序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

  

  

1

002008

大族激光

28,134

1,496,447.46

3.32

  

  

2

000681

视觉中国

50,807

1,458,160.90

3.24

  

  

3

300144

宋城演艺

61,386

1,442,571.00

3.20

  

  

4

300349

金卡智能

72,540

1,395,669.60

3.10

  

  

5

300098

高新兴

168,156

1,341,884.88

2.98

  

  

6

300271

华宇软件

74,700

1,320,696.00

2.93

  

  

7

000977

浪潮信息

54,500

1,299,825.00

2.88

  

  

8

603799

华友钴业

13,300

1,296,351.00

2.88

  

  

9

002430

杭氧股份

89,389

1,280,944.37

2.84

  

  

10

300558

贝达药业

22,600

1,258,142.00

2.79

  

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2018年09月25日 星期二 上一期  下一期

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

  

  

A

农、林、牧、渔业

-

-

  

  

B

采矿业

-

-

  

  

C

制造业

22,288,214.93

49.45

  

  

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

  

  

E

建筑业

-

-

  

  

F

批发和零售业

1,679,662.50

3.73

  

  

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

  

  

H

住宿和餐饮业

-

-

  

  

I

信息传输、软件和信息技术服务业

9,028,315.53

20.03

  

  

J

金融业

-

-

  

  

K

房地产业

-

-

  

  

L

租赁和商务服务业

1,213,039.45

2.69

  

  

M

科学研究和技术服务业

-

-

  

  

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

  

  

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

  

  

P

教育

-

-

  

  

Q

卫生和社会工作

-

-

  

  

R

文化、体育和娱乐业

2,900,731.90

6.44

  

  

S

综合

-

-

  

  

 

合计

37,109,964.31

82.34

  

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

  

  

1

权益投资

37,109,964.31

80.29

  

  

 

其中:股票

37,109,964.31

80.29

  

  

2

基金投资

-

-

  

  

3

固定收益投资

-

-

  

  

 

其中:债券

-

-

  

  

 

资产支持证券

-

-

  

  

4

贵金属投资

-

-

  

  

5

金融衍生品投资

-

-

  

  

6

买入返售金融资产

-

-

  

  

 

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

  

  

7

银行存款和结算备付金合计

9,047,834.61

19.57

  

  

8

其他资产

64,157.54

0.14

  

  

9

合计

46,221,956.46

100.00

  

放大 缩小 默认

股 东

出资额

(万元人民币)

出资比例

(%)

  

  

中信信托有限责任公司

9800

49

  

  

英国保诚集团股份有限公司

9800

49

  

  

中新苏州工业园区创业投资有限公司

400

2

  

  

合 计

20000

100

  

信诚中小盘混合型证券投资基金招募说明书摘要
(2018年第2次更新)

    基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。

本基金于2010年2月10日基金合同正式生效。

信诚中小盘混合型证券投资基金是由信诚中小盘股票型证券投资基金更名而来。经本基金管理人与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,自2015年8月3日起本基金名称变更为“信诚中小盘混合型证券投资基金”;基金类别变更为“混合型”。因上述变更基金名称及基金类别事宜,基金管理人相应修改了《基金合同》和《托管协议》相关表述。

上述变更事项为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的变更,对基金合同和托管协议的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。本基金更名后,《信诚中小盘股票型证券投资基金基金合同》、《信诚中小盘股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由信诚中小盘混合型证券投资基金承担和继承。

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2018年8月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

住所:    中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人:张翔燕

成立日期:  2005年9月30日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

注册资本:  2亿元人民币

电话:     (021)6864 9788

联系人:    唐世春

股权结构:

二、主要人员情况

1.基金管理人董事会成员

张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。

Guy Robert STRAPP先生,董事,澳大利亚籍,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事。

魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事。

吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

孙麟麟先生,独立董事,美国籍,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。

夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

2.监事

於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源官。

3.经营管理层人员情况

张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司(中信保诚基金管理有限公司之子公司)董事。

唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书;中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

4.督察长

周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。

5.基金经理

郑伟先生,经济学硕士。曾任职于华泰资产管理有限公司,担任研究员。2009年8月加入中信保诚基金管理有限公司,历任研究员、专户投资经理。现任信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金及信诚深度价值混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。

历任基金经理:

