■

　　（三）场内销售机构本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务，具体名单可在深圳证券交易所网站查询。

　　二、注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：金颖

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　联系电话：010-59378839

　　传真：010-59378907

　　联系人：朱立元

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　联系电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：黎明、丁媛

　　联系人：丁媛

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

　　第四节  基金的名称

　　国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

　　第五节  基金份类型和存续期限

　　一、基金的类别

　　混合型证券投资基金。

　　二、基金的运作方式

　　契约型上市开放式。

　　三、基金存续期限

　　不定期。

　　四、基金变更

　　基金变更是指对包括国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）调整投资范围、投资策略、投资比例限制、修订基金合同、更名为“国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称。

　　第六节  投资目标

　　本基金主要依据价值投资经典指标，投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票，在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　第七节  投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持债、政府支持机构债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

　　基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0%-95%，其中，不低于80%的股票资产投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票。权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　　第八节  投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定时间区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。

　　2、股票投资策略

　　（1）盈利能力股票筛选

　　本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象，采取自下而上精选个股策略，利用ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司，构成具有盈利能力的股票备选池。

　　“具有盈利能力的股票”定义为：

　　1）对于非金融行业，选择过去三年的平均ROIC筛选行业前1/3的个股。ROIC，即投资资本回报率，计算公式为净利润／全部投入资本，其中全部投入资本=股东权益(不含少数股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力，也用来衡量企业创造价值的能力；

　　2）对于金融行业，选择过去三年的平均ROE行业排在前1/2的个股。ROE，即净资产收益率，计算公式为净利润与平均股东权益。该指标反映股东权益的收益水平，指标值越高，说明投资带来的收益越高；

　　3）滚动一年股息率前100名的个股，股息率(Dividend Yield)，即当期股息（此处红利仅指现金股息）除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。

　　（2）价值评估分析

　　本基金通过价值评估分析，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票池。价值评估分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等，基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用，努力从估值层面为持有人发掘价值。

　　（3）实地调研

　　对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研，对上述结论进行核实。

　　（4）投资组合建立和调整

　　本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。

　　3、债券投资策略

　　本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。

　　4、权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。

　　5、资产支持证券投资策略

　　本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　6、中小企业私募债投资策略

　　利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合Z-Score、KMV等数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。

　　7、股指期货投资策略

　　本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险

　　第九节  业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%

　　选择该业绩比较基准，是基于以下因素：

　　（1）沪深300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；

　　（2）沪深300指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；　　

　　（3） 沪深300指数是中证指数公司编制推出的沪深两个市场第一个统一指数；

　　（4）中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。

　　基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

　　随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会。

　　第十节  风险收益特征

　　本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

　　第十一节  基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

　　遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　■

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　2、本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

　　本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

　　法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

　　（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

　　（十一）投资组合报告附注

　　1．本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

　　2．基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

　　3．其他各项资产构成

　　■

　　4．报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　5．报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明

　　■

　　第十二节  基金的业绩

　　本基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。

　　本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　■

　　注：2010年8月13日为本基金合同生效日。

　　第十三节  基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金上市费用和年费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、基金的开户费用、账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四节  对基金招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年3月29日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　1、更新了“重要提示”中的相关内容；

　　2、更新了“第一节 绪言”中的相关内容；

　　3、更新了“第二节 释义”中的相关内容；

　　4、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容；

　　5、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关内容；

　　6、更新了“第十一节 基金份额的申购、赎回与转换”中的相关内容；

　　7、更新了“第十三节 基金的投资”中的相关内容，其中，基金投资组合报告更新至2018年6月30日；

　　8、更新了“第十四节 基金的业绩”，更新至2018年6月30日；

　　9、更新了“第十六节  基金资产的估值”中的相关内容；

　　10、更新了“第二十节  基金的信息披露”中的相关内容；

　　11、更新了“第二十一节  风险揭示”中的相关内容；

　　12、更新了“第二十四节  托管协议内容摘要”中的相关内容；

　　13、更新了“第二十六节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。

　　国泰基金管理有限公司

　　二〇一八年九月二十六日

　　关于国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的提示性公告

　　根据国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金）《基金合同》、《招募说明书》的规定，国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）已于2018年9月21日于证监会指定媒介及本基金管理人网站刊登了《国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务并开展费率优惠活动的公告》，现就此次国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放期的申购、赎回及转换业务办理时间提示如下：

