|
||||||||||||||||
| 首页 | 电子报首页 | 版面导航 | 标题导航 | ||
| 2018年09月25日 星期二 |  上一期 下一期 |
|
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| |||||||||||||
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
二、与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费率表4：基金的申购费率结构表
表5：本基金的赎回费率表
注：1年指365天
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
2、转换费
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。
3、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
调高基金管理费率和基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。但法律和基金合同另有规定的除外。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年3月28日刊登的本基金原招募说明书（〈博时策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书2018年第1号〉）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：
1、 在“重要提示”中增加了关于流动性新规的内容；
2、 在“第一部分 序言”中增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》；
3、 在“第二部分 释义”中增加了关于《流动性风险管理规定》及“流动性受限资产”的释义；
4、 在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
5、 在“第四部分 基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
6、 在“第五部分 相关服务机构”中，对直销机构、代销机构、会计师事务所和经办注册会计师进行了更新；
7、在“第七部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“三、申购和赎回的数额限制”、“六、申购费率、赎回费率”、“九、拒绝或暂停申购的情形及处理”、“十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“十一、巨额赎回的情形及处理方式”的内容；
8、在“第八部分 基金的投资”中，更新了 “二、投资范围”、“六、投资限制”、“七、业绩比较基准”、“十一、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2018年6月30日；
9、在“第九部分 基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2018年6月30日；
10、在“第十一部分 基金资产的估值”中，更新了“二、估值方法”、“六、暂停估值的情形”的内容；
11、在“第十三部分 基金费用与税收”中，更新了“二、与基金销售有关的费用”的内容
12、在“第十五部分 基金的信息披露”中，更新了“公开披露的基金信息”的内容；
13、在“第十六部分 风险揭示”中，更新了“一、投资于本基金的主要风险”的内容；
14、在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”中，更新了 “一、托管协议当事人”、“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”的内容；
15、在“第二十一部分 其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
(一)、 2018年08月02日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加凤凰金信（银川）基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(二)、 2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告》；
(三)、 2018年06月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
(四)、 2018年04月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告》；
(五)、 2018年04月17日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加浙江乐清农村商业银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(六)、 2018年04月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；
(七)、 2018年03月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告（摘要）》；
(八)、 2018年03月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
(九)、 2018年03月28日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金招募更新说明书2018年第1号（摘要）》；
(十)、 2018年03月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
(十一)、 2018年03月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定：博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》。
博时基金管理有限公司
2018年9月25日
关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加
民商基金销售（上海）有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
根据博时基金管理有限公司（下称“本公司”）与民商基金销售（上海）有限公司（下称“民商基金”）签署的代理销售服务协议，自2018年9月25日起，本公司将增加民商基金代理下列基金的申购、赎回、定投及转换等业务，并参加其费率优惠活动。
一、 本次民商基金开通申购、赎回、定投及转换业务的基金
本公司于2013年12月27日发布了《博时标普500交易型开放式指数证券投资基金联接基金暂停转换转出公告》，博时标普500交易型开放式指数证券投资基金联接基金暂停转换转出业务，转换转入业务正常办理。
二、 费率优惠
1、 费率优惠内容
投资者通过民商基金办理本公司旗下基金的认购、申购及定期定额投资等业务，参加民商基金公告的费率优惠活动，具体折扣费率以民商基金网站活动公告为准。基金费率请详见基金合同、基金招募说明书、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内，如本公司新增通过民商基金代销的基金产品，则自该基金产品开放销售业务当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。
2、 费率优惠期限
以民商基金官方网站所示公告为准。
三、 投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、 民商基金销售（上海）有限公司