闾志刚先生,2008年加盟中信保诚基金管理有限公司,自2010年2月至2013年10月,任信诚中小盘股票型证券投资基金基金经理。

程亮先生,2009年6月加盟中信保诚基金管理有限公司,自2011年8月至2014年4月,任信诚中小盘股票型证券投资基金基金经理。

6.投资决策委员会成员

胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;

王国强先生,固定收益总监、基金经理;

董越先生,交易总监;

张光成先生,股票投资总监、基金经理;

王睿先生,研究副总监、基金经理。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构:

中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人:张翔燕

电话: (021)6864 9788

联系人:蒋焱

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www.citicprufunds.com.cn

2.销售机构:

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

法定代表人:田国立

电话:010-67596219

传真:010-66275654

联系人:田青

客服电话:95533

公司网站:www.ccb.com

(2)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

客服电话:95558

网址:http://bank.ecitic.com

(3)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务统一咨询电话:96528,上海地区:962528

网址: www.nbcb.com.cn

联系人:胡技勋

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

(4)华夏银行股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

联系人:马旭

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:陆志俊

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(6)东莞银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

联系人:胡昱

电话:0769-22119061

传真:0769-22117730

客户服务热线:0769-96228

网址:www.dongguanbank.cn

(7)中国银行股份有限公司

注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

联系人:刘岫云

客服电话:95566

传真:010-66594946

电话:010-66594977

网址:www.boc.cn

(8)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市越秀区东风东路713号

办公地址:广州市越秀区东风东路713号

法定代表人:董建岳

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.gdb.com.cn

(9)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83077278

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(10)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网址: www.95599.cn

(11)天津银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区友谊路15 号

办公地址:天津市河西区友谊路15 号

法定代表人:袁福华

联系人:李岩

电话:02228405684

客服热线:4006-960296

网址:http://www.tccb.com.cn/

(12)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:侯艳红

电话:010-60838995

传真:0755-23835861、010-60836029

网址:http://www.cs.ecitic.com

(13)中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:魏明

联系电话:(010)85130579

开放式基金咨询电话:4008888108

网址:www.csc108.com

(14)中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(15)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客户服务电话:4008-888-888

网站:www.chinastock.com.cn

(16)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话:021-38676767

客户服务热线:400-8888-666 / 95521

(17)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林

联系人:黄婵君

电话:0755-82960167

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

客服电话:95565、4008888111

(18)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45楼

法定代表人:李梅

联系人:黄莹

联系电话:021-33389888

传真:021-33388224

(19)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

法人代表人:何如

联系电话:0755-82130833

基金业务联系人:李颖

联系电话:0755-82133066

传真:0755-82133952

全国统一客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(20)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219275

传真:021-23219000

联系人:李笑鸣

客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.htsec.com

(21)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

公司地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第4、18层至20层

法定代表人:龙增来

联系人:张鹏

联系电话:0755-82023442

统一客户服务电话:400-600-8008、95532

公司网站:www.china-invs.cn

(22)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址: 拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼

法定代表人:贾绍君

电话:021-36537114

传真:021-36538467

联系人:汪尚斌

客服电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址:www.xzsec.com

(23)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

开放式基金咨询电话:4008001001

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82558305

客服电话:95517

网址:http://www.essence.com.cn

(24)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525、4008888788、10108998

联系人:刘晨

联系电话:021-22169081

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(25)广发证券股份有限公司

法定代表人:孙树明

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn

(26)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

业务传真:0591-87383610

统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

公司网址:www.hfzq.com.cn

(27)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务热线:95579或4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务网站:www.95579.com

(28)中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路20518号

办公地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-81283900

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

(29)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

联系电话:021-63325888

客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

(30)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

邮编:100088

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

联系人:尹伶

联系电话:010-66045608

传真:010-66045521

天相投顾网址: http://www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(31)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江

