2、2010年10月18日，公司增资48亿元，由12亿元变更为60亿元。2010年4月19日，发行人召开（2010）通董纪字第5号第二届董事会第164次会议，会议同意注册资本由12亿元增至60亿元。2010年7月31日，根据中勤万信会计师事务所出具的（2010）中勤验字第08028号的《验资报告》，经发行人董事会决议，截至2010年7月31日止，发行人以资本公积转增实收资本480,000.00万元。
2010年9月27日，国务院国资委出具了国资改革[2010]1104号《关于中国通用技术（集团）控股有限责任公司章程的批复》，同意修改《公司章程》第八条为公司注册资本为60亿元。2010年10月18日，国家工商行政管理总局核发了变更后的《企业法人营业执照》。
3、2013年5月30日，公司增资10亿元，由60亿元增加至70亿元。2012年11月30日，根据中勤万信会计师事务所出具的（2012）中勤验字第11049号的《验资报告》，截至2012年10月30日，发行人以资本公积转增注册资本100,000.00万元。2012年12月29日，发行人召开（2012）通董纪字第10F号第二届董事会第198次会议，会议同意注册资本由60亿元增至70亿元。
2013年3月4日，国务院国资委出具了国资改革[2013]93号《关于修订中国通用技术（集团）控股有限责任公司章程的批复》，同意修改《公司章程》第八条为公司注册资本为70亿元。2013年5月30日，国家工商行政管理总局核发了变更后的《企业法人营业执照》。
4、2014年1月，发行人召开（2014）通董纪字第1号第二届董事会第209次会议，会议同意公司将2013年收到财政部拨付的5亿元国有资本经营预算资金做增资处理。截至2017年9月末，公司已对增资事宜完成了账务处理，《国家出资企业产权登记证》已完成变更，实缴资本75亿元；国务院国有资产监督管理委员会2014年3月10日已向发行人颁发了最新的国家出资企业产权登记证，产权登记证上显示实缴资本和认缴资本均为75亿元。
截至本募集说明书签署之日，发行人取得的工商局颁发的最新营业执照，统一社会信用代码：9111000071092200XY，营业执照显示，发行人注册资本为75亿元人民币。
三、发行人股权结构
（一）发行人股权结构情况
图表3-1 发行人股权结构图
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发行人系经国务院批准，按照《公司法》和国家有关法律、法规，由国家投资组建的国有独资公司，国务院国有资产监督管理委员会代表国务院履行出资人职责，为发行人的控股股东和实际控制人。
国资委于2003年4月6日正式挂牌成立，根据国务院授权，依照《全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，国资委代表国务院履行国有资产出资人职责，指导、推进中央国有企业的改革和重组，对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，负责监缴所监管企业国有资本金收益，加强国有资产的管理工作，推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构，推动国有经济结构和布局的战略性调整。
截至2017年末，国资委直接监管的中央企业为97家，分布在资源、原材料类企业、现代加工制造类企业、流通类企业、工程设计、机电设备招标采购、建筑与劳务输出类企业、非银行的金融类企业等五大类企业，涉及冶金、有色、电子、煤炭、电力、医药、建材、纺织、化工、建筑、金融、商贸等多个行业。2017年，《财富》世界500强排行榜中，国有企业（含中央企业）有48家入围，中国通用技术（集团）控股有限责任公司位列490位。自2009年以来，发行人在国资委中央企业经营业绩考核中连续九年被评为A级企业。
截至本募集说明书签署之日，国资委持有的发行人股权不存在抵押或质押情况。
（二）重大资产重组情况
报告期内，发行人没有发生重大资产重组，主营业务未发生实质性变更。
四、发行人独立经营情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东，且被授权经营，具有独立完整的业务及面向市场自主运营的能力。
（一）业务方面
公司在工商行政管理部门核准的经营范围内，依法独立开展经营活动。公司与自主开展业务经营活动，独立核算，自负盈亏，自主决定经营方式、分配方式、生产经营决策，拥有独立的采购、生产和销售系统，业务机构完整。
（二）资产方面
发行人所有的资产与控股股东完全分开。公司及所属子公司拥有的生产经营性资产权属清楚，能够独立运用各项资产开展生产经营活动，未受到其它任何限制。
（三）财务方面
公司设有独立的财务部门和会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户，并独立纳税。公司独立进行财务决策，不存在控制人干预公司资金使用的情况。
（四）人员方面
公司按照相关法律法规的规定建立了健全的法人治理结构。公司拥有独立、明确的员工团队。按照《公司章程》的规定，公司在劳动、人事及工资管理方面均独立运作。公司设有独立行政管理机构（包括劳动、人事及工资管理机构），有一套完整、系统的管理规章制度。
（五）机构方面
按照《公司章程》的规定以及公司经营发展需要，公司自主设立了相关的业务经营和管理部门，健全了组织结构体系，同时配备了相应的管理人员，实行定岗、定编制度。公司各机构是独立的，各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和要求，与控股股东职能部门间无从属关系。公司的董事会、经营层及相应的管理机构功能健全，独立运作。
五、发行人权益投资情况
（一）纳入合并范围的子公司情况
截至2017年末，发行人拥有27家境内二级经营机构及11家境外直属机构，各家子公司具体情况如下：
图表3-2 截至2017年末发行人下属子公司情况
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发行人纳入合并范围的重要子公司介绍：
