证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临2018-66

　　申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

　　关于申万宏源证券有限公司

　　2018年9月财务数据简报的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露本公司所属证券子公司申万宏源证券有限公司2018年9月主要财务数据。

　　提请关注事项：

　　1.数据统计范围：所披露财务数据为申万宏源证券有限公司及其下属2家证券子公司（境内），即申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司的主要财务数据。

　　2.相关财务数据未经审计，且为非合并数据，请投资者注意投资风险。

　　申万宏源证券有限公司及其2家证券子公司

　　2018年9月主要财务数据

　　单位：人民币万元

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　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十月十五日

　　证券代码：000166   证券简称：申万宏源   公告编号：临2018-67

　　申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

　　关于申万宏源证券有限公司2018年证券公司次级债券（第三期）在深圳证券交易所综合协议交易平台转让的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　申万宏源集团股份有限公司所属全资子公司申万宏源证券有限公司根据深圳证券交易所出具的《关于申万宏源证券有限公司2017年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2017]561号），获准非公开发行面值不超过200亿元人民币证券公司次级债券。2018年9月17日，申万宏源证券有限公司2018年证券公司次级债券（第三期）发行工作结束。（相关情况请详见公司于2017年11月4日、2018年9月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的公告）

　　申万宏源证券有限公司2018年证券公司次级债券（第三期）（以下简称“本期债券”）定于2018年10月16日起通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让。本期债券全额回拨至品种一，证券代码“118984”，证券简称“18申证C5”，发行总额51亿元，票面利率4.69%，债券期限2年。

　　本期债券将仅通过深圳证券交易所综合协议交易平台转让，除此之外不在集中竞价系统和其他任何场所交易。本期债券转让的最低限额为单笔现货交易数量不低于5000张或者交易金额不低于人民币50 万元，单笔现货交易数量低于5000张且交易金额低于人民币50万元的债券份额在综合协议交易方式中无法转出。同时，本期债券的认购和转让仅面向合格投资者，深圳证券交易所按照申报时间先后顺序对本期债券的转让进行确认，对导致本期债券投资者超过200人的转让不予确认。

　　深圳证券交易所不对申万宏源证券有限公司所发行本期债券的价值、收益及兑付作出实质性判断或者任何保证。因发行人经营与收益的变化等引致的投资风险，以及综合协议交易方式转让不活跃引致的流动性风险，由投资者自行承担。

　　如果本期债券出现除正常全部到期兑付外的被交易所终止转让情形的，债券受托管理人将为本期债券提供终止转让后的登记、托管等相关服务。

　　特此公告。

　　申万宏源集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇一八年十月十五日