联系人:鹿馨方

联系电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网址:www.cindasc.com

(32) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

(33)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

法定代表人:杨宇翔

联系人:周一涵

电话:021-38637436

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

全国统一总机:95511-8

网址:stock.pingan.com

(34)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

法定代表人:卢长才

电话:0755-83199599

传真:0755-83199545

网址:www.csco.com.cn

(35)红塔证券证券有限责任公司

注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人:况雨林

传    真:0871-3578827

客服电话:4008718880

网址:www.hongtastock.com

(36)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

法定代表人:郭林

联系人:陈媛

客服电话:4008205999

传真:021-68774818

公司电话:021-63898952

公司网址:www.shhxzq.com

(37)一路财富信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400 001 1566

网址: www.yilucaifu.com

(38)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

(39)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人:杨文斌

电    话:021-58870011

传    真:021-68596916

(40)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

(41)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

电    话:0755-33227950

传    真:0755-82080798

客服热线:4006-788-887

网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

法定代表人:汪静波

电    话:021-38602377

传    真:021-38509777

(43)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘洋

联系电话:0755-83516289

客服电话:400-6666-888

公司网址:www.cgws.com

(44)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:010-85650628

传真:010-65884788

官网网址:www.licaike.com

客服电话:400-920-0022

(45)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

法定代表人:韩志谦

电话:0991-2307105

传真:0991-2301927

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:王怀春

(46)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人:张皛

电    话:021-33323998

传    真:021-33323993

网址:fund.bundtrade.com

客户服务电话:400-820-2819

(47)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

联系人:洪诚

电话:0755-23953913

网址:http://www.citicsf.com

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

传真:0571-86800423

公司网站:www.5ifund.com

客服电话:4008-773-772

(49)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

法定代表人:燕斌

电话:021-51507071

传真:021-62990063

网址:www.66zichan.com

客服电话:4000-466-788

(50)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828

传真:010-88067526

网址: www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(51)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:胡伟

电话:010-65951887

网址:http://www.hongdianfund.com/

客服电话:400-618-0707

(52)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

法定代表人:肖雯

电话:020-89629021

传真:020-89629011

网址:www.yingmi.cn

客户服务电话:020-89629066

(53)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

网址: www.lufunds.com

客户服务电话:4008219031

(54)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

邮政编码:116000

法定代表人:林卓

电话:0411-88891212

传真:0411-84396536

客服电话:4006411999

公司网站:www.taichengcaifu.com

(55)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

法定代表人:袁顾明

电话:021-22267995

传真:021-22268089

网站:www.dtfunds.com

客户服务电话:4009282266

(56)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333389

网站:www.lingxianfund.com

客户服务电话:4000178000

(57)北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO  1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO  1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-59158281

