一、 重要提示

　　1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）程欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　（一）资产负债表

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　原因分析： （1）货币资金的增加，主要系公司本期开具承兑汇票保证金增加、收到业绩承诺补偿款及短期借款增加所致；（2）其他应收款的增加，主要系公司本期企业间往来业务增加所致；（3）一年内到期的非流动资产的减少，主要系公司本期收到业绩承诺补偿款所致；（4）在建工程的增加，主要系公司本期实训楼建设增加所致；（5）其他非流动资产的增加，主要系公司本期融资租赁保证金及待抵扣税金增加所致；（6）短期借款的增加，主要系公司本期短期融资增加所致；（7）预收账款的增加，主要系公司本期预收货款和租赁款增加所致；（8）应付职工薪酬的减少，主要系公司本期支付了去年工资所致；（9）应付利息的增加，主要系公司本期融资租赁业务增加，导致融资租赁利息增加所致；（10）一年内到期的非流动负债的增加，主要系公司本期融资租赁业务增加1年内到期的重分类所致；（11）实收资本的增加，主要系公司本期资本公积转增股本所致；（12）其他综合收益的减少，主要系公司本期外币报表折算差额减少所致；（13）未分配利润的在变动原因，主要系公司本期净利润增加所致。

　　（二）利润表

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　原因分析：（1）管理费用的增加，主要系公司本期人工成本增加所致；（2）研发费用的增加，主要系公司本期研发投入增加所致；（3）财务费用的增加，主要系公司本期融资租赁业务及银行借款增加所致；（4）资产减值损失的增加，主要系公司本期应收账款增加，按会计政策计提的坏账准备增加所致；（5）资产减值收益的减少，主要系公司本期处置资产收益减少所致；（7）营业外收入的增加，主要系公司本期罚款收入增加所致；（8）营业外支出的增加，主要系公司本期罚款及滞纳金支出增加所致；（9）所得税费用的减少，主要系公司本期递延所得税费用减少所致。

　　（三）现金流量表

　　单位：元 币种：人民币

　　■

　　原因分析：（1）销售商品提供劳务所收到现金的增加，主要系公司本期收入增长及收回前期欠款所致；（2）收到的其他与经营活动有关的现金增加，主要系公司本期收到往来款增加所致；（3）购买商品接受劳务所支付的现金增加，主要系公司本期收入增加同时成本支出加大所致；（4）支付给职工以及为职工所支付的现金增加，主要系公司本期发放去年的工资所致；（5）经营活动产生现金流量净额的增加，主要系公司本期经营流入大于经营流出所致；（6）处置固定资产无形资产和其他长期资产而收回的现金净额的增加，主要系公司本期处置固定资产收到现金增加所致；（7）取得借款收到的现金增加，主要系公司本期借款规模较上年同期增加所致；（8）偿还债务支付的现金增加，主要系公司本期偿还到期债务较上年同期增加所致；（9）分配股利利润或偿付利息所支付的现金增加，主要系公司本期利息支出增加所致；（10）支付的其他与筹资活动相关的现金增加，主要系公司本期偿还融资租赁款及应付票据保证金增加所致；（11）筹资活动产生的现金流量净额减少，主要系公司本期筹资活动现金流出比上年同期增加所致；（12）现金及现金等价物净增加额的增加，主要系公司本期经营活动产生的现金流量净额增加所致。

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（1）公司2015年完成了重大资产重组，自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）成为公司的全资子公司。根据重组过程中公司与天成机械原实际控制人王志荣先生签订的《业绩承诺及补偿协议》、《业绩承诺及补偿协议之补充协议（一）》，以及根据公司第五届董事会第二十三次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过的《关于修改〈业绩承诺及补偿协议〉并订立补充协议的议案》、《关于签署〈股份质押协议〉的议案》，公司与王志荣先生签订的《业绩承诺及补偿协议之补充协议（二）》、《股份质押协议》约定：王志荣承诺天成机械2015年度、2016年度、2017年度三个年度经具有证券期货相关业务资格的审计机构审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润应累积不低于10,100.00万元，三个年度届满时一次性测算和补偿，若业绩承诺期内王志荣先生发生补偿义务的，应在审计机构出具专项审核报告之日起15个工作日内以现金进行补偿。