1、中国邮电器材集团有限公司
邮电器材成立于1964年，先后归属邮电部、信息产业部、中央企业工委、国务院管理，2009年12月并入集团。通过近几年的业务整合和架构重组，邮电器材的主营业务涵盖通信及电子产品分销、物流、零售、电子商务、维修等。目前是国内最大的通信电子终端产品销售企业之一，市场份额超过20%。
截至2017年12月31日，邮电器材资产总额795,221.55万元，负债总额605,763.23万元，所有者权益189,458.32万元；2017年实现营业总收入3,838,346.48万元，净利润6,891.39万元。
2 、中国轻工业品进出口集团有限公司
轻工公司成立于 1952 年，主营业务包括浆纸、原材料资源性商品、一般进出口贸易、投融资和资本运作四大板块。轻工公司目前年进口纸浆占国内进口纸浆市场流通量的 25%，是我国纸浆市场的第一大供应商。原材料资源性商品是轻工公司的新兴业务组群，该公司铜精矿进口量已占到国内市场进口贸易流通量的20%，乳胶进口量全国排名名列前茅。
截至 2017 年 12 月 31 日，轻工公司资产总额 752,177.05 万元，负债总额629,832.25万元，所有者权益122,344.80万元；2017年实现营业总收入2,623,858.91万元，净利润175.07万元。
3、中国新兴集团有限责任公司
新兴集团1989年经国务院批准成立，原隶属于中国解放军总后勤部，1998年与部队脱钩重组，1999年列为国务院管理的中央企业，2009年并入集团。新兴集团的经营范围包括建筑施工、贸易物流两大主营业务，同时兼营煤炭开采、宾馆餐饮、物业出租、资产管理等业务。新兴集团是建设部首批核准的国家房屋建筑工程施工总承包特级资质企业之一，并拥有公路工程和机电安装两个总承包一级和装修装饰、钢结构等六个专业承包一级资质等。
截至2017年12月31日，新兴集团资产总额3,942,909.82万元，负债总额3,399,253.02万元，所有者权益543,656.80万元；2017年实现营业总收入2,922,727.23万元，净利润15,325.15万元。
4、中国技术进出口集团有限公司
技术公司成立于1952年9月，是中国最早从事技术贸易的国有专业外贸公司，1998年成为集团的全资子公司。技术公司的主营业务包括以重大技术装备和成套设备进出口为重点的国际贸易；以EPC、项目管理和商务集成为核心的国际工程总承包；国内外建设项目的方案策划、商务咨询、技术咨询、代理招标、项目管理及投资。该公司服务领域覆盖了能源、交通、通讯、石化、冶金、建材、机械、电子、医药、农林、教育等在内的国民经济重要产业领域。
截至2017年12月31日，技术公司资产总额685,524.47万元，负债总额355,493.56万元，所有者权益330,030.90万元；2017年实现营业总收入319,901.43万元，净利27,535.12万元。
5、中国机械进出口（集团）有限公司
机械公司成立于1950年，是我国最早的以经营机电产品进出口贸易和海外工程承包为主的大型国有外贸公司，自成立至今累计完成经营额逾850亿美元。机械公司的业务范围涵盖承包国（境）外各类工程项目；能源工程、轨道交通、船舶、飞机、成套设备及其他各类机电产品的进出口业务；汽车销售；项目投融资；技术进出口业务等。
截至2017年12月31日，机械公司资产总额682,175.13万元，负债总额438,528.78万元，所有者权益243,646.35万元；2017年实现营业总收入1,388,671.35万元，净利润29,298.99万元。
6、中国仪器进出口集团有限公司
仪器公司成立于1955年，是我国最重要的从事高科技机电仪产品进出口贸易的大型国有企业之一。仪器公司的主营业务范围包括信息技术、航空航天、广播卫星、邮电通讯、文教科研、交通运输、安防及环保、成套设备及其他高科技机电仪产品的进出口、招投标、政府采购业务；医疗产品的分销、代理经销、终端销售业务等。
截至2017年12月31日，仪器公司资产总额315,553.58万元，负债总额217,573.23万元，所有者权益97,980.34万元；2017年实现营业总收入267,283.87万元，净利润2,321.04万元。
7、中国通用咨询投资有限公司
通用咨询聚焦节能环保产业、基础设施建设领域以及国家重点工程和重大项目，以咨询业务、商务服务、项目管理和投融资管理等智力和资金支持，为客户提供绿色可持续的整体解决方案和增值服务。
截至2017年12月31日，通用咨询资产总额206,783.46万元，负债总额79,779.59万元，所有者权益127,003.87万元；2017年实现营业总收入52,520.84万元，净利润10,860.78万元。
8、中国海外经济合作有限公司
海经公司成立于1965年由国务院批准成立，前身为中国对外建筑材料设备总公司，是中国最早从事国际经济合作业务的国有重点综合性企业之一，目前已形成以对外承包工程为龙头，以对外援助物资为基础，通过对外承包工程带动对外劳务合作业务升级的发展模式。公司注册资本为40,222.51 万元，法定代表人为侯学军。主营业务包括： 销售化工产品；批发预包装食品；对外派谴各类劳务人员；销售III、II类：医用超声波仪器及有关设备，医用磁共振设备，医用X射线设备，医用高能射线设备，医用核素设备；II类：医用电子仪器设备，软件；进出口业务；境外工程、境内外资工程的总承包；承担国家经援项目；销售小汽车、汽车配件、五金交电、机电设备、装饰材料、家用电器、电子产品、日用百货、建材原料、煤炭、焦炭、饲料、纸张、铁矿石、铁精粉、黑色金属、有色金属、生产性废金属、矿产品、文化用品、燃料油、化肥、谷物；房地产经营；与经营项目有关的技术咨询、技术服务、信息服务；产品展销；房屋出租。
截至2017年12月31日，海经公司资产总额77,874.19万元，负债总额36,191.56万元，所有者权益41,682.63万元；2017年实现营业总收入161,705.45万元，净利润2,066.58万元。
9、中国医药健康产业股份有限公司