传真:010-57569671

网址:www.qianjing.com

客户服务电话:400-893-6885

(58)上海云湾投资管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人:王爱玲

电话:021-68783068

传真:20539999

官网网址:www.zhengtongfunds.com

客服电话:400-820-1515

(59)深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

法定代表人:何昆鹏

联系电话:0755-84034499

公司官网:www.jfzinv.com

客服电话:400-950-0888

(60)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

法定代表人:蒋煜

联系电话:010-58170949

官网地址:www.shengshiview.com

客服电话:400-818-8866

(61)乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

官网网址:http://www.qiandaojr.com

客服电话:400-088-8080

(62)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路(高铁东站)升龙广场2号楼1号门701

办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼

法定代表人:李淑慧

电话:0371-85518395

传真:0371-85518397

官网网址:www.hgccpb.com

客服电话:4000-555-671

(63)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人:齐剑辉

传真:010-82055860

官网网址:www.niuniufund.com

客服电话:400-6236-060

(64)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法人代表:李昭琛

联系电话:010-82628888

公司传真:010-62675979

客服电话:010-62675369

官网网址:www.xincai.com

(65)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表:沈继伟

公司网址:www.leadbank.com.cn

客服电话:400-067-6266

(66)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王延富

电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

(67)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

法定代表人:TAN YIK KUAN

公司网址:www.ifastps.com.cn

客服电话:400-684-0500

(68)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人:罗细安

公司网址:www.zcvc.com.cn

客服电话:400-001-8811

(69)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

法定代表人:王伟刚

联系电话:010-56282140

公司传真:010-62680827

官网网址:www.fundzone.cn

客服电话:400-068-1176

(70)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系电话:0571-88337717

公司传真:0571-88337666

官网网址:www.jincheng-fund.com

客服电话:400-068-0058

(71)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

法定代表人:陈刚

联系电话:0571-85267500

公司传真:0571-8526 9200

官网网址:www.cd121.com

客服电话:0571-86655920

(72)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表:钱燕飞

联系人:王锋

联系电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

官网网址:www.snjijin.com

客服电话:95177

(73)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法人代表:高锋

联系电话:0755-83655588

传真号码:0755-83655518

客服电话:400-804-8688

官网网址:www.keynesasset.com

(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法人代表:张彦

联系电话:010-83363101

公司传真:010-83363072

客服电话:400-166-1188

官网网址:http://8.jrj.com.cn/

(75)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法人代表:陈超

联系电话:010-89189285

公司传真:010-89189566

客服电话:个人业务:95118    企业业务:400 088 8816

官网网址:http://jr.jd.com

(76)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法人代表:黄欣

联系电话:021-33768132

公司传真:021-33768132-802

客服电话:400-6767-523

官网网址:http://www.zzwealth.cn

(77)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

法人代表:廖冰

联系电话:021-80234888

官网地址:www.998fund.com

客服电话:4009987172

(78)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号

办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号

法人代表:陶捷

公司传真:027-87006010

客服电话:400-027-9899

官网网址:www.buyfunds.cn

(79)贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

法人代表:李陆军

公司传真:0851-86909950

客服电话:400-839-1818

官网网址:www.hyzhfund.com

(80)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法人代表:申健

联系电话:021-20219988

公司传真:021-20219988

客服电话:021-20292031

官网网址:https://8.gw.com.cn

(81)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

联系电话:021-60818588

设立时间: 2013/2/8

公司法人代表:兰奇

客服电话:400-66-95156

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(82)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区光华路16号A座4层

法人代表:姜新

联系人:李昊恒

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客服电话:010-65807865

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(83)上海挖财金融信息服务有限公司

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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法人代表:胡燕亮

联系人:樊晴晴

联系电话:021-50810673

客服电话:021-50810687

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(84)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人:王翔

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

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客户服务电话:021-65370077

(85)天津万家财富资产管理有限公司

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办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

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(86)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

法人代表: 陈洪生

联系人:陈承智

联系电话:0592-3122673

客服电话:400-918-0808

公司官网:www.xds.com.cn

(87)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法人代表:于龙

联系电话:010-56075718

公司传真:010-67767615

客服电话:400-6802-123

官网网址:www.zhixin-inv.com

(88)深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区高新南路六道6号迈科龙大厦1901室

法人代表:薛峰

联系人:周强

联系电话:0755-26900826-8125

客服电话:400-9928-211

公司网址:www.xiniujijin.com

(89)北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B

法人代表:程刚

客服电话:400-100-3391

公司官网:www.bjdyfund.com

(90)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

电    话:010-85594745

传    真:010-85932427

客服电话:400-066-8586

官网网址:www.igesafe.com

(91)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

(92)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

法定代表人:李悦

联系人:张晔

电话:010-56642602

http://htmz.lhygcn.com/

(93)民商基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

联系电话:021-50206003

网站:www.msftec.com

(94)北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

网址:https://danjuanapp.com

(95)第一创业证券股份有限公司

办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼

电话:0755-23838888

网址:https://www.firstcapital.com.cn/

客户服务电话:95358

(96)万联证券股份有限公司

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层

法定代表人:张建军

客服电话:4008888133

网址:http://www.wlzq.cn

(97)中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

法人代表:弭洪军

联系电话:021-33355392

公司传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

官网网址:www.cmiwm.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

(二)登记机构

名称:中信保诚基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

法定代表人:张翔燕

联系电话:021-68649788

传真:021-50120888

联系人:金芬泉

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫锋

联系电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

法定代表人:姚建华

电话:8621 5359 4666

传真:8621 6288 1889

联系人: 王国蓓

经办注册会计师:王国蓓、黄小熠

四、基金的名称

信诚中小盘混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金通过重点投资于具有较高成长性或具有价值优势的中小盘股票,追求高于业绩比较基准的超额收益,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%;债券、资产支持证券等固定收益类证券品种占基金资产的0-40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证不超过基金资产净值的3%。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。

中小盘股票包括: 1)中国A股主板市场(不含中小板)的中小盘股票;2)深圳证券交易所中小板市场的所有股票;3)创业板市场的所有股票。主板市场(不含中小板)的中小盘股票的界定如下:基金管理人每半年末对A股主板市场(不含中小板)中的股票按流通市值从小到大排序并相加, 累计流通市值达到A股主板市场(不含中小板)总流通市值三分之二的这部分股票纳入中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票(如新股上市等),如果其流通市值可满足以上标准,也称为中小盘股票。

一般情况下,上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因需要对流通市值进行修正的,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。

当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行调整。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金的资产配置策略基于MVSR分析框架来制定。MVSR分析框架包括四个部分:M-宏观经济情况,V-估值水平,S-市场情况,R-风险状况。