　　经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，天成机械2015至2017年度合计归属于母公司的净利润为20,970,106.93元，扣除非经常性损益及募集资金利息后归属于母公司股东的净利润为11,029,254.49元，2015至2017年度合计实现业绩数低于承诺数89,970,745.51元，合计实现业绩承诺金额的比例为10.92%。根据公司与王志荣签订的相关协议，王志荣应在希格玛事务所出具专项审核报告之日（2018年6月12日）起15个工作日内以个人自有资金共计166,170,124.60元进行补偿。同时，对于天成机械未完成业绩承诺情况公司发布了《陕西建设机械股份有限公司关于自贡天成工程机械有限公司2015至2017年度业绩承诺实现及资产减值测试情况的说明及致歉公告》（公告编号2018-066）。

　　为了确保上市公司的利益不受到损害，2018年7月3日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于签署〈关于业绩补偿安排的协议〉的议案》，经各方协商，公司与王志荣、薛刚、公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）签署了《关于业绩补偿安排的协议》，就王志荣履行业绩补偿义务相关事项的后续安排达成协议。

　　协议主要内容和履约安排如下：1、王志荣应当努力通过处置资产、借款等方式筹措资金，在2018年8月2日之前以货币资金给付公司166,170,124.60元，全额履行业绩补偿义务；2、若王志荣未能在上述约定期限内履行业绩补偿义务时，则自在2018年8月2日期限届满之次日，启动由薛刚代王志荣履行业绩补偿义务的程序； 3、薛刚代王志荣履行业绩补偿义务时，首先将王志荣名下质押的19,500,000股公司股票通过司法程序划转至薛刚名下。建机集团同意且公司、王志荣确认，在司法划转质押股份时，由建机集团配合出具解除相应的质押登记的法律文书，同时，建机集团依据《股份质押协议》设定的担保责任随之解除。公司自2018年8月2日之后有权据此条款向法院申请强制执行； 4、薛刚在质押股份全部划转至其名下之后，在2018年9月30日之前，代王志荣向公司清偿金额不少于9,900万元；在2018年12月31日之前，清偿完毕剩余的补偿金额。如逾期公司有权据此条款向法院申请强制执行；5、公司、王志荣和建机集团共同承诺，在启动由薛刚代王志荣履行业绩补偿义务的程序之后，公司、王志荣和建机集团应积极配合签署相关法律文件、出具或提供必要的证明文件。 6、薛刚代王志荣履行业绩补偿义务之后，薛刚与王志荣之间形成的债权债务关系，由薛刚自行向王志荣追偿，与公司和建机集团无关，公司和建机集团对此不承担任何责任。 7、各方同意，将本协议提交西安仲裁委员会国际商事仲裁院仲裁，对于协议内容予以确认。本项仲裁涉及的受理费和处理费由建机集团承担。 8、各方同意，对于本协议之履行及业绩补偿安排相关事项发生的争议，不能协商解决时，提交西安仲裁委员会国际商事仲裁院仲裁，该项仲裁为终局性裁决，对于双方具有约束力（详情参见公司2018-073号公告）。

　　截至2018年8月2日，王志荣因本人自有资金不足，未能向公司支付业绩补偿款人民币166,170,124.60元，根据《关于业绩补偿安排的协议》，自2018年8月3日起启动由薛刚代王志荣履行业绩补偿义务的程序。

　　2018年9月13日，建机集团在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）将王志荣质押于建机集团的19,500,000股公司股票解除质押，建机集团依据《股份质押协议》设定的担保责任随之解除；同时，根据陕西省西安市中级人民法院出具的执行裁定书，2018年9月21日公司在中登公司上海分公司经陕西省西安市中级人民法院执行司法划转，办理了上述19,500,000股公司股票的股权划转手续，薛刚已拥有上述股份的全部权益。

　　2018年9月28日，薛刚向公司支付了业绩补偿款人民币99,000,000元，根据《关于业绩补偿安排的协议》，薛刚应支付的剩余补偿款67,170,124.60元应在2018年12月31日前支付完毕。（公告编号：2018-098）

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用 □不适用

　　预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利，主要原因是：预计公司本期建筑及施工机械租赁收入及毛利较上年同期均实现增长。

　　（此页无正文，为陕西建设机械股份有限公司2018年第三季度报告正文之签章页。）

　　■

　　股票代码：600984             股票简称：建设机械              编号：2018-099

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第六届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司第六届监事会第六次会议通知及会议文件于2018年10月19日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2018年10月30日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席胡立群先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《公司2018年第三季度报告及摘要》。

　　公司2018年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2018年第三季度报告摘要详见同日公告。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　监  事  会

　　2018年10月31日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-100

　　陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在重庆润银融资租赁有限公司办理50000万元融资租赁授信提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币50,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币204,785.79万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了进一步拓展塔机租赁业务，抢占市场占有率，拟在重庆润银融资租赁有限公司（以下简称“润银租赁”）申请办理50,000万元融资租赁授信额度，全部为直租业务，年利率5.225%，期限5年，需由公司提供连带责任保证担保。经审查该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。

