基金管理人：天弘基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　日      期：二〇一八年九月

　　重要提示

　　天弘债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年7月23日经中国证监会证监许可[2012]957号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2012年8月10日正式生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用公司固有资金认购本基金1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后，如果本基金的资产规模低于2亿元，基金合同将自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年08月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年06月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：天弘基金管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　成立日期：2004年11月8日

　　法定代表人：井贤栋

　　客服电话：95046

　　联系人：司媛

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本及股权结构：

　　天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员基本情况

　　井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总经理。

　　卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。

　　屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。

　　祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国）网络技术有限公司北京分公司资深总监。

　　付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。

　　郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。

　　魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

　　张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。

　　贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。

　　2、监事会成员基本情况

　　李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。

　　张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。

　　李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。

　　韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。

　　张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部总经理。

　　付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。

　　3、高级管理人员基本情况

　　郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。

　　陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理，分管公司固定收益投资业务。

　　周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商务及产品业务。

　　熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。

　　童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。

　　4、本基金基金经理

　　刘洋女士，清华大学经济学硕士学位，5年证券从业经验。2013年1月加盟本公司，历任交易员、研究员，现任天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘同利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘优选债券型证券投资基金基金经理。

　　刘盟盟女士，北京大学工商管理硕士学位，15年证券从业经验，历任中财国企投资有限公司总裁助理、葛兰素史客（中国）投资有限公司销售行政主管、嘉实基金管理有限公司助理研究员，2012年2月加盟本公司，历任股票研究部研究员，现任天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。

　　郭相博先生，纽约大学技术管理硕士学位，5年证券从业经验，历任北京同仁堂科技发展股份有限公司部门主管，2014年2月加盟本公司，历任股票研究部研究员，现任天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。

　　历任基金经理：

　　刘冬先生，任职期间：2012年8月至2013年8月。

　　陈钢先生，任职期间：2013年8月至2016年5月。

　　凌超先生，任职期间：2016年5月至2017年7月。

　　5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

　　陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。

　　熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。

　　邓强先生，首席风控官。

　　肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。

　　黄颖女士，研究总监。

　　王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。

　　钱文成先生，基金经理。

　　刘冬先生，基金经理。

　　陈国光先生，基金经理。

　　姜晓丽女士，基金经理。

　　王林先生，基金经理。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　1、基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：易会满

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　2、主要人员情况

　　截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金销售机构

　　1、直销机构：

　　（1）天弘基金管理有限公司直销中心

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：井贤栋

　　电话：（022）83865560

　　传真：（022）83865563

　　联系人：司媛

　　客服电话：95046

　　（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台

　　办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 

　　电话：（010）83571739 

　　传真：（010）83571840 

　　联系人：许丛立 

　　网址：www.thfund.com.cn

　　（3）天弘基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

　　电话：（010）83571789

　　联系人：申向阳

　　（4）天弘基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元

　　电话：（021）50128808

　　联系人：张欣露

　　（5）天弘基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室

　　电话：（020）38927920

　　联系人：周波

　　（6）天弘基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

　　电话：0755-32980136

　　联系人：胡珊珊

　　（7）天弘基金管理有限公司四川分公司

　　办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707号

　　电话：028-65159777

　　联系人：谭博

　　2、其他销售机构：

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：易会满

　　电话：010-66105799

　　传真：010-66107914

　　联系人：李鸿岩

　　客户服务热线：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（2）中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　电话：010-68858095

　　传真：010-68858117

　　联系人：李雪萍

　　客户服务热线：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（3）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：李庆萍

　　电话：010-89937325

　　传真：010-65550827

　　联系人：王晓琳

　　客户服务热线：95558 

　　网址：bank.ecitic.com

　　（4）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-89068216

　　联系人:王佳毅

　　客户服务热线：96528、962528

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（5）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

　　办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

　　法定代表人：陆向阳

　　电话：0519-89995066

　　传真：0519-89995170

　　联系人: 包静

　　客户服务热线：0519-96005

　　网址：www.jnbank.com.cn

　　（6）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　法定代表人：张东宁

　　电话：010-66223587

　　传真：010-66225309

　　联系人: 韩裕

　　客户服务热线：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（7）威海市商业银行股份有限公司

　　注册地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦

　　办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦

　　法定代表人：谭先国

　　电话：0631-5211651

　　传真：0631-5215726

　　联系人: 武芳

　　客户服务热线：0631-96636(4000096636)