　　本基金第一个封闭期为2018年3月27日至2018年9月26日。根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金管理人决定自2018年9月27日起（含）至2018年10月12日（含）期间的工作日，本基金接受投资者的申购、赎回及转换业务。自2018年10月13日至2019年4月14日止，为本基金的第二个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务。

　　如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司

　　2018年9月26日

　　关于国泰聚利价值定期开放灵活

　　配置混合型证券投资基金新增销售机构的公告

　　根据国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）与部分销售机构签订的基金销售协议，经协商一致，相关销售机构自2018年9月27日起销售本基金管理人管理的国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金，基金代码：005746）。投资者可通过相关销售机构的网上交易平台办理基金的开户、申购、转换、赎回等业务。具体公告如下：

　　一、适用基金名称及代码：

　　■

　　二、新增销售机构及具体联系方式

　　1、北京植信基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　客服电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　2、上海天天基金销售有限公司

　　地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

　　客服电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　3、珠海盈米财富管理有限公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　4、北京钱景基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　5、北京新浪仓石基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　客服电话：010-62675369

　　网址：www.xincai.com

　　6、上海联泰资产管理有限公司

　　地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：www.66zichan.com

　　7、上海利得基金销售有限公司

　　地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　8、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　客服电话：4008909998

　　网址：www.jnlc.com

　　9、北京汇成基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.hcjijin.com

　　10、宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　11、南京苏宁基金销售有限公司

　　地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　12、浙江同花顺基金销售有限公司

　　地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　客服电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　13、众升财富（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　客服电话：400-876-9988

　　网址：www.zscffund.com

　　14、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　客服电话：400-041-1001

　　网址：www.haojiyoujijin.com

　　15、深圳众禄基金销售股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.jjmmw.com、www.zlfund.cn

　　16、上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　地址：上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11号

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　17、北京肯特瑞基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　客服电话：95118

　　网址：jr.jd.com

　　18、北京蛋卷基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　客服电话：4000618518

　　APP下载网址：danjuanapp.com

　　19、汇付基金销售有限公司

　　地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　客服电话：400-821-3999

　　网址：www.hotjijin.com

　　20、上海好买基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　21、通华财富（上海）基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　客服电话：95153

　　网址：www.tonghuafund.com

　　22、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　23、上海陆金所基金销售有限公司

　　地址：上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　客服电话：400-821-9031

　　网站：www.lufunds.com

　　24、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：8.jrj.com.cn

　　25、北京展恒基金销售股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　客服电话：400-818-8000

　　网址：www.myfund.com

　　26、北京创金启富基金销售有限公司

　　地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　　客服电话：400-6262-818

　　网址：www.5irich.com

　　27、和耕传承基金销售有限公司

　　地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F

　　客服电话：4000-555-671

　　网址：www.hgccpb.com

　　28、北京微动利基金销售有限公司

　　地址：北京市石景山区古城西路景山财富中心342

　　客服电话：400-188-5687

　　网址：www.buyforyou.com.cn

　　29、北京格上富信基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　客服电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　30、北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　三、重要提示

　　1、本基金的申购最低金额限制，转换、赎回最低份额限制请详见本基金管理人发布的最新业务公告，如上述机构有不同规定，投资者通过上述机构相关业务时，需同时遵循该机构的具体规定。

　　2、投资者通过上述机构办理本基金的申购业务是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以各机构活动公告为准。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司