　　2、董事会表决情况

　　2018年10月30日上午以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在重庆润银融资租赁有限公司办理50000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司8名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在润银租赁申请办理50,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　注册地址：上海市青浦区华新镇芦蔡北路2018号；

　　法定代表人：柴昭一

　　注册资本：60,800万元

　　经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理，装卸服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　■

　　三、担保的主要内容

　　庞源租赁拟在润银租赁申请办理50,000万元融资租赁授信额度，全部为直租业务，年利率5.225%，期限5年，并由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向润银租赁提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理融资租赁综合授信提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、独立董事意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

　　六、累计对外担保数量

　　截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币285,385.79万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币269,785.79万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币10,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币900万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2017年经审计后净资产的88.74%；公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年10月31日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-101

　　陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在顺泰融资租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币10,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币204,785.79万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了进一步拓展塔机租赁业务，抢占市场占有率，拟在顺泰融资租赁股份有限公司（以下简称“顺泰租赁”）申请办理10,000万元融资租赁授信额度，全部为回租业务，年利率5.70%，期限3年，需由公司提供连带责任保证担保。经审查该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。

　　2、董事会表决情况

　　2018年10月30日上午以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在顺泰融资租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司8名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在顺泰租赁申请办理10,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　注册地址：上海市青浦区华新镇芦蔡北路2018号；

　　法定代表人：柴昭一

　　注册资本：60,800万元

　　经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理，装卸服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　■

　　三、担保的主要内容

　　庞源租赁拟在顺泰租赁申请办理10,000万元融资租赁授信额度，全部为直租业务，年利率5.70%，期限3年，并由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向顺泰租赁提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理融资租赁综合授信提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、独立董事意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

　　六、累计对外担保数量

　　截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币285,385.79万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币269,785.79万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币10,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币900万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2017年经审计后净资产的88.74%；公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年10月31日

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-102

　　陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在华科融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　● 本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供人民币5,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币204,785.79万元。

　　● 本次是否有反担保：无反担保

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　1、本次担保基本情况

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）为了进一步拓展塔机租赁业务，抢占市场占有率，拟在华科融资租赁有限公司（以下简称“华科租赁”）申请办理5,000万元融资租赁授信额度，全部为直租业务，年利率5.15%，期限3年，需由公司提供连带责任保证担保。经审查该笔担保事项符合公司《对外担保管理制度》的要求。

　　2、董事会表决情况

　　2018年10月30日上午以通讯表决方式召开了公司第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在华科融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；经公司8名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在华科租赁申请办理5,000万元融资租赁授信事项提供连带责任保证担保。

　　同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本次担保事项尚须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：上海庞源机械租赁有限公司

　　注册地址：上海市青浦区华新镇芦蔡北路2018号；

　　法定代表人：柴昭一

　　注册资本：60,800万元

　　经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理，装卸服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　最近一年又一期财务数据：

　　币种：人民币  单位：万元

　　■

　　三、担保的主要内容

　　庞源租赁拟在华科租赁申请办理5,000万元融资租赁授信额度，全部为直租业务，年利率5.15%，期限3年，并由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向华科租赁提出申请，经与公司协商后办理担保手续。

　　四、董事会意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司办理融资租赁综合授信提供的连带责任保证担保，能够确保其生产经营中的资金需求，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。

　　五、独立董事意见

　　庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。

　　六、累计对外担保数量

　　截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币285,385.79万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币269,785.79万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币10,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币900万元连带责任保证担保；为子公司西安重装建设机械化工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司2017年经审计后净资产的88.74%；公司无逾期担保。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年10月31日

　　证券代码：600984            证券简称：建设机械            公告编号：2018-104

　　陕西建设机械股份有限公司关于召开2018年第七次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2018年11月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2018年第七次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2018年11月16日 14点00分

　　召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2018年11月16日

　　至2018年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公告于2018年10月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2018年11月10日（星期六）在上海证券交易所网站刊登。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；

　　2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；

　　3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；

　　4、出席会议股东请于2018年10月13日、14日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；

　　2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；

　　3、邮政编码：710032；

　　4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；

　　5、联系人：白海红、石澜。

　　特此公告。

　　陕西建设机械股份有限公司董事会

　　2018年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　陕西建设机械股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年11月16日召开的贵公司2018年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：      年    月    日