关于宏观经济情况,本基金将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。宏观经济政策主要包括财政政策和货币政策,财政政策会重点关注国家的产业政策,货币政策会重点关注信贷政策、利率政策和汇率政策;宏观经济数据主要包括GDP以及投资、出口和消费的情况、CPI和PPI,以及其他一些领先和同步指标。

关于估值水平,本基金将重点分析目前市场整体的估值水平、盈利状况、未来一年的盈利预测情况以及外推12个月的风险溢价水平情况。

关于市场情况,本基金将重点研究三个方面,一是主要指数情况,包括国内的主要指数(沪深300指数、中小板指数等)和国外主要市场的指数情况;二是资金的供给情况;三是行业分类指数的表现情况。

关于风险状况,本基金将重点分析宏观经济政策和产业发展政策的变化、经济数据(包括宏观数据、行业数据和单个公司经营业绩)的变化、资金供给的变化、以及外围市场的变化等。

对上述四个部分,本基金会进行最近三个月和未来12个月的分析和预测,从而得出乐观、中性、谨慎和悲观的看法,在这些分析的基础上,得出对市场、行业的整体判断和指数运行空间的判断,并根据这些判断来决定本基金的大类资产配置比例和行业配置策略。

2、股票投资策略

(1)投资理念

本基金通过重点投资中小盘股票,以期把握中小企业两类投资机会:高速成长预期所带来的上升动量以及由于低关注度所带来的价格回归。

一方面,中小型企业伴随三十多年中国经济的飞速发展,已从单纯的数量扩张的粗放型增长进入到一个技术进步和管理创新的科学可持续发展阶段,中小企业的生存、经营环境获得了巨大改善。当前,国内乃至全球的产业转移、产业升级机遇亦将为国内中小企业的高速成长带来战略机遇期。

另一方面,相对于大盘蓝筹股,投资者对中小市值股票关注较少,从而忽略了一批具有良好基本面和较强盈利预期的上市公司。因而,这些上市公司的股价可能被长期低估,因而蕴含着价格回归价值的超额收益。

(2)选股策略

鉴于此,本基金的股票投资将以“自下而上”的精选策略为主,同时结合“自上而下”的分析对公司成长性进行逻辑性判断,以甄别具有较高成长性抑或具有价值优势的中小盘股票。

1)具有较高成长性

高于市场平均的成长前景是市场给予溢价的一大驱动因素,因此,追踪成长性股票有利于基金获得超额回报。

首先,本基金将综合分析行业发展前景、国家产业政策等方面,区分出成长期行业和成熟行业。处于成长期的行业中的公司,考察公司是否受益于国家关于所属行业发展的积极政策、公司是否具备行业发展所需的驱动因素、公司在行业中的地位和未来可能的演变趋势等,从而精选成长期行业内具有竞争优势的优质公司。对于成熟行业,本基金将精选具有或者能够具有行业领先优势的公司,即“大行业、小公司”的行业结构中具有领先竞争力的公司。

其次,本基金将对公司的持续竞争能力进行分析。包括:一、对公司在客户、竞争对手、上游供应商等方面的竞争优势分析;二、考察管理层的企业家精神和公司成长的核心驱动因素,包括公司的激励机制和管理层的未来预期情况,以甄别拥有优秀管理能力、拥有自我实现期望的管理团队以及具备完善的激励机制的公司;三、分析公司的历史发展情况和未来发展战略,历史发展情况验证了公司过去的成长轨迹和公司管理团队的能力,未来发展战略则决定了公司的发展方向和发展空间。通过历史参照和对其发展战略及其实施可能性的分析和判断,优先选择历史发展已经证明、发展战略清晰和发展要素已经或者即将具备的公司。

除了上述定性分析之外,本基金还将运用定量分析进行辅助判断,考察的财务指标包括主营业务收入增长率、净利润增长率、销售毛利率、净资产收益率等,通过横向或者纵向地比较和分析,再结合未来盈利预期,从而对公司的持续成长性作出全面的评估。

2)具有价值优势

若上市公司股价低于其股权真实价值,则该上市公司股票具有价值优势,本基金将会重点关注个股估值水平、公司分红情况及公司治理情况等,择时投资于这类价值型股票。

- 识别被低估的股票。中小盘股票由于较低的曝光率和受关注度,市场往往无法及时嗅察企业由于公司治理改善或经营管理创新所带来的经营成果,亦存在低估企业某项有形资产或专利、 专有技术、品牌、特许权等无形资产的可能。本基金将结合运用绝对估值(股利折现模型估值、自由现金流折现模型估值)和相对估值(市盈率、市净率、市销率以及其它基于现金流的相对估值指标),并根据上市公司的行业特征、经营模式及盈利质量,选取适当的估值指标。