　　网址：www.whccb.com

　　（8）南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市中山路288号

　　办公地址：南京市中山路288号

　　法定代表人：胡昇荣

　　电话：025-86775317

　　联系人: 李冰洁

　　客户服务热线：95302

　　网址：www.njcb.com.cn

　　（9）富滇银行股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市拓东路41号

　　办公地址：云南省昆明市拓东路109号

　　法定代表人：夏蜀

　　电话：0871-63140324

　　传真：0871-63140324

　　联系人: 杨翊琳

　　客户服务热线：400-88-96533

　　网址：www.fudian-bank.com

　　（10）天津银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区友谊路15号

　　办公地址：天津市河西区友谊路15号天津银行个金部1902（室）

　　法定代表人：李宗唐

　　电话：022-28405330

　　联系人: 李岩

　　客户服务热线：4006-960296

　　网址：www.bank-of-tianjin.com.cn

　　（11）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：010-85107969

　　传真：85109219

　　联系人: 唐文勇

　　客户服务热线：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（12）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号 

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205号 

　　法定代表人：刘宝凤 

　　电话：022-58316666

　　传真：022-58316569

　　联系人: 陈玮

　　客户服务热线：4008888811

　　网址：www.cbhb.com.cn

　　（13）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 

　　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 

　　法定代表人：王耀球

　　电话：0769-961122

　　传真：0769-22320896

　　联系人: 杨亢

　　客户服务热线：0769-961122

　　网址：www.drcbank.com

　　（14）浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江杭州庆春路288号

　　办公地址：浙江杭州庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　电话：0571-87659546

　　联系人: 唐燕

　　客户服务热线：95527

　　网址：www.czbank.com

　　（15）浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 

　　办公地址：杭州市上城区望潮路158号 稠银大厦

　　法定代表人：金子军

　　电话：0571-87117604

　　传真：0571-87117607

　　联系人: 陈旭英

　　客户服务热线：4008096527、0571-96527

　　网址：www.sdns.czcb.com.cn

　　（16）长安银行股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室

　　办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101

　　法定代表人：毛亚社

　　电话：029-88609563

　　传真：029-88609566

　　联系人: 闫石

　　客户服务热线：029-96669

　　网址：www.ccabchina.com

　　（17）平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号 

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼

　　法定代表人：孙建一

　　电话：021-50979356

　　传真：021-50979507

　　联系人: 施艺帆

　　客户服务热线：95511-3

　　网址：bank.pingan.com

　　（18）晋商银行股份有限公司

　　住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座

　　办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座

　　法定代表人：阎俊生

　　联系人：董嘉文

　　客户服务热线：95105588

　　网址：www.jshbank.com

　　（19）哈尔滨银行股份有限公司

　　住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

　　法定代表人：郭志文

　　电话：0451-86779018

　　传真：0451-86779218

　　联系人：黎裴媛

　　客户服务热线：95537

　　网址：www.hrbb.com.cn

　　（20）潍坊银行股份有限公司

　　住所：潍坊市奎文区胜利东街5139号

　　办公地址：潍坊市奎文区胜利东街5139号

　　法定代表人：郭虎英

　　电话：0536-8051906

　　联系人：张永财

　　客户服务热线：4006196588

　　网址：www.wfccb.com

　　（21）浙江泰隆商业银行股份有限公司

　　住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　　办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

　　法定代表人：王钧

　　电话：0571-87219677

　　传真：0576-82453522

　　联系人：周丽月

　　客户服务热线：95347

　　网址：www.zjtlcb.com

　　（22）泉州银行股份有限公司

　　住所：泉州市云鹿路3号

　　办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　电话：0595-22551071

　　联系人：傅彩芬

　　客户服务热线：400-88-96312

　　网址：www.qzccbank.com

　　（23）江苏吴江农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　　办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

　　法定代表人：魏礼亚

　　电话：0512-63969780

　　联系人：杨晨

　　客户服务热线：400-86-96068

　　网址：www.wjrcb.com

　　（24）丹东银行股份有限公司

　　住所：丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号

　　办公地址：丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号

　　法定代表人：于利

　　电话：0415-2522063  

　　联系人：高子清  

　　客户服务热线：400-70-96658

　　网址：www.dandongbank.com

　　（25）天津农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层

　　办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层

　　法定代表人：殷金宝

　　电话：022-83872155

　　联系人：满与谦

　　客服电话：96155

　　网址：www.trcbank.com.cn

　　（26）东莞证券股份有限公司

　　住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 

　　法定代表人：张运勇 

　　电话：0769-22116557 

　　传真：0769-22119423

　　联系人：萧浩然

　　客户服务热线：0769-961130

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　（27）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层