　　2018年9月26日

　　关于国泰民安增益纯债债券型证券投资基金新增销售机构的公告

　　根据国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）与部分销售机构签订的基金销售协议，经协商一致，相关销售机构自2018年9月26日起销售本基金管理人管理的国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（以下简称本基金，A类基金代码：004101，C类基金代码：006340）。投资者可通过相关销售机构的网上交易平台办理本基金的开户、申购、转换、赎回等业务。具体公告如下：

　　一、适用基金名称及代码：

　　■

　　二、新增销售机构及具体联系方式

　　1、宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　2、北京恒天明泽基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtwm.com

　　3、北京汇成基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.hcjijin.com

　　4、北京展恒基金销售股份有限公司

　　地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

　　客服电话：400-818-8000

　　网址：www.myfund.com

　　5、浙江同花顺基金销售有限公司

　　地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　客服电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　6、上海利得基金销售有限公司

　　地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

　　客服电话：400-921-7755

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　7、上海天天基金销售有限公司

　　地址：上海徐汇区龙田路195号3C座9层

　　客服电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　8、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：8.jrj.com.cn

　　9、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　客服电话：4008909998

　　网址：www.jnlc.com

　　10、北京新浪仓石基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　客服电话：010-62675369

　　网址：www.xincai.com

　　11、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　客服电话：400-041-1001

　　网址：www.haojiyoujijin.com

　　12、南京苏宁基金销售有限公司

　　地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　13、珠海盈米财富管理有限公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　14、上海好买基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　15、上海陆金所基金销售有限公司

　　地址：上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　客服电话：400-821-9031

　　网站：www.lufunds.com

　　16、北京蛋卷基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　客服电话：400-159-9288

　　APP下载网址：danjuanapp.com

　　17、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　18、上海万得基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　客服电话：400-821-0203

　　网址：www.520fund.com.cn

　　19、和耕传承基金销售有限公司

　　地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F

　　客服电话：4000-555-671

　　网址：www.hgccpb.com

　　20、北京植信基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　客服电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　21、上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　地址：上海市东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11号

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　22、深圳众禄基金销售股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.jjmmw.com、www.zlfund.cn

　　23、众升财富（北京）基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　客服电话：400-876-9988

　　网址：www.zscffund.com

　　24、上海联泰资产管理有限公司

　　地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：www.66zichan.com

　　25、汇付基金销售有限公司

　　地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

　　客服电话：400-821-3999

　　网址：www.hotjijin.com

　　26、北京钱景基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　27、通华财富（上海）基金销售有限公司

　　地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　客服电话：95153

　　网址：www.tonghuafund.com

　　28、北京肯特瑞基金销售有限公司

　　地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　客服电话：95118

　　网址：jr.jd.com

　　29、北京虹点基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　30、北京格上富信基金销售有限公司

　　地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　客服电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　31、天津万家财富资产管理有限公司

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

　　电话：010-59013842

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　32、北京微动利基金销售有限公司

　　地址：北京市石景山区古城西路景山财富中心342

　　客服电话：400-188-5687

　　网址：www.buyforyou.com.cn

　　33、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层

　　客服电话：400-158-5050

　　网址：www.9ifund.com

　　34、北京创金启富基金销售有限公司

　　地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

　　客服电话：400-6262-818

　　网址：www.5irich.com

　　三、重要提示

　　1、本基金的申购最低金额限制，转换、赎回最低份额限制请详见本基金管理人发布的最新业务公告，如上述机构有不同规定，投资者通过上述机构相关业务时，需同时遵循该机构的具体规定。

　　2、投资者通过上述机构办理本基金的申购业务是否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以各机构活动公告为准。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《份额发售公告》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告

　　国泰基金管理有限公司

　　2018年9月26日

　　国泰基金管理有限公司调整长期

　　停牌股票估值方法的公告

　　根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称本公司）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金（ETF基金除外）持有的“美的集团”（证券代码：000333）股票进行估值调整，自2018年9月21日起按指数收益法进行估值。

　　待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2018年9月26日