中国医药是在上海证券交易所挂牌的国有控股上市公司（股票简称：“中国医药”，证券代码：600056）。该公司秉承“关爱生命、追求卓越”的核心理念，致力于医药产业发展和人类健康事业，努力打造中国医药行业的旗舰企业。中国医药主营业务涉及医药工业、医药商业、医药国际贸易等核心业务领域，经营形态涵盖种植加工、研发生产、商业流通、国际贸易、技术服务等医药产业全产业链条。
截至2017年12月31日，中国医药资产总额2,118,613.67万元，负债总额1,230,230.11万元，所有者权益888,383.56万元；2017年实现营业总收入3,010,233.86万元，净利润154,267.58万元。
10、通用环球医疗集团有限公司
环球医疗为发行人所属香港资本下属子公司，是领先的医疗健康产业集团，于2015年7月在香港联交所上市，股票代码：HK.02666。公司专注于高速发展的中国医疗服务行业，以自身丰富的全球医疗资源和雄厚的资金实力，为医院客户提供医疗金融、医院投资管理、医疗技术及医疗信息化等为一体的综合医疗服务。公司牢牢把握中国医疗行业发展的良好契机，以推动中国医疗产业发展为己任，广泛建立与国内外顶尖医疗专业机构、知名专家、国际医疗设备供应商的战略联盟，拓展医疗资源平台，夯实发展基础，深化专业服务，在不断发展中履行社会责任，在持续创新中提升企业价值。
截至2017年12月31日，环球医疗资产总额3,775,992.26万元，负债总额3,029,109.72万元，所有者权益746,882.53万元；2017年实现营业总收入343,639.25万元，净利润114,867.88万元。
11、通用技术集团财务有限责任公司
财务公司，成立于2010年，是经中国银行业监督管理委员会批准设立的为集团及集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构。公司以集团总体利益最大化为目标，通过专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管理，进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最优资源配置，并为集团成员单位提供灵活的金融产品及全方位的财务顾问服务。
截至2017年12月31日，财务公司资产总额1,216,939.54万元，负债总额1,068,359.73万元，所有者权益148,579.81万元；2017年实现营业总收入41,161.79万元，净利润15,760.53万元。
12、通用技术集团投资管理有限公司
投资公司于2004年9月成立，前身是成立于1995年的上海中技投资股份有限公司。该公司在上海、北京两地办公，主要经营范围包括证券投资业务、PE投资业务、资产管理业务、股权管理业务等。
截至2017年12月31日，投资公司资产总额243,819.41万元，负债总额10,390.93万元，所有者权益233,426.48万元；2016年实现营业总收入2,403.99万元，净利润5,023.16万元。
13、中国汽车工程研究院股份有限公司
中国汽研主要从事汽车领域技术服务业务和产业化制造业务，拥有国家机动车质量监督检验中心（重庆）、国家燃气汽车工程技术研究中心、汽车噪声振动和安全技术国家重点实验室、替代燃料企业国家地方联合工程实验室，并设有博士后科研工作站，是“国家高新技术企业”、“创新型企业”以及“国际科技合作基地”。2012年6月，该公司在上海证券交易所上市（股票简称：中国汽研，股票代码：601965）。
截至2017年12月31日，中国汽研资产总额517,179.61万元，负债总额90,579.03万元，所有者权益426,600.57万元；2017年实现营业总收入240,079.60万元，净利润37,228.73万元。
14、中国纺织科学研究院有限公司
中纺院成立于2000年5月12日，注册资本为58,010万元，法定代表人为庄小雄，注册地在北京。公司经营范围：《纺织科学研究》、《纺织标准与质量》出版发行（有效期至2018年12日31日）；纺织品、针织品、合成纤维产品、纺织机械、工业控制设备和印染工艺技术开发、技术转让、技术服务；纺织化纤产品、纺织机械设备、工业控制设备与配件及其相关产品的生产、加工；本院研制开发的技术和技术产品的出口业务及本院自用技术、设备和原辅材料的进口业务；自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）纺织品分析测试、检测；承办纺织品国内展览、展销；纺织技术项目的论证；资料翻译；汽车（不含小轿车）销售；设计和制作印刷品广告；利用自有《纺织科学研究》《纺织标准与质量》杂志发布广告；房屋出租；设备租赁；物业管理；会务服务。
截至2017年12月31日，中纺院资产总额315,627.10万元，负债总额118,693.02万元，所有者权益196,934.08万元；2017年实现营业总收入128,008.99万元，净利润2,008.19万元。
（二）发行人合营、联营企业基本情况
截至2017年12月末，发行人合营、联营企业情况如下：
图表3-3 发行人主要合营企业和联营企业情况
单位：万元、%
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1、北京发那科机电有限公司
北京发那科机电有限公司成立于1992年12月26日，注册资本为1,130万元，住地产为北京，法定代表人为稻叶善治。北京发那科机电有限公司是日本FANUC株式会社在中国的合资子公司，长期致力于帮助中国用户选好用好FANUC系统。该公司产品主要有数控机床控制系统、智能机器人以及智能机械设备。
截至2017年12月31日，该公司资产总额519,657.80万元，负债总额80,206.57万元，所有者权益439,451.23万元；2017年度实现营业总收入420,390.95万元，净利润91,133.97万元。
2、江西南华医药有限公司
江西南华医药有限公司于2001年12月注册成立，主要从事医药商品的批发业务和零售连锁经营，经营范围涉及中成药、中药材、中药饮片、化学原料药、化学药制剂、杭生素制剂、生化药品、麻醉药品和第一类精神药品、第二类精神药品制剂、授苗、蛋白同化制剂和肤类激素的批发；健身器材、化妆品的销售，医疗器械、玻璃仪器、计生用品、日用百货、卫生用品、预包装食品的批发、零售；中成药收购；化学试剂的销售，咨询服务，仓储服务，房宿租赁，设备租赁。