　　法定代表人：李玮

　　电话：021-20315255

　　传真：021-20315137

　　联系人: 许曼华

　　客户服务热线：95538

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　（28）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路 1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

　　法定代表人：周健男

　　电话：021-22169999/021-22169490

　　传真：021-22169134

　　联系人：李芳芳/何耀 

　　客户服务热线：95525

　　网站：www.ebscn.com

　　（29）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：许刚

　　电话：021-20328704

　　传真：021-50372474

　　联系人：王炜哲

　　客户服务热线：400-620-8888

　　网址：www.bocichina.com.cn

　　（30）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼  

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 

　　法定代表人：杜航                            

　　电话：010-64818301

　　传真：0791-86770178 

　　联系人：戴蕾

　　客户服务热线：400-886-6567 

　　网址：www.avicsec.com

　　（31）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

　　法定代表人：卢长才

　　电话：0755-83199599 

　　传真：0755-83199545

　　联系人：袁媛

　　客户服务热线：0755-83199511

　　网址：www.csco.com.cn

　　（32）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　电话：010-65183880

　　传真：010-65182261

　　联系人：刘芸

　　客户服务热线：400-8888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（33）申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市长乐路989号40F

　　法定代表人：储晓明

　　电话：021-54041654

　　传真：021-33388217

　　联系人：王叔胤

　　客户服务热线：95523或400-889-5523

　　网址：www.sywg.com.cn

　　（34）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　电话：13816295451

　　联系人：钟伟镇

　　网址：www.gtja.com

　　（35）新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：刘汝军

　　电话：010-83561146

　　传真：010-83561094

　　联系人：田芳芳

　　客户服务热线：400-698-9898

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（36）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　电话：027-65799999 

　　传真：027-85481900

　　联系人：付研\陈杨

　　客户服务热线：400-888-8999

　　网址：www.95579.com

　　（37）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：龚德雄

　　电话：021-53686888

　　传真：021-53686100,021-53686200

　　联系人：许曼华

　　客户服务热线：021-962518

　　网址：www.962518.com

　　（38）广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

　　法定代表人：吴志明

　　电话：(8620)88836999-5408

　　传真：(8620)88836920

　　联系人：梁微

　　客户服务热线：020-961303

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（39）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层（信达证券）

　　法定代表人：高冠江

　　电话：010-83252183

　　联系人：尹旭航

　　客户服务热线：400-800-8899

　　网址：www.cindasc.com

　　（40）华安证券有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市长江中路 357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座24-32层  

　　法定代表人：李工

　　电话：0551-5161666

　　传真：0551-5161600 

　　联系人：汪燕

　　客户服务热线：96518、400-809-6518

　　网址：www.hazq.com

　　（41）国联证券股份有限公司

　　住所：江苏省无锡市金融一街8号

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦 702室 ，214121

　　法定代表人： 姚志勇

　　电话：0510-82832912

　　传真：0510-82830162

　　联系人：祁昊

　　客户服务热线：95570

　　网址：www.glsc.com.cn

　　（42）上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人：郭林

　　电话:021-63898837 

　　传真:18616054656

　　联系人：郑若东

　　客服电话：4008205999

　　网站：www.shhxzq.com

　　（43）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街 95号

　　办公地址：成都市东城根上街 95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690126

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘婧漪

　　客户服务热线：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（44）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　电话：0519-88157761

　　传真：0519-88157761

　　联系人：王一彦

　　客户服务热线：400-888-8588、95531

　　网址：www.longone.com.cn

　　（45）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如 

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：李颖

　　客户服务热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（46）华宝证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　法定代表人：陈林 

　　电话：021-68777222

　　传真：021-68777723

　　联系人：刘闻川 李曼

　　客户服务热线：400-820-9898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（47）西藏东方财富股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 

