关于国泰消费优选股票型证券投资基金
新增销售机构的公告
根据国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)与部分销售机构签署的基金销售协议,相关销售机构决定自2018年10月18日起销售本基金管理人于2018年10月15日——2019年1月14日期间募集发行的国泰消费优选股票型证券投资基金(以下简称本基金,基金代码:005970)。投资人可通过相关销售机构办理本基金的开户、认购等业务。具体公告如下:
一、适用基金名称及代码:
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二、新增销售机构及具体联系方式
1、北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
2、北京虹点基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
3、珠海盈米财富管理有限公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
4、上海利得基金销售有限公司
地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
5、浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
6、北京展恒基金销售股份有限公司
地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
7、北京蛋卷基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
客服电话:400-159-9288
APP下载网址:danjuanapp.com
8、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
9、上海天天基金销售有限公司
地址:上海徐汇区龙田路195号3C座9层
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
10、和耕传承基金销售有限公司
地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
11、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
客服电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
12、汇付基金销售有限公司
地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
客服电话:400-821-3999
网址:www.hotjijin.com
13、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客服电话:400-041-1001
网址:www.haojiyoujijin.com
14、南京苏宁基金销售有限公司
地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
15、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
16、深圳众禄基金销售股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
客服电话:4006-788-887
网址:www.jjmmw.com、www.zlfund.cn
17、上海陆金所基金销售有限公司
地址:上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
客服电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
18、宜信普泽(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
19、上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
客服电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
20、众升财富(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
21、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
22、北京新浪仓石基金销售有限公司
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
23、上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11号
客服电话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
24、上海联泰资产管理有限公司
地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
25、北京植信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
26、通华财富(上海)基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
客服电话:95153
网址:www.tonghuafund.com
27、北京钱景基金销售有限公司
地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
28、北京格上富信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
29、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
30、北京肯特瑞基金销售有限公司
地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
31、北京创金启富基金销售有限公司
地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
32、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
地址:上海杨浦区昆明路508号北美广场B座12层
客服电话:400-821-5399
网址:www.noahwm.com
33、北京微动利基金销售有限公司
地址:北京市石景山区古城西路景山财富中心342
客服电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
34、恒丰银行股份有限公司
地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号
客服电话:95395
网址:www.hfbank.com.cn
35、晋商银行股份有限公司
地址:山西省太原市小店区长风街59号
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
36、上海农村商业银行股份有限公司
地址:上海市黄浦区中山东二路70号B座
客服电话:021-962999
网址:www.srcb.com
37、苏州银行股份有限公司
地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
电话:69868519
网址:www.suzhoubank.com
38、渤海银行股份有限公司
地址:天津市河东区海河东路218号
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
39、东莞农村商业银行股份有限公司
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
三、重要提示
1、投资者通过上述机构办理本基金的认购业务是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以各机构活动公告为准。
2、投资者如需查询国泰消费优选股票型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2018年10月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
国泰基金管理有限公司
网址:www.gtfund.com
客服电话:400-888-8688(免长途通话费用)、021-31089000
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月18日
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资
基金可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金(以下简称本基金)之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时,国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰医药,基金代码:160219)、医药A份额(场内简称:医药A,基金代码:150130)、医药B份额(场内简称:医药B,基金代码:150131)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2018年10月17日收盘,医药B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注医药B份额近期基金份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期份额折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于医药A份额、医药B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,医药A份额、医药B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、医药B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。
三、医药A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原医药A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的医药A份额变为同时持有较低风险收益特征的医药A份额与较高风险收益特征的国泰医药份额的情况,因此,原医药A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰医药为跟踪国证医药卫生行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原医药A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》了解相关内容。
四、由于触发折算阈值当日,医药B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,此折算基准日医药B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰医药份额、医药A份额、医药B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停医药A份额与医药B份额的上市交易以及国泰医药份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月18日
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资
基金可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金(以下简称本基金)之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时,国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰有色,基金代码:160221)、有色A份额(场内简称:有色A,基金代码:150196)、有色B份额(场内简称:有色B,基金代码:150197)将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2018年10月17日收盘,有色B份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注有色B份额近期基金份额净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于有色A份额、有色B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,有色A份额、有色B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、有色B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至初始杠杆水平。
三、有色A份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原有色A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的有色A份额变为同时持有较低风险收益特征的有色A份额与较高风险收益特征的国泰有色份额的情况,因此,原有色A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰有色为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原有色A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。请投资者认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》了解相关内容。
四、由于触发折算阈值当日,有色B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发阈值日后才能确定,此折算基准日有色B的份额净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰有色份额、有色A份额、有色B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额与有色B份额的上市交易和国泰有色份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的《基金合同》及《招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话:400-888-8688。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月18日
国泰基金管理有限公司调整长期停牌
股票估值方法的公告
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,国泰基金管理有限公司(以下简称本公司)与托管银行商定,决定对本公司旗下基金(ETF基金除外)持有的“铁汉生态”(证券代码:300197)股票进行估值调整,自2018 年10月16日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值,届时将不再另行公告。
特此公告
国泰基金管理有限公司
2018年10月18日