截至2017年12月31日，该公司资产总额416,039.85万元，负债总额377,171.86万元，所有者权益38,868.00万元；2017年度实现营业总收入662,701.22万元，净利润4,059.53万元。
3、江西天施康中药股份有限公司
江西天施康中药股份有限公司成立于2002年12月31日，注册资本为10000万元，注册地为江西省鹰潭市，法定代表人为张曙。公司的经营范围：小容量注射液、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、茶剂、滴丸剂（含中药前处理及提取）（以上项目限于余江分公司经营）；口服液、合剂、糖浆剂、口服溶液剂（以上项目限于贵溪分公司经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2017年12月31日，该公司资产总额78,011.87万元，负债总额49,136.98万元，所有者权益25,858.97万元；2017年度实现营业总收入84,147.17万元，净利润5,521.72万元。
4、中邮世纪（北京）通信技术有限公司
上海耀华复合材料有限公司成立于2006年12月19日，注册资本为25,000万元，注册地为北京，法定代表人为潘臻。公司的营业范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；代理进出口；工程招标及代理;应用软件服务；设计、制作、代理、发布广告；销售文化用品、日用品、体育用品、通讯设备、服装、鞋帽、家用电器、计算机、软件及辅助设备、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、针纺织品、机械设备、电子产品、工艺品、钟表、眼镜、礼品、首饰、玩具、乐器、照相器材；维修通讯设备；经济贸易咨询；移动通信转售业务试点；第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务;第二类增值电信业务中的信息服务业务；（互联网信息服务增值电信业务经营许可证有效期至2021年04月06日）；第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务）（互联网信息服务增值电信业务经营许可证有效期至2022年04月07日）；销售食品。
截至2017年12月31日，该公司资产总额22,472.98万元，负债总额2,792.07万元，所有者权益19,680.91万元；2017年度实现营业总收入30,794.88万元，净利润131.65万元。
六、发行人公司治理、组织结构
（一）公司治理结构
公司是经国务院批准，按照《公司法》和国家有关法律、法规，由国家投资组建的国有独资公司，国资委代表国务院履行出资人职责。董事会是公司经营管理工作的决策机构。董事会对出资人负责，在授权范围内行使职权，依法审议和决定公司的重大事项。经理班子对董事会负责，主要职能是贯彻公司发展战略和规划，完成公司年度预算目标，组织实施董事会决议。
1、董事会
董事会成员7-13人，公司外部董事应该超过董事会全体成员的半数。董事会成员中至少有1名职工董事。职工董事由公司职工民主选举产生，其他董事会成员由国资委根据管理权限委派。董事每届任期3年。
董事会行使下列职权：
（1）制订公司章程及章程修改方案；
（2）根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和中长期发展规划，并对其实施进行监控；公司发展战略和中长期发展规划应报国资委备案；
（3）决定公司的经营计划和投、融资计划;公司年度投资计划应报国资委备案；
（4）制订公司年度财务预算、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；公司年度财务预算方案应报国资委备案；
（5）制订公司增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案；
（6）制订公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式方案；
（7）根据有关规定，决定聘任或者解聘公司总经理；根据总经理提名和有关规定，决定聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总经理助理和总法律顾问；根据董事长提名决定聘任或者解聘董事会秘书。按照国资委有关规定，对有关人员进行考核并决定其报酬；
（8）决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度；
（9）除应由国资委批准的有关方案外，批准一定金额以上的公司投资、融资、担保、资产处置及对外捐赠或赞助等事项，具体金额由董事会决定；
（10）依据有关规定，制订公司的重大收入分配方案，包括企业工资总量预算与决算方案、企业年金方案等。涉及公司职工切身利益的有关方案，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后董事会方可批准或者作出决议；
（11）决定公司内部业务重组和改革事项；
（12）决定公司风险管理体系，制订公司重大会计政策和会计估计变更方案，审议公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的负责人，决定聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬，决定公司的资产负债率上限，对公司风险管理的实施进行总体监控；
（13）听取总经理工作报告，检查高级管理人员对董事会决议的执行情况；
（14）决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项；
（15）董事会根据公司具体情况，制订董事会授权管理制度，明确授权范围和数量界限，规定被授权人的职权、义务、责任和行使职权的具体程序。被授权人须定期向董事会报告行使授权结果；