　　办公地址：上海市永和路118弄24号楼

　　法定代表人：贾绍君 

　　电话：021-36533016

　　传真：021-36533017

　　联系人：周艳琼

　　客户服务热线：400-881-1177

　　网址：www.xzsec.com

　　（48）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：钱华

　　电话：021-32229888

　　传真：021-62878783

　　联系人：袁峻

　　客户服务热线：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　（49）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888 

　　传真：010-60833739

　　联系人：秦夏 

　　客户服务热线：95558

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（50）民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 

　　法定代表人：余政

　　电话：010-85127622

　　传真：010-85127917

　　联系人： 王东 

　　客户服务热线：400-619-8888

　　网址：www.mszq.com

　　（51）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 （1507-1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　联系人：孙秋月

　　客户服务热线：0532-95548

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（52）中邮证券有限责任公司

　　注册地址：西安市碑林区太白北路 320号

　　办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层

　　法定代表人：李春太

　　电话：029-88602147

　　传真：029-88602138 

　　联系人：吉亚利

　　客户服务热线：4008-888-005

　　网址：www.cnpsec.com.cn

　　（53）华龙证券有限责任公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路 308号

　　办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-8784656

　　传真：0931-4890118

　　联系人：范坤

　　客户服务热线：400-689-8888

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（54）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号  

　　法定代表人：宋德清

　　电话：010-58568235

　　传真：010-58568062

　　联系人：李慧灵

　　客户服务热线：010-58568118 

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　（55）国海证券股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号  

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83700205

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务热线：95563  

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　（56）联讯证券有限责任公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0752-2119397

　　传真：0752-2119396

　　联系人：郭晴

　　客户服务热线：400-8888-929

　　网址：www.lxzq.com.cn

　　（57）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　联系人：安岩岩

　　客户服务热线：400-600-0686

　　网站：www.nesc.cn

　　（58）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

　　法定代表人：杨华辉

　　电话：021-38565547

　　联系人：乔琳雪

　　客户服务热线：95562

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（59）大同证券经纪有限责任公司

　　住所：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 

　　办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 

　　法定代表人：董祥  

　　电话：0351-7219303  

　　联系人：张冠 

　　客户服务热线：4007121212

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　（60）中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　电话：010-65051166

　　联系人：杨涵宇

　　客户服务热线：400-910-1166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（61）德邦证券股份有限公司

　　住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　法定代表人：姚文平 

　　联系人：刘熠

　　客户服务热线：95353

　　网址：http://www.tebon.com.cn/

　　（62）东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区星阳街5号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-62938521

　　联系人：陆晓

　　客户服务热线：400-860-1555

　　网址：www.dwjq.com.cn

　　（63）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：0755-23953913

　　联系人：洪诚

　　客户服务热线：400-9908-826

　　网址：www.citicsf.com

　　（64）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　电话：025-83290537

　　传真：025-51863323

　　联系人：庞晓芸

　　客服电话：400-8888-168、95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（65）华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：010-52723297

　　联系人：朱蕴涛

　　客户服务热线：95584

　　网站：www.hx168.com.cn

　　（66）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼  

　　法定代表人：孙树明 

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87555305

　　联系人：黄岚 

　　客户服务热线：95575 

　　网址：www.gf.com.cn

　　（67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法人代表；陈柏青

　　电话：0571-26888888

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：400-0766-123

　　网站：www.fund123.cn

　　（68）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法定代表人： 其实

　　电话：186-1170-5311

　　联系人： 丁姗姗

　　客户服务热线：400-181-8188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（69）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：13916988520

　　联系人： 陆敏

　　客户服务热线：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（70）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

　　法人代表：凌顺平

　　电话：13675861499

　　联系人：吴杰

　　客服电话：400-877-3772

　　网址：www.5ifund.com

　　（71）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　电话：18612966161

　　联系人：张洪亮

　　客服电话：010-85657576

　　网址:www.licaike.com

　　（72）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：15618885038

　　联系人：余翼飞

　　客服电话：400-821-5399 

　　网址：www.noah-fund.com

　　（73）深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰 

　　电话：0755-33227950

　　联系人：童彩平

　　客服电话：400-6788-887

　　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　（74）北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366-7024

　　联系人：刘静

　　客服电话：400-888-6661

　　网址：www.myfund.com

　　（75）珠海盈米财富管理有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　法人代表：肖雯

　　电话：13923214111

　　联系人：黄敏嫦

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　（76）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法人代表：郭坚