　　备注：1、上述第1、2、3项议案表决时，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。2、上述第4、5项议案表决时，每一股份拥有与应选非独立董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用投向一名非独立董事或监事候选人，也可分散投向非独立董事或监事候选人，经分配投票后实际投票的总数不得超出有效表决股份总数，否则视为该股东的该类投票无效。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　股票代码：600984              股票简称：建设机械              编号：2018-104

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第六届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议通知及会议文件于2018年10月19日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2018年10月30日上午9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：

　　一、通过《关于公司股东推荐董事候选人的议案》；

　　根据《公司章程》第一百四十四条“董事和监事（指非职工代表监事），由持有公司发行在外股份百分之三以上的股东提名候选人，以提案形式提交股东大会选举”和第一百四十五条“独立董事由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司发行在外股份百分之一以上的股东提名，由股东大会选举决定”的规定，公司股东陕西建设机械（集团）有限责任公司向公司董事会提交了《关于推荐公司第六届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的提案》，推荐卢青先生为公司本届董事会非独立董事候选人，推荐王满仓先生为独立董事候选人。（候选人简历见附件1）

　　具体表决情况如下：

　　1、选举卢青先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　2、选举王满仓先生为公司第六届董事会独立董事候选人。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

　　根据总经理李长安先生的提名，聘任公司副总工程师、工程研究院副院长兼塔机事业部部长刘帝芳先生为公司副总经理（简历见附件2）。

　　上述高级管理人员任期至公司第六届董事会任期届满。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、通过《公司2018年第三季度报告及摘要》；

　　公司2018年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2018年第三季度报告摘要详见同日公告。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在重庆润银融资租赁有限公司办理50000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在重庆润银融资租赁有限公司办理50000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2018-100）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在顺泰融资租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在顺泰融资租赁股份有限公司办理10000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2018-101）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、通过《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在华科融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供连带责任保证担保的议案》；

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在华科融资租赁有限公司办理5000万元融资租赁授信提供担保的公告》（公告编号2018-102）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、通过《关于召开公司2018年第七次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2018年第七次临时股东大会的通知》（公告编号2018-103）。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　上述第一、四、五、六项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　附件：1、陕西建设机械股份有限公司第六届董事会董事候选人简历；

　　2、陕西建设机械股份有限公司高级管理人员简历。

　　陕西建设机械股份有限公司

　　董  事  会

　　2018年10月31日

　　附件1：

　　陕西建设机械股份有限公司

　　第六届董事会董事候选人简历

　　卢青，男，1976年2月生，中共党员，硕士研究生学历，现任中联重科股份有限公司董事长助理兼CEO办公室副主任。

　　工作简历：

　　2001年11月至2009年5月任中联重科股份有限公司董事长秘书，2009年6月至2011年11月任中联重科股份有限公司董事会办公室副主任，2011年12月至2015年7月任中联重科股份有限公司董事长助理，2015年8月至今，任中联重科股份有限公司董事长助理兼CEO办公室副主任。

　　王满仓，男，1963年3月生，中国民主促进会党员，经济学博士后，教授。现任西北大学经济管理学院金融系主任、西安丝路金融研究院执行院长、西北大学公共紧急学研究所所长。

　　工作简历：

　　1986年9至1988年8月任西北大学经管学院管理系教师；1988年9至1989年8月在厦门大学经济学院任交流学者；1989年9至1990年12月任西北大学经管学院管理系讲师；1991年1至1996年10月在德国马尔堡大学任访问学者；1996年11至2006月年3任西北大学经管学院金融系讲师；2006年4月至今任西北大学经管学院金融系教授、系主任；2005年10月至今兼任西安市政府参事专家顾问；2017年3月至今兼任西安市预算决策委员会专家顾问；2017年4月至今兼任西安市16届人大预工委委员会专家顾问。

　　附件2：

　　陕西建设机械股份有限公司

　　高级管理人员简历

　　刘帝芳，男，1964年3月生，中共党员，硕士研究生，高级工程师，现任公司副总工程师、工程研究院副院长兼塔机事业部部长职务。

　　工作简历：

　　1988年12月至2000年2月在四川建筑机械厂设计研究院工作，历任工程师、研究院院长等职务；2000年3月至2009年3月任马尼托瓦克（中国）有限公司技术中心经理、技术总监等职务；2009年4月至2015年9月任中联重科建筑起重公司副总经理。2016年1月至今任陕西建设机械股份有限公司副总工程师、工程研究院副院长兼塔机事业部部长职务。

　　公司代码：600984                                                   公司简称：建设机械

　　陕西建设机械股份有限公司