（16）法律、行政法规、公司章程规定以及国资委授予的其他职权。
董事长行使下列职权：
（1）组织制订全年董事会定期会议计划，包括会议次数和召开会议的具体时间等。认为有必要时可以单独决定召开董事会临时会议；
（2）确定董事会会议议题；
（3）召集和主持董事会会议；
（4）及时掌握董事会各项决议的执行情况，必要时，由董事长本人或其委托的董事对决议执行情况进行督促、检查；对发现的问题，应当及时提出整改要求；对检查的结果及发现的重大问题应当在下次董事会会议上报告。听取总经理关于公司经营管理情况的汇报；
（5）组织制定完善董事会运作的各项规章制度，经董事会通过后，负责实施和检查；
（6）签署法律、行政法规规定和董事会授权应当由董事长签署的文件，包括但不限于负责签署公司聘任、解聘公司总经理、副总经理、总会计师、总经理助理、总法律顾问、董事会秘书等公司高级管理人员的文件，代表董事会与高级管理人员签署经营业绩考核合同和高级管理人员薪酬的有关文件；
（7）提名董事会秘书、提出其薪酬与考核建议，提出各专门委员会的设置方案及人选建议；
（8）组织起草董事会年度工作报告；召集并主持董事会讨论通过董事会年度工作报告；代表董事会向国资委报告工作，并组织董事会向国资委、监事会及时提供信息；
（9）负责建立董事会与监事会联系的工作机制，对监事会提示和要求公司纠正的问题，负责督促、检查公司的落实情况，向董事会报告并向监事会通报；
（10）在发生不可抗力或重大危机情形，无法及时召开董事会会议的紧急状况下，对公司重大事务作出特别决定，并在事后向董事会报告；
（11）法律、行政法规、公司章程规定的和董事会授予的其他职权。
2、监事会
依照《公司法》、《条例》、《监事会条例》等有关规定，国资委代表国务院向公司派驻监事会。
监事会的组成、职权、行为规范等，依照《监事会条例》的规定执行。
3、高级管理层
公司设总经理1人，副总经理若干人，总会计师1人，总法律顾问1人。总经理对董事会负责，接受董事会的监督管理和监事会的监督；副总经理和其他高级管理人员按照其分工，协助总经理工作。
总经理行使下列职权：
（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，按规定向董事会报告公司财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值情况；
（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（3）提请聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总经理助理和总法律顾问；
（4）聘任以及解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；
（5）批准董事会授权范围之内的公司投资、融资、担保、资产处置及对外捐赠或赞助等事项；
（6）制定公司的具体规章；
（7）拟订公司内部管理机构的设置方案；
（8）拟订公司的基本管理制度；
（9）拟订公司的经营计划和投、融资计划；
（10）拟订公司的年度财务预算方案；
（11）拟订公司建立风险管理体系的方案；
（12）拟订公司的改革、重组方案；
（13）拟订公司的收入分配方案；
（14）根据董事会决定的公司经营计划和投资方案，批准经常性项目费用和长期投资阶段性费用的支出；
（15）建立总经理办公会制度，召集和主持公司总经理办公会议，协调、检查和督促各部门、各分公司、各子企业的生产经营和改革管理工作；
（16）董事会授予的其他职权。
总经理办公会议由总经理召集和主持，副总经理及有关负责人参加，会议议题由总经理确定。总经理因特殊原因不能参加会议，可委托副总经理召集和主持总经理办公会，被委托的副总经理应在会后向总经理报告会议情况及决议通过的情况。
总经理办公会议的议题经充分讨论后，应形成会议纪要，重大事项应做成会议决议，经总经理签署后执行。参加会议的人员对所议事项有反对意见，应当在会议记录中作出记载。
总经理对所议事项具有最终决策权，并承担相应的责任。
（二）公司组织结构
1、组织结构图
图表3-4 发行人内部组织结构图
■
2、各部门职责
办公厅：调研集团转型发展有关重大问题，向集团领导提出相关建议，起草重要文件、重要讲话；承担集团领导专职秘书服务，负责统筹组织领导重要活动和内外事礼宾安排、对外联络和公共关系工作；负责统筹集团重点工作、重要会议组织工作，负责重要会议会务组织、记录、纪要工作，负责督查督办工作；承担重要经营管理信息搜集、整合与报送工作；承担信息、保密、档案、印鉴管理等工作，负责集团总值班工作、信访工作；承担集团内外宣传工作，推进集团品牌建设与管理；组织集团规章制度体系建设等工作。
战略和发展总部：承担集团发展环境与战略研究；组织开展集团管控模式、管理体制、业务模式创新研究；组织拟订集团战略及规划（包括科技规划），承担战略监控、年度评价工作，负责战略风险管理；指导、组织子公司战略规划制订及审议；整体策划并组织推进集团产业整合与产业布局调整；策划、组织推进集团层面重组联合与投资并购项目、战略合作事项，负责投资风险管理；论证、评估下属企业需报集团审批的投资项目（国际贸易与工程承包板块公司项目除外）等工作。
运营管理总部：分析、掌握各业务板块业务运行状况，进行协调、调度，重大业务经营项目的监控与协调，负责业务运营风险管理；组织安排集团经营调度会；研究拟订集团各板块、子公司间业务协同相关政策、机制及措施，组织集团内部业务协同、协作与资源共享工作；参与研究各业务板块营销策略，拟订海内外市场开发策略、开发计划，研究规划海外市场布局；对海外重点市场、重点项目进行策划、跟踪及开发；建立健全集团业务运营管理制度并组织实施，负责业务运营方面的政策咨询、资质管理、资源分配等工作。
财务管理总部：负责财务控制体系建设、财务管理与监控检查，管控财务及资金风险；承担财务预算、决算及财务分析相关工作；履行集团董事会预算委员会办公室职能；负责集团绩效评价体系建设，会同有关部门组织实施经营机构年度绩效评价工作；承担担保、授信、资金及外汇管理工作；负责集团相关资产的财务管理，承担集团资产评估、产权登记工作；组织指导集团系统清欠工作；承担集团公司日常核算、费用管理、报表编报及分析、税务管理等工作。