　　电话：15921301165

　　联系人：程晨

　　客服电话：400-866-6618

　　网址：www.lu.com

　　（77）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

　　法人代表：梁越

　　电话：18641514414

　　联系人：张鼎

　　客服电话：400-898-0618

　　网址：www.chtfund.com

　　（78）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法人代表：张跃伟

　　电话：021-20691832

　　联系人：詹慧萌

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（79）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

　　法人代表：彭运年

　　电话：010-59336519

　　联系人：孙雯

　　客服电话：010-59336512

　　网址：www.jnlc.com

　　（80）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　　办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法人代表：胡伟

　　电话：18513699505

　　联系人：陈铭洲

　　客服电话：400-068-1176

　　网址：www.jimu.com

　　（81）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法人代表：赵学军

　　电话：010-60842306 、010-85097302

　　联系人：李雯、闫欢

　　客服电话：400-021-8850

　　网站：www.harvestwm.cn

　　（82）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

　　法人代表：赵荣春

　　电话：18501250851 

　　联系人：陈剑炜  

　　客服电话：400-893-6885

　　网站：www.dyxtw.com

　　（83）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　电话：021-65681111-119

　　联系人：徐江

　　客服电话：400-641-1999

　　网站：www.taichengziben.com

　　（84）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045608

　　联系人：赵彩玲

　　客服电话：010-66045555 

　　网站：www.txsec.com

　　（85）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404

　　法人代表：徐福星   

　　电话： 13811685981

　　联系人：王晨

　　客服电话：400-600-0030

　　网址：www.bzfunds.com

　　（86）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

　　法人代表：齐小贺

　　电话：0755-83999907-806

　　联系人：黄晶龙

　　客服电话：0755-83999907

　　网址：www.jinqianwo.cn

　　（87）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

　　法人代表：张冠宇

　　电话：010-85932810/18201659589

　　联系人：王丽敏

　　客服电话：400-819-9868

　　网址：www.tdyhfund.com

　　（88）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　　法人代表：冯修敏

　　电话：18001713632/021-54677088-6726

　　联系人：甄宝林

　　客服电话：021-34013996

　　网址：www.hotjijin.com

　　（89）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

　　法人代表：杨懿

　　电话：18502354557

　　联系人：文雯

　　客服电话呢：400-166-1188

　　网址：8.jrj.com.cn

　　（90）上海中正达广基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法人代表：黄欣

　　电话：13774232592

　　联系人; 戴珉微

　　客服电话：400-676-7523

　　网址：www.zzwealth.cn

　　（91）浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

　　法人代表：徐黎云

　　电话：0571-88337717

　　联系人：孙成岩

　　客服电话：400-068-0058

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　（92）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

　　法人代表：袁顾明

　　电话：021-22267994

　　联系人：赵明

　　客服电话：400-928-2266

　　网址：www.dtfunds.com

　　（93）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层

　　法人代表：钟斐斐

　　电话：15910450297

　　联系人：侯芳芳

　　客服电话：400-061-8518

　　网站：www.ncfjj.com

　　（94）泰信财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号 世茂大厦 C座 5层

　　法定代表人：李静

　　电话：13601264918 

　　联系人：李丹  

　　客服电话：400-881-5596

　　网址：www.taixincf.com

　　（95）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法人代表：沈继伟

　　电话：18901780806

　　联系人：陈洁

　　客服电话：400-921-7733

　　网址：www.leadbank.com.cn

　　（96）上海联泰资产管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法人代表：燕斌

　　电话：021-52822063

　　联系人：陈东

　　客服电话：400-046-6788

　　网址：www.66zichan.com

　　（97）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

　　办公地址：北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼

　　法定代表人：张琪

　　电话：18511773539

　　联系人：李唯

　　客服电话：010-62676979 

　　网址：www.xincai.com

　　（98）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号

　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人：许现良

　　电话：010-56050820

　　联系人：李雪

　　客服电话：400-150-0882

　　网址：www.lanmao.com/mymoney

　　（99）北京广源达信投资管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　电话：15201586214

　　联系人：王永霞 

　　客服电话：400-623-6060

　　网址：www.niuniufund.com

　　（100）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　电话：0755-83655588-605\13428777106 

