被担保人最近一期的财务报表

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　2018年10月31日

　　证券代码：600405         证券简称：动力源       公告编号：2018-050

　　北京动力源科技股份有限公司

　　关于召开2018年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年11月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年11月19日10点整

　　召开地点：北京市丰台区科技园区星火路8号公司410会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年11月19日

　　至2018年11月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第六届董事会第二十四次会议审议并通过，详见本公司2018年10月31日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议公告》。

　　2、 特别决议议案：议案3；

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：以上全部议案；

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1；

　　应回避表决的关联股东名称：葛炳东、祝文鹏、张领强。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续

　　出席会议个人股东应持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证；代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1)、委托人股东帐户卡、持股凭证；法人股东代表应持本人身份证、股东单位的法人授权委托书、营业执照复印件和持股凭证办理会议登记，外地股东可用通讯方式预约登记。

　　2、登记地点：北京丰台区科技园区星火路8号北京动力源科技股份有限公司董事会办公室。

　　3、登记时间：2018年11月14日、15日上午9时至11时，下午3时至5时。

　　六、 其他事项

　　1、 现场会议时间：半天

　　2、 与会者交通费、食宿费自理

　　3、 联系地址：北京丰台区科技园区星火路8号北京动力源科技股份有限公司董事会办公室

　　4、 邮编：100070

　　5、 联系人：胡一元、刘欣、王思宇、陈骞骞

　　6、 联系电话：010-83681321

　　7、 传真：010-63783054

　　8、 电子邮箱：hyy@dpc.com.cn

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　2018年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京动力源科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年11月19日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年     月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600405          证券简称：动力源             编号：2018-051

　　北京动力源科技股份有限公司

　　关于减少注册资本暨修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10 月 29 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《北京动力源科技股份有限公司关于减少注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》。现对相关事项说明如下：

　　一、 股权激励回购注销减少注册资本

　　2015年10月8日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议并通过《北京动力源科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》。2018年8月28日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决议对全体激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。本次回购数量为876.5万股，其中：回购首次授予数量795万股，价格为4.0542元/股；回购预留授予数量81.5万股，价格为5.3405元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数将由562,040,448股变更为553,275,448股，公司注册资本将从562,040,448元减少到553,275,448元，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。

　　二、 修改公司章程

　　■

　　除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，修订后的《公司章程》全 文刊将登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）。

　　三、其他说明事项

　　上述《北京动力源科技股份有限公司关于减少注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》尚须提交公司2018年第一次临时股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事会具体办理相关变更登记手续。

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　2018年10月31日

　　证券代码：600405               证券简称：动力源            公告编号：2018-052

　　北京动力源科技股份有限公司

　　第六届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议通知已于2018年10月23日以邮件及通讯形式送达每位监事。

　　（三）会议于2018年10月29日在公司会议室以现场表决的方式召开。

　　（四）会议应出席监事三人，实际出席监事三人。

　　（五）会议由监事会主席郭玉洁召集和主持，吴永利、殷国森出席。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议通过举手表决方式，对下述议案进行表决：

　　一、审议《2018年第三季度报告》

　　具体内容详见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《2018年第三季度报告》。

　　叁  票同意、  零  票反对、  零 票弃权，表决结果  通过

　　监事会认为：

　　1、公司2018年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2018年三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的规定，该报告真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　3、提出本意见前，未发现参与公司2018年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　二、审议《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》（公告号：2018-047）。

　　监事会认为：公司本次对外投资设立合资公司暨关联交易事项，交易在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意公司《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》

　　叁  票同意、  零  票反对、  零 票弃权，表决结果  通过

　　三、 审议《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》（公告号：2018-048）。

　　监事会认为：公司本次募投项目和募集资金用途变更，有利于提高募集资金的使用效率以及进一步提升公司的利润，不存在违规使用募集资金和损害股东利益的情形，同意公司《关于募投项目与募集资金用途变更的议案》。

　　叁 票同意、  零  票反对、  零 票弃权，表决结果  通过

　　四、审议《关于减少公司注册资本并修改〈公司章程〉的议案》

　　2018年 8 月28日，本公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于回购注销第三期限制性股票激励计划激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决议对全体激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。本次回购数量为876.5万股，其中：回购首次授予数量795万股，价格为4.0542元/股；回购预留授予数量81.5万股，价格为5.3405元/股。本次回购注销完成后，公司股份总数将由562,040,448股变更为553,275,448股，公司注册资本将从 562,040,448元减少到553,275,448元，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。

　　公司就本次减少注册资本等事宜修订《公司章程》有关条款。本次《公司章程》拟修订的具体内容如下：

　　■

　　除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，修订后的《公司章程》全文刊将登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）。

　　叁 票同意、  零  票反对、  零 票弃权，表决结果  通过

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司监事会

　　2018年10月31日

　　公司代码：600405                                             公司简称：动力源