人力资源总部：拟订集团人力资源规划和人力资源管理制度，明晰用人标准，创新用人机制，管控人力资源风险；负责集团组织机构相关管理工作；负责集团所属二级机构领导班子及成员管理，派出董事、监事管理，人才队伍、核心团队建设；承担集团人员管理、教育培训、薪酬福利工作；承担集团外事及护照签证管理，承办国家安全有关工作等。
风险管控和信息总部：负责集团全面风险管理体系建设，建立风险管理信息系统，推动风险管理和信息化的促进和融合；整合集团信息资源,对重要风险信息进行收集、整理和分析，对集团各级风险进行监控和预警；组织拟订并监督落实集团重大和重要风险解决方案，对重大风险损失事件进行调查；组织对集团重大交易和重大决策以及外部发生的重大事件进行风险分析，提出评估意见；制定、实施和监督集团风险管理和信息化管理制度、技术标准、业务规范和测评体系，指导、监督和测评有关工作；集中建设、管理和维护集团决策管理信息系统、业务信息系统、风险信息系统和办公自动化系统等应用系统等工作。
审计部：负责拟定集团内部审计规章制度并组织实施；组织开展财务、业务定期审计，按有关规定组织对有关领导干部实施经济责任审计，对集团重要业务、重大资金、重大项目开展内部审计；负责监督检查审计意见和审计决定落实情况，根据审计中发现的共性问题，提出加强管理措施建议；负责指导、监督集团所属企业的审计工作；负责配合驻集团监事会、上级审计机构开展有关工作等。
法律事务总部：负责集团法律工作的规划和管理，建立健全集团法律风险防范机制，统一协调集团法律事务及法律风险防范工作；拟订、审核集团相关规章制度；参加企业的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动，负责集团各项经营管理和决策的法律服务保障工作；承担集团知识产权保护、无形资产管理相关法律事务工作等。
党群工作部：负责组织宣传贯彻党的路线方针政策和上级重要会议精神，组织开展集团的思想政治工作；起草拟订集团党建工作规章制度并组织实施；组织开展各级党组织建设、党员领导干部思想政治与作风建设和“创先争优”活动；承担直属党委日常工作；指导二级企业党群部门工作，组织指导基层党组织开展党员教育工作；研究拟订集团企业文化建设纲要，组织开展集团企业文化建设工作和精神文明建设工作；负责集团及集团公司工会和集团及集团公司职代会工作，推进厂务公开，实施民主管理等工作。
纪检监察室：组织开展集团反腐倡廉工作，推进惩防体系建设；监督检查集团所属各级领导干部执行法律法规和集团规章制度情况；组织开展企业效能监察；受理信访举报和申诉，查核违纪违规案件，并对违纪违规人员提出处理意见、建议等。
总务部：负责公共服务管理工作；代表集团对内、对外行使产权人职责，负责集团公司房产、车辆管理及集团非经营性固定资产管理工作；编制集团年度物业管理预算并负责组织实施；编制集团年度房产大中修预算并负责使用监控；负责集团物业管理工作；负责总部车队管理；组织开展集团车辆行驶安全教育；承办集团总部办公设备、办公用品购置与日常管理等。
（三）发行人内部控制制度
发行人按照《公司法》、《企业内部控制指引》等相关要求，结合发行人自身行业特点，建立健全了包括资源开发、财务管理、投融资管理、风控管理、组织管控、人力资源管理、成本管理措施等一系列内部控制制度。通过发行人财务会计管理、资产管理、资金管理、投资及担保管理以及内部审计制度等体系的运行来实施对发行人重大事项的决策和管理；通过制定工作制度、业务规则和业务流程来确保发行人业务部门的经营管理合法高效。
1、战略管控制度
发行人通过《集团战略管理决策程序》、《中国通用技术集团战略管理办法》等规章制度，采取有效措施强化战略执行和落实，初步形成了以战略目标为方向、以滚动规划为指引、以年度预算为重点、以绩效考核为手段、以季度调度为平台的战略实施管控激励链条，保证了战略执行力。公司积极做好转型升级战略的分解细化工作，制定了《集团关于战略转型升级的实施意见》和《中国通用技术集团五年发展规划》，提出了紧紧围绕集团转型升级、做大做强、企业和谐的中心任务，抢抓机遇、整合资源，优化业务协同，创新体制机制、强化精细管理，深入实施科技兴企、人才强企战略，不断提升核心竞争力，全力推进向装备制造商、贸易与工程集成服务商、医药生产与供应商、技术服务与咨询商的战略转型。总部各部门积极开展对标进位，行业研究、决策参谋、项目开发、服务支持、管理保障作用得到加强。
2、人力资源管控制度
（1）人力资源管理
发行人制订了《年度干部考核流程》、《二级机构领导人员管理办法》等规章对各级领导干部进行全面考评和调整；制订了《招聘录用管理办法》、《劳动合同管理流程》等制度使人事管理流程化、合规化，实现优秀人才在集团范围内的合理流动，促进总部直属机构、各级子公司管理经营水平的提升。对干部管理以内部培养为主，辅以公开竞聘，实现内部考核两条线，即对经营单位实行的绩效考核与职能部门的360度考核。集团对新进员工实行统一总量控制，各子公司自行录用的原则，由集团公司设定入职人员标准，建立人员储备库，各级子公司根据自己的实际需要在储备名单中自行择优录用。
（2）薪酬激励
发行人制订了《集团二级经营机构负责人薪酬管理暂行办法》、《集团总经理奖励基金评定办法》、《集团公司员工绩效考核暂行办法》、《集团公司薪酬管理暂行办法》等操作规程，通过开展薪酬职位体系建设，引入了以职位和技能评价为基础，以绩效为导向的全方位薪酬分配体系，将职位价值、业绩贡献与个人薪酬水平结合起来，初步构建了“职位-薪酬-绩效”三位一体的薪酬考核分配基础体系平台，逐步完善吸引、激励员工的薪酬分配制度，使员工价值得到充分的体现。集团将子公司负责人的薪酬与企业经营业绩及绩效评价结果挂钩，使薪酬与责任、风险相匹配，激励与约束相统一，突出效率优先、业绩导向，加大对核心业绩指标及增量贡献的考核分配力度，提高绩效薪酬在薪酬总额中的比重，积极发挥薪酬激励的导向和促进作用。
（3）员工培训