- 关注上市公司分红情况,包括历史分红的连续性,分红政策的一致性等等。投资分红预期较高的上市公司不仅可以增强当期收益,同时,现金分红意味留存收益减少,企业扩张所需的再投资资本减少,从而企业成长预判存在下行压力,导致估值偏低。

(3)股票投资组合构建

通过广泛深入的实地调研和细致严谨的案头分析,本基金将根据对中小盘股票的成长性及其可持续性、行业前景及行业地位,结合估值水平,进行股票组合的构建。

考虑到中小盘股票在市场深度和市场敏感度上的特性,在股票组合的构建中,将会充分考量其流动性(日均成交量,年换手率等)以及波动性,注意控制风险和分散风险。

3、债券投资策略

本基金采用自上而下的投资方法,通过战略配置、战术配置和个券选择三个层次进行积极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求债券资产的长期稳定增值。

(1)战略配置

本基金通过对收益率预期,进行有效的久期管理,从而实现债券的整体配置。

(2)战术配置

本基金的战术性类属配置策略包括:

A. 跨市场配置策略

B. 收益率曲线策略

C. 信用利差策略

(3)个券选择

个券选择策略注重收益率差分析和个券流动性分析。

本基金还将特别关注发展中的可转债市场,主动进行可转债的投资。可转债投资采用公司分析法和价值分析。

4、权证投资策略

本基金对权证等衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提下,通过对标的证券的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例,谨慎投资。

在符合法律、法规相关限制的前提下,基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的总风险暴露。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为40%×天相中盘指数收益率+40%×天相小盘指数收益率+20%×中证综合债指数收益率。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2018年7月18日复核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告的财务数据截止至2018年6月30日。

1. 报告期末基金资产组合情况

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2) 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资范围不包括股指期货投资。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1) 本期国债期货投资政策

本基金投资范围不包括国债期货投资。

2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

3) 本期国债期货投资评价

本基金投资范围不包括国债期货投资。

11. 投资组合报告附注

1) 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

3) 其他资产构成

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2018年6月30日。

(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注:1、本基金建仓期自2010年2月10日至2010年8月9日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

2、自2015年10月1日起,本基金的业绩比较基准由“天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中信标普全债指数收益率*20%”变更为“天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中证综合债指数收益率*20%”。

十三、费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1. 基金费用的种类

1)基金管理人的管理费;

2)基金托管人的托管费;

3)基金财产拨划支付的银行费用;

4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

5)基金份额持有人大会费用;

6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7)基金的证券交易费用;

8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金运作费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(二) 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率如下:

(注:M:申购金额;单位:元)

2.本基金的赎回费率如下:

对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产。

(注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)

3. 网上交易的有关费率

为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金,本公司与招商银行股份有限公司(以下简称为“招商银行”)和上海银联电子支付服务有限公司合作,面向招商银行一卡通持卡人,以及银联通业务支持银行渠道的持卡人,推出基金网上交易业务。持有以上银行卡或三方支付帐户的投资人,通过登录本公司网站,按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。

持有以上银行卡或三方支付帐户的投资人通过网上交易方式认购本基金时,按照基金的认购费率标准执行;持有以上银行卡或三方支付帐户的个人投资人通过网上交易方式申购本基金时,基金管理人可实行优惠费率,具体费率请参见基金相关公告。

赎回费率依照基金相关公告中的规定执行,相关费率与网下(柜台模式)相同。

本公司可根据基金合同以及招募说明书的有关规定调整申购费率及调低赎回费率,并依据相关法规的要求进行公告。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日2日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《信诚中小盘混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

1、 在“重要提示”部分,更新了本招募书的内容及数据的截止日期。

2、 在“第一部分 绪言”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》作为招募说明书编写依据;

3、 在“第二部分 释义”中,增加了对“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”的释义;

4、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容。

5、 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。

6、 在“第五部分 相关服务机构”部分,根据实际情况对基金份额发售机构和律师事务所的相关信息进行了更新。

7、 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,根据《流动性风险管理规定》更新了“(五)申购和赎回的数额限制”“(六)申购和赎回的价格、费用及其用途”“(七)拒绝或暂停申购的情形”“(八) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”“(九)巨额赎回的情形及处理方式”等部分的相关内容