网址：www.msftec.cn
客户服务电话：021-50206003
2、 博时基金管理有限公司
网址：www.bosera.com
博时一线通：95105568（免长途费）
四、 重要提示
1、 本优惠仅适用于处于正常申购期及处于募集期的基金（前端收费模式）手续费。
2、 本次优惠活动期间，业务办理的具体时间、流程以民商基金的安排和规定为准。
3、 本次优惠活动的解释权归民商基金所有。
4、 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
博时基金管理有限公司
2018年9月25日
关于博时安盈债券型证券投资基金增加成都华羿恒信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
根据博时基金管理有限公司（下称“本公司”）与成都华羿恒信基金销售有限公司（下称“华羿恒信”）签署的代理销售服务协议，自2018年9月25日起，本公司将增加华羿恒信代理下列基金的申购、赎回、定投及转换等业务，并参加其费率优惠活动。
五、 本次华羿恒信开通申购、赎回、定投及转换业务的基金
六、 费率优惠
3、 费率优惠内容
投资者通过华羿恒信办理本公司旗下基金的认购、申购及定期定额投资等业务，参加华羿恒信公告的费率优惠活动，具体折扣费率以华羿恒信网站活动公告为准。基金费率请详见基金合同、基金招募说明书、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内，如本公司新增通过华羿恒信代销的基金产品，则自该基金产品开放销售业务当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。
4、 费率优惠期限
以华羿恒信官方网站所示公告为准。
七、 投资者可通过以下途径咨询有关详情
3、 成都华羿恒信基金销售有限公司
网址：www.huayihengxin.com
客户服务电话：400-8010-009
4、 博时基金管理有限公司
网址：www.bosera.com
博时一线通：95105568（免长途费）
八、 重要提示
5、 本优惠仅适用于处于正常申购期及处于募集期的基金（前端收费模式）手续费。
6、 本次优惠活动期间，业务办理的具体时间、流程以华羿恒信的安排和规定为准。
7、 本次优惠活动的解释权归华羿恒信所有。
8、 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
博时基金管理有限公司
2018年9月25日
博时裕盈纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
开放申购、赎回业务的公告
公告送出日期：2018年9月25日
1、公告基本信息
2、申购、赎回业务的办理时间
（1）开放日及开放时间
本基金在开放期间，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
（2）开放期及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）1至20个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。
本基金的第三个封闭期为自2018年6月4日至2018年10月8日止。本基金第三次办理申购与赎回业务的开放期为2018年10月9日至2018年11月5日，共20个工作日。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。自2018年11月6日起，本基金将进入下一个封闭期，封闭期内本基金不办理申购与赎回业务。
本基金单一投资者持有的份额或构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不向个人投资者公开销售。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
3、申购业务
（1）申购金额限制
投资人首次申购基金份额的最低金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为10元（含申购费）。详情请见当地销售机构公告。
（2）申购费率
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：
表2：本基金份额的申购费率
本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
（3）其他与申购相关的事项
1）基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额等数量限制，基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、赎回业务
（1）赎回份额限制
每个交易账户最低持有基金份额余额为10份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于10份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
（2）赎回费率
表3：本基金的赎回费率
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费总额的100%计入基金财产。
（3）其他与赎回相关的事项
1）基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整赎回金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金销售机构
（1）直销机构
博时基金管理有限公司直销机构（含直销中心及直销网上交易）。
投资者如需办理直销网上交易，可登录本基金管理人网站www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户、申购和赎回等业务。
（2）非直销机构
6、基金份额净值公告的披露安排
《基金合同》生效后，在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
《基金合同》生效后，在基金开放期内，每个开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
7、其他需要提示的事项
（1）本公告仅对博时裕盈纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金第二次办理申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可于本基金管理人网站或相关销售机构查阅本基金相关法律文件及资料。本公告的解释权归本基金管理人所有。
（2）本基金以定期开放方式运作，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）一至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
（3）2018年10月9日至2018年11月5日为本基金的第三个开放期，即在开放期内接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2018年11月5日15：00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务。直至下一个开放期。届时将不再另行公告。
（4）风险提示：本基金管理人承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
博时基金管理有限公司
2018年9月25日
放大
缩小
默认 |
+1
| 中国证券报社版权所有，未经书面授权不得复制或建立镜像 京ICP证
140145号 京公网安备110102000060-1 Copyright 2001-2010 China Securities Journal. All Rights Reserved |