集团制定了《中国通用技术集团员工培训管理规定》，通过加大培训投入、丰富培训内容、改进培训形式等一系列措施，对全体在职员工实行分层次、分类别的培训。有针对性组织开展了各类知识型、技能型、专业型以及小规模的培训，通过“请进来、送出去”，即举办各类讲座、短期培训班、研讨班、选派参加外部机构的短期培训或进修、选送国（境）外培训、通过互联网络进行远程教育、在职学历/学位教育、学术交流、以及自学，为企业改革发展提供智力支持和人才保障。2004年集团建立通用技术培训学院，在有效培养和吸引企业所需人才的同时，进一步提高了企业的外部形象。
3、投融资管理制度
为建立科学的投资项目研究、论证及决策体系，最大限度地规避投资风险，维护集团公司的权益，根据国资委《中央企业投资监督管理暂行办法》及国家相关政策规定，公司制定了《集团投资管理办法》、《投资后评价管理办法》。该办法结合集团业务特点及体制机制创新的要求，对投资决策程序、投资项目的尽职调查、审核论证、项目决策、项目实施及后评估等进行了较明确细致的规定。在对投资项目审核过程中，注重进一步规范项目的可行性研究；注重发挥专家的作用，对项目从专业角度进行评估论证，降低投资风险；在集团决策前，主管领导还要组织召开专题论证会，对项目进行更深入的研讨。公司还制定了《集团公司投资决策程序》，明确采取集中统一决策和分类授权的管理体制，对二级经营机构及其控股企业上报集团公司投资项目的评估审核按分类归口管理，并细化了各类投资项目的具体决策流程。
为规范集团对外融资决策程序，提高决策效率，控制融资风险，公司制定了《集团公司融资管理决策程序》，规定集团对外融资实行统一决策和分类授权相结合的管理体制，并按照融资方式及特点分别制定相应审批决策程序。集团公司财务管理总部为对外融资归口管理部门。
4、财务管理制度
发行人通过认真研究和流程梳理，全方位、分层次地设计了各项财务会计管理制度，形成了较为完善的财务管理制度体系。随着发行人转型升级战略的实施及各项经营业务的发展，发行人不断对财务管理制度进行优化调整。截至募集说明是签署之日，集团财务管理制度体系及主要制度如下图所示：
图表3-5 集团财务管理制度体系及主要制度
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在相关制度的基础上，发行人制定了《预算决策程序》和《融资决策程序》，作为发行人七个核心决策运行流程的组成部分。同时，按照国资委要求，在《内部控制基本规范》的框架下，对财务内控流程进行了优化和完善，确保了各层级权责体系清晰，责任分工明确，决策程序完善。通过上述财务管理制度在集团发行人系统内的全力推行，有效地保障了集团公司各项经营管理工作的顺畅运行。
同时，为充分发挥集团整体资金运筹优势，盘活内部存量资金，控制资金风险，提高资金效益，集团公司以财务公司为平台，实行资金集中管理、统一运作。为此，集团公司还制定了《通用技术集团资金管理办法》及其补充规定、《资金运作管理暂行办法》、《通用技术集团内部资金使用管理暂行规定》等一系列规章制度，规范内部资金集中管理与统一运作行为。集团财务公司的成立使得资金归集规模逐步提升，集团成员单位资金计划管理能力及资金管理水平明显增强，集团统一调控和配置资金的功能逐步强化。同时，为加强对集团内部金融机构监管，防范资金运作风险，集团公司成立了金融业务监管小组，并制定了《金融业务监管小组工作规则》，对日常风险投资实行额度授权管理，限定投资品种和投资规模，并通过定期报告和网络系统进行实时监控。
此外，为进一步规范发行人利润分配管理，合理配置财务资源，有效行使出资人权利，发行人制定了《中国通用技术集团公司利润分配管理暂行办法》（简称《暂行办法》），对发行人全资子公司，由集团公司统一决定利润分配方案；上市公司、设有外部股东的控股企业，设定现金分红比例原则。
5、审计监督制度
集团公司制定了《内部审计工作规定》、《各级子公司领导人员任期经济责任审计规定》、《审计意见落实管理办法》等规章制度,规定了内部审计的范围、权限、流程、监督落实措施，以保障内部审计的工作目标得以实现。集团公司高度重视内部审计工作，设立了独立的审计机构，配备了专业的审计人员。内部审计机构按照客观、独立、公正的原则，围绕集团公司在不同阶段的工作中心，通过开展经济责任审计、财务收支审计、风险管理审计、业务流程审计和专项审计等多种形式的审计工作，加强了对集团公司重大业务、重大资金的监控力度，发挥了内部审计的监督作用，并推动了内部审计工作从发现型向防范型转变。内部审计工作的开展，为集团公司规范经营管理、防范经营风险、提高经济效益起到了积极的促进作用。
6、风险管控制度
集团在加快转型发展中注重加强风险管控，夯实管理基础，专门成立了风险管控和信息总部。集团依据国资委《中央企业全面风险管理指引》，按照“全面规划、总体部署、突出重点、分步实施、加快推进”的原则进行体系建设，结合集团当前实际，制定了《六大风险管理解决方案（战略、投资、流动性、项目执行、业务伙伴信用及收付款、存货）》、《全面风险管理工作暂行规定》、《全面风险管理评价暂行办法》等。确保战略正确科学的基础上，对企业现金流、资金链、投资规模、投融资能力、资产负债状况等建立动态分析预警机制，确保集团始终处于安全健康状态。通过重点环节即重组联合项目选择、论证、决策环节，国际工程承包项目开发和执行环节，国际贸易经营运行环节，担保、融资、贷款环节的风险控制确保公司各项业务稳健经营。
7、信息披露管理制度
为规范公司信息披露管理工作，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，公司制定了《债务融资工具信息披露事务管理办法》，从信息披露内容、信息披露程序、保密措施及责任追究等多方面做出明确细致的规定。公司季报、半年报授权集团财务管理总部进行披露；年度报告及其他涉及重大事项的临时报告，经公司相关分管领导和总经理审批后，报董事长审批后披露。
8、安全生产管理制度
发行人在改革发展的过程中，不断加强对集团系统安全生产工作的监督管理，使安全生产工作规范化、制度化，制定了《通用技术集团安全生产分类监管和考核暂行办法》、《通用技术集团安全生产监督管理办法》等规范性文件，建立健全组织、机构及规章制度。各单位一把手作为安全生产工作的第一责任人对本单位的安全生产工作负全面责任，各单位安全生产的组织和机构应按本单位的规模、工作性质等具体情况设置，确保所必需的资金投入，落实内部安全生产责任制度和安全生产事故的责任追究制度，将安全责任层层分解、细化，落实到每个岗位、每个人。