　　联系人：廖嘉琦

　　客服电话：400-804-8688

　　网址：www.foreseakeynes.com

　　（101）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　电话：021-68882280

　　联系人：徐亚丹

　　客服电话：400-820-9463

　　网址：www.wind.com.cn

　　（102）众升财富(北京)基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 

　　法定代表人：李招弟

　　电话：13611256407

　　联系人：李艳

　　客服电话：400-059-8888 

　　网址：www.wy-fund.com

　　（103）北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：陈幸欣 

　　电话：18310599275

　　客服：400-818-8866

　　网址：www.shengshiview.com

　　（104）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

　　办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

　　法定代表人：陈超

　　电话：18612439949

　　联系人：黄立影

　　客服电话：400-088-8816

　　网址：jr.jd.com

　　（105）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：18001102931

　　联系人：丁向坤

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.fundzone.cn

　　（106）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　法定代表人：戎兵

　　电话：13520443582

　　联系人：张得仙

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（107）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：13424264100

　　联系人：叶健

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（108）北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

　　办公地址：中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

　　法定代表人：梁蓉

　　电话：010-66154828-8047

　　联系人：王瑶

　　客服电话：400-626-2818

　　网址：www.5irich.com

　　（109）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室

　　法定代表人：安立欣

　　电话：15600355787

　　联系人：张林

　　客服电话：400-080-5828

　　网址：www.licai.com

　　（110）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

　　法定代表人：王翔

　　电话：17721005485

　　联系人：吴鸿飞

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（111）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼

　　法定代表人：程刚

　　电话：18701236910

　　联系人：陈旭

　　客服电话：400-810-5919

　　网址：www.fengfd.com

　　（112）申银万国期货有限公司

　　注册地址：上海市东方路800号7、8、10楼

　　办公地址：上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

　　法定代表人：李建中

　　联系人：史艺斐

　　电话：18701852901

　　客服：400-888-7868

　　网址：www.sywgqh.com

　　（113）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

　　办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系人：刘金佩

　　电话：15901073209

　　客服：400-088-8080

　　网址：www.qiandaojr.com

　　（114）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3栋7F

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513 

　　客服：400-930-0660

　　网址：www.jfzinv.com  传真：0755-26920530

　　（115）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：杨纪峰

　　联系人：吴鹏

　　电话：18701358525

　　客服：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　（116）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：高皓辉

　　电话：13861784145

　　客服：21-6333-3389-230

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（117）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　电话：15925665590 

　　联系人：张丽琼

　　客服电话：0571-86655920 

　　网址： www.cd121.com

　　（118）深圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　电话：13522300698

　　客服：4007-903-688

　　网址：www.fundying.com

　　（119）江西正融资产管理有限公司

　　注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

　　办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都会38栋2108室

　　法定代表人：陆雯

　　联系人：傅翌乔

　　电话：13879129841

　　客服：0791-86692560

　　网址：www.jxzrzg.com.cn

　　（120）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

　　办公地址：上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：陆纪青

　　电话：15902135304

　　客服：400-998-7172

　　网址：www.998fund.com

　　（121）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司

　　注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

　　办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室

　　法定代表人：孙伟

　　电话：15510846151

　　联系人：孙颖

　　客服：400-883-2993

　　网址：www.jsrxfund.com

　　（122）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：刘汉青

　　电话：025-66996699-887226

　　联系人：王锋

　　客服：95177

　　网址：www.sujijin.com

　　（123）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层

　　法定代表人：胡燕亮

　　电话：021-50810687

　　联系人：李娟

　　客服：400-025-6569

　　网址：wacaijijin.com

　　（124）中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　　法定代表人：弭洪军

　　电话：18521506916

　　联系人：黄鹏

　　客服：400-876-5716

　　网址：www.cmiwm.com

　　（125）天津万家财富资产管理有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

　　法定代表人：李修辞

　　电话：13811914597

　　联系人：杨雪

　　客服电话：010-59013828

　　网址：www.wjasset.com

　　（126）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市香港东路195号9号楼701室

　　办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

　　法定代表人：任淑桢

　　电话：010-66121830

　　联系人：周映筱

　　客服电话：0532-66728591

　　网址：www.hongtaiwealth.com

　　（127）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　电话：010-88066632

　　联系人：仲秋玥

　　客服电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　（128）和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座

　　法定代表人：李淑慧

　　电话：13810222517

　　联系人：董亚芳

　　客服电话：400-360-000

　　网址：www.hgccpb.com

　　（129）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼

　　法定代表人：马刚

　　电话： 021-60810586

　　联系人：杨涛

　　客服电话： 95156

　　网址：www.tonghuafund.com

　　3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：天弘基金管理有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