8、 在“第九部分 基金的投资”部分,根据《流动性风险管理规定》更新了“(二)投资范围”“(八)投资限制”,并更新了“基金投资组合报告”,财务数据截止至2018年6月30日。

9、 在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2018年6月30日。

10、 根据《流动性风险管理规定》更新了“第十二部分 基金财产的估值”的“(六)暂停估值的情形”“第十六部分 基金的信息披露”和“第十七部分 风险揭示”中流动性风险相关内容,并更新了“第二十部份 基金托管协议的内容摘要”。

11、 在“第二十三部分 其他应披露事项”部分,披露了自2018年2月11日以来涉及本基金的相关公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年9月25日

中信保诚基金管理有限公司关于信诚四季红混合型证券投资基金分红结算的

提示性公告

信诚四季红混合型证券投资基金(基金代码:550001,以下简称“本基金”)于2006年4月29日合同生效。按照《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金采用季度结算的收益分配机制,每个季度进行分红结算,并在符合分红条件时进行分红。

一、 基金合同中约定的收益分配原则为:

分红结算日:每季最后一个工作日作为每季分红结算日;

分红前提:分红结算日基金份额净值超过1.00元,且基金产生已实现收益;

分红比例:本基金进行收益分配,至少分配基金份额净值超过1.00元部分的25%;但分红金额不得超过已实现收益,且分配后基金份额净值不低于1.00元;

分红登记日与除权日:基金管理人于每季分红结算日(T日)决定是否分红,若确定分红,经基金托管人核实后,则T+1日为权益登记日并进行除权,T+7日内实现派息;

若基金已实现收益不足基金份额净值超过1.00元部分的25%,在满足法律法规的前提下,基金将全部分配已实现收益(每份基金份额的最小分配单位为0.1分)。

二、 按照上述约定,基金管理人中信保诚基金管理有限公司将于2018年9月28日进行分红结算,并决定是否分红。如分红,基金管理人将于2018年10月8日发布分红公告。

本基金默认的分红方式为现金红利方式。特提醒投资人可以在基金开放日的交易时间内到销售网点选择或更改分红方式,最终分红方式以权益登记日之前(不含2018年10月8日)最后一次选择的分红方式为准。

三、咨询方式

1、本基金管理人网站:www.citicprufunds.com.cn

2、 本基金管理人客户服务电话:400-666-0066

四、重要提醒:

本基金约定每季度结算收益,但并不保证每季度实现分红。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年9月25日

信诚四季红混合型证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资和转换转入业务的公告

公告送出日期:2018年9月25日

1. 公告基本信息

注:本基金于2018年9月25日起暂停上述相关业务。即如单日单个基金账户的累计申购、转换转入及定期定额投资金额在100万元以上(不含100万元)时,本基金管理人将本着保护基金份额持有人合法权益的原则有权予以拒绝。在暂停本基金的大额申购、转换转入和定期定额投资业务期间,本基金的赎回及转换转出等业务正常办理。

2. 其他需要提示的事项

(1)2018年10月9日,本公司将恢复办理信诚四季红混合型证券投资基金的大额申购、转换转入和定期定额投资业务,届时将不再另行公告;

(2)如有任何疑问,可致电中信保诚基金管理有限公司客户服务电话400-666-0066,或登录本公司网站www.citicprufunds.com.cn进行查询。

风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年9月25日

信诚中证信息安全指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

根据《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》关于不定期份额折算的相关规定,当信诚中证信息安全指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B份额的基金份额净值小于或等于0.250元时,本基金将在基金份额折算日分别对信诚信息安全份额(场内简称:信息安全,基础份额,代码:165523)、信诚信息安全A份额(场内简称:信息安A,代码:150309)、信诚信息安全B份额(场内简称:信息安B,代码:150310)进行不定期份额折算。

由于近期A股市场波动较大,截至2018年9月21日,信息安B的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.250元,在此提请投资者密切关注信息安B份额近期净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:

一、由于信息安A份额、信息安B份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,其折溢价率可能发生较大变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

二、信息安B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低,将恢复到初始杠杆水平。相应地,信息安B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、信息安A份额具有预期风险、预期收益较低的特征。当发生合同规定的不定期份额折算时,原信息安A持有人的风险收益特征将发生一定变化,由持有单一的较低风险收益特征的信息安A变为同时持有信息安A与信息安全份额,因此原信息安A持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,信诚信息安全为跟踪指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原信息安A持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

