第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人曲胜利、主管会计工作负责人张克河及会计机构负责人(会计主管人员)张述璟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

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　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）资产负债表财务数据、财务指标变动情况及原因：

　　1、货币资金：报告期末较期初增加了87.46%，主要系黄金租赁、信用证和银行承兑汇票保证金增加所致；

　　2、其他应收款：报告期末较期初增加了129.36%，主要系子公司恒邦拉美有限公司出口未退税款增加所致；

　　3、在建工程：报告期末较期初增加了109.49%，主要系投资湿法黄金冶炼废渣无害化处理等新项目所致；

　　4、长期应付款：报告期末较期初增加了40.63%，主要系融资租赁业务放款增加所致；

　　5、其他综合收益：报告期末较期初增加了250.29%，主要系公司套期保值业务浮动盈利增加所致。

　　（二）利润表财务数据、财务指标变动情况及原因：

　　1、销售费用：2018年1-9月份较上年同期增加了33.77%，主要系电解铜和铅运费增加所致；

　　2、投资收益：2018年1-9月份较上年同期下降了141.68%，主要系2018年1-9月份以银行保值的黄金租赁业务代替了公司保值的黄金租业务，导致黄金租赁套期保值产生的投资收益减少；

　　3、公允价值变动收益：2018年1-9月份较上年同期增加了100.87%，主要系2018年1-9月份以银行保值的黄金租赁业务代替了公司保值的黄金租业务，导致黄金租赁业务，以及对应套期保值业务公允价值亏损较上年同期减少所致。

　　（三）现金流量表财务数据、财务指标变动情况及原因：

　　1、经营活动产生的现金流量净额：2018年1-9月份较上期同期增加411.94%，主要系2018年1-9月份放缓原材料采购节奏，降低原材料资金占用，导致采购原材料所流出的现金同比下降较大所致；

　　2、投资活动产生的现金流量净额：2018年1-9月份较上年同期减少99.27%，主要系支付湿法黄金冶炼废渣无害化等项目投资支付额增加所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

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　　四、对2018年度经营业绩的预计

　　2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

　　归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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　　五、以公允价值计量的金融资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　山东恒邦冶炼股份有限公司

　　总经理：曲胜利

　　2018年10月19日