　　法定代表人：井贤栋

　　电话：（022）83865560

　　传真：（022）83865563

　　联系人：薄贺龙

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：天津嘉德恒时律师事务所

　　住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010

　　办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010

　　法定代表人：孟卫民

　　电话：（022）83865255

　　传真：（022）83865266

　　经办律师：韩刚、续宏帆

　　联系人：续宏帆

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹 

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　经办注册会计师：薛竞、周祎

　　联系人：周祎

　　四、基金的名称

　　本基金名称：天弘债券型发起式证券投资基金。

　　五、基金的类型

　　本基金类型：债券型基金。

　　六、基金的投资目标

　　本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。

　　本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，在严格的风险控制基础上，主动构建及调整投资组合，力求实现基金资产的稳定增值。

　　1、资产配置策略

　　本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上，本基金将通过对各种宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等）的分析和预测，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势，同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平，并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势，进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势，结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果，对各类资产进行动态优化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。

　　2、债券投资策略

　　本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。

　　（1）久期选择

　　本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。

　　（2）收益率曲线分析

　　本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。

　　（3）债券类属选择

　　本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（OAS））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。

　　（4）个债选择

　　本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。

　　（5）信用风险分析

　　本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

　　3、股票投资策略

　　中国经济增长方式转变和经济结构转型过程中，必将促进居民消费数量、消费结构和销售模式的升级与变革，进而为消费相关行业上市公司带来投资机会。

　　本基金关注消费驱动和消费升级等带来的投资机会，基金的股票投资将主要投向居民消费行业（包括快速消费品、耐用消费品、奢侈品、服务性消费等）以及为消费行业提供配套支持与服务的相关行业上市公司。

　　本基金将通过对上市公司行业地位、资源禀赋、创新优势、盈利模式、公司治理等促进公司成长驱动因素的综合考量，运用定性与定量相结合的分析方法，自下而上挖掘受益于消费拉动、业绩优良、成长明确的优质上市公司构建投资组合。

　　在优质消费行业上市公司选择过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，进而做出明确的公司评价和投资建议。

　　4、权证投资策略

　　本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻求其合理的价格水平，作为基金投资权证的主要依据。

　　（二）投资决策流程

　　1、决策依据

　　（1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；

　　（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；

　　（3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

　　2、投资管理程序

　　（1）备选库的形成与维护

　　对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

　　对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，在此基础上，通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票，并经投研会议审议批准后，进入股票投资备选库，分析师将对备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议。

　　（2）资产配置会议

　　本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议。

　　（3）构建投资组合

　　投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。

　　基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

　　（4）交易执行

　　基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。

　　（5）投资组合监控与调整

　　基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部与监察稽核部对基金投资进行日常监督，风险管理分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。

　　九、业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：中债综合指数。

　　中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十、风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年08月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年06月30日，本报告中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金2018年第2季度报告：

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　11.2 本基金本报告期末未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日为2012年8月10日，基金业绩数据截至2018年06月30日。

　　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　1、天弘债券发起式A

　　■

　　2、天弘债券发起式B

　　■

　　十三、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.70%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.20%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、基金销售服务费

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。计算方法如下：

　　H＝E×0.40%÷当年天数

　　H为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费

　　E为B类基金份额前一日的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第4－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2018年3月26日公告的《天弘债券型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、更新了“重要提示”中的相关内容；

　　2、更新了“绪言”中的相关内容；

　　3、更新了“二、释义”中的相关内容；

　　4、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；

　　5、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；

　　6、更新了“五、相关服务机构” 中的相关内容；

　　7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；

　　8、更新了“九、基金的投资”中的相关内容；

　　9、更新了“十一、基金投资组合报告”相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；

　　10、更新了“十二、基金的业绩”相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核；

　　11、更新了“十四、基金资产的估值”中的相关内容；

　　12、更新了“十八、基金的信息披露”中的相关内容；

　　13、更新了“十九、风险揭示”中的相关内容；

　　14、更新了“二十一、基金合同的内容摘要”；

　　15、更新了“二十二、基金托管协议的内容摘要”中的相关内容；

　　16、更新了“二十四、其他应披露的事项”，披露了自上次内容更新截止日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。

　　天弘基金管理有限公司

　　二〇一八年九月二十一日