四、由于触发折算阀值当日,信息安B净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日信息安B净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

五、本基金管理人的其他重要提示:

根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量信息安全份额、信息安A份额、信息安B份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停信息安A份额与信息安B份额的上市交易和信息安全份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金基金合同》及《信诚中证信息安全指数分级证券投资基金招募说明书》。投资者可致电本公司客户服务电话400-666-0066,或登录本公司网站www.citicprufunds.com了解或咨询详请。

七、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年9月25日

信诚中证信息安全指数分级证券投资基金之信息安B交易价格波动提示公告

近期,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B 份额(场内简称:信息安B,代码:150310)二级市场交易价格连续大幅波动,2018年9月20日,信息安B二级市场收盘价为0.411元,相对于当日0.294元的基金份额净值,溢价幅度达到39.8%。截止2018年9月21日,信息安B二级市场收盘价为0.408元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失

为此,本基金管理人提示如下:

1、信息安B具有预期风险、预期收益较高的特征。由于信息安B内含杠杆机制的设计,信息安B基金份额参考净值的变动幅度将大于信诚信息安全份额(场内简称:信息安全,基础份额,代码:165523)净值和信诚信息安全A份额(场内简称:信息安A,代码:150309)参考净值的变动幅度,即信息安B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。信息安B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、信息安B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

3、截至2018年9月21日,信息安B的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,信息安B的溢价率可能发生较大变化。

特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

4、截至本公告披露日,信诚中证信息安全指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

5、截至本公告披露日,信诚中证信息安全指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

2018年9月25日

  


  


  


  


  

序号

名称

金额(元)

  

  

1

存出保证金

41,998.75

  

  

2

应收证券清算款

-

  

  

3

应收股利

-

  

  

4

应收利息

1,703.33

  

  

5

应收申购款

20,455.46

  

  

6

其他应收款

-

  

  

7

待摊费用

-

  

  

8

其他

-

  

  

9

合计

64,157.54

  


  

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

①-③

②-④

  

  

2010年2月10日-2010年12月31日

10.62%

1.21%

8.42%

1.35%

2.20%

-0.14%

  

  

2011年1月1日-2011年12月31日

-30.23%

1.10%

-24.14%

1.13%

-6.09%

-0.03%

  

  

2012年1月1日-2012年12月31日

0.00%

1.21%

4.71%

1.13%

-4.71%

0.08%

  

  

2013年1月1日-2013年12月31日

39.35%

1.34%

7.36%

1.09%

31.99%

0.25%

  

  

2014年1月1日-2014年12月31日

44.78%

1.48%

35.94%

0.91%

8.84%

0.57%

  

  

2015年1月1日-2015年12月31日

49.05%

3.03%

31.42%

2.12%

17.63%

0.91%

  

  

2016年1月1日-2016年12月31日

-28.76%

2.04%

-11.52%

1.42%

-17.24%

0.62%

  

  

2017年1月1日-2017年12月31日

7.75%

1.13%

-0.86%

0.65%

8.61%

0.48%

  

  

2018年1月1日-2018年6月30日

-9.86%

1.68%

-12.25%

1.04%

2.39%

0.64%

  

  

2010年2月10日-2018年6月30日

60.60%

1.69%

27.16%

1.28%

33.44%

0.41%

  


  

单笔申购金额

费率

  

  

M〈100万

1.5%

  

  

100万≤M〈200万

1.2%

  

  

200万≤M〈500万

0.8%

  

  

M≥500万

1000元/笔

  


  

持有时间

费率

  

  

Y〈7天

1.50%

  

  

7≤天Y<1年

0.5%

  

  

1年≤Y<2年

0.25%

  

  

Y≥2年

0

  


  

基金名称

信诚四季红混合型证券投资基金

  

  

基金简称

信诚四季红混合

  

  

基金主代码

550001

  

  

基金管理人名称

中信保诚基金管理有限公司

  

  

公告依据

《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》、《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》

  

  

暂停相关业务的起始日、金额及原因说明

暂停大额申购起始日

2018年9月25日

  

  

暂停大额转换转入起始日

2018年9月25日

  

  

暂停定期定额投资起始日

2018年9月25日

  

  

限制申购金额(单位:元)

1,000,000.00

  

  

限制转换转入金额(单位:元 )

1,000,000.00

  

  

暂停大额申购、转换转入、定期定额投资的原因说明

为保护现有基金份额持有人的利益,保证基金的稳定运作

  


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