9、关联交易管理制度
关联交易管理方面，公司参照完备的全面风险管理及内部控制制度等一系列公司内部管理制度和办法来控制和管理内部交易行为，有效防范关联交易风险。
10、对子公司的管理制度
发行人与下属子公司是以资本为纽带的母子公司关系。集团通过加强深层次内部整合，在母子公司体制框架内，逐步建立起了以集团公司实行集中统一决策，分级分类管理为特点的内部管理体制。集团本部作为全集团的规划、决策与控制中心，主要承担战略管控、资源配置、资本运营和管理保障等功能；子公司作为经营和利润中心，根据分工承担专业化经营任务。主要措施如下：
（1）实行集中统一的战略管理体制；
（2）实行重大决策集中于集团公司与分级决策相结合的决策管理体制；
（3）集团公司负责制订全集团的财务预算并监督执行，统一管理和调配授信额度、资金等财务资源，集中管理对外担保等事项，决定子公司利润分配方案；
（4）集团公司制定统一的业务发展规划和年度预算并监督实施，审批重大业务签约，对限额以上业务开发实行备案管理并进行必要的内部协调，运用所掌握的各类资源对各子公司业务开发提供服务和支持；
（5）集团公司负责制定全集团统一的绩效考核体系以及收入分配制度和政策，按照统一的制度和政策核定各二级单位工资总额；
（6）集团公司对子公司负责人实行届中审计和离任审计相结合的方式，及时研究、解决企业领导人员任期经济责任审计工作中出现的问题。
七、发行人董事、监事及高级管理人员基本情况
（一）董事、监事及高级管理人员基本情况
截至本募集说明书签署之日，发行人现任董事、监事及高级管理人员的任职符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的有关规定，具体任职情况如下：
图表3-6 截至募集说明书签署之日发行人董监高人员情况
■
注：董事每届任期3年，职工董事可连选连任，外部董事可以连任两届、不超过6年，除此之外的其他董事会成员经国资委委派可以连任；监事及其他高管人员无明确任职期限。
（二）董事、监事及高级管理人员从业简历
1、许宪平：男，1964年9月出生，研究生学历，工学硕士，工商管理硕士，高级工程师，第十三届全国政协委员。现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司董事长、党组书记。历任中国第一汽车集团公司化油器有限公司副总经理，中国第一汽车集团公司协作配套处处长、采购部部长，中国第一汽车集团公司总经理助理兼一汽丰田项目筹备组副组长、天津一汽夏利股份有限公司总经理、解放汽车公司总经理，中国第一汽车集团公司副总经理，中国第一汽车集团公司总经理、董事、党委副书记。
2、陆益民：男，1964年1月出生，美国哈佛大学肯尼迪政府学院硕士毕业，研究员级高级工程师，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司董事、总经理、党组副书记。历任中央办公厅秘书局信息中心信息处理室主任科员、副主任、主任；中央办公厅秘书局专职正局级秘书；中国网络通信集团公司党组副书记；中国联合通信有限公司筹备组副组长；中国联合网络通信集团有限公司副董事长、总经理、党组副书记。
3、徐明：男，1965年1月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司职工董事、财务管理总部总经理。历任通用技术集团财务管理总部部门经理、副总经理、总经理，2013年12月当选为通用技术集团职工董事。
4、于吉：男，1952年3月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司外部董事。历任北京机床附件厂副厂长，国家经委调研室副处长，国家体改委政策法规司处长、副司长，国务院体改办综合司副司长，国家经贸委经济法规司副司长（正司级），国务院国资委政策法规局副局长（正局级）、企业分配局局长。
5、毛建军：男，1950年3月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司外部董事。历任山东省政府办公厅副处级秘书、正处级秘书，建设部办公厅正处级秘书，厦门市政府市长助理，中国对外建设总公司副总经理（副局级），香港中旅（集团）有限公司董事兼香港中旅置业有限公司总经理、港中旅（中国）投资有限公司副总经理，香港中旅（集团）有限公司董事、副总经理、党委委员。
6、孙宪法：男，1954年9月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司外部董事。历任人事部《中国人事》杂志编辑部副主任（副处级），人事部专家司办公室调研员，国务院稽察特派员总署稽察特派员助理（正处级），国有重点大型企业监事会正处级专职监事、副局级专职监事、正局级专职监事。
7、邵蓓兰：女，1955年8月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司外部董事。历任中银国际控股有限公司风险总监、中银国际英国保诚资产管理有限公司稽核委员会主席、香港证券专业学会董事、会长，中国证券监督管理委员会规划委员会顾问，香港证券及期货事务监察委员会中介团体部分及企业融资部高级总监，中国银行香港有限公司总经理。
8、闫立兵：男，1971年3月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司法律事务总部总经理、职工监事。历任中国机械进出口公司法律部总经理、中国通用技术（集团）控股有限责任公司法律事务总部副总经理、中国通用技术（集团）控股有限责任公司风险管理与法律事务总部副总经理。
9、张东黎：男，1962年9月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司人力资源总部副总经理、职工监事。历任石家庄陆军学院机要训练大队参谋，北京军区司令部机要局参谋，北京军区政治部抓基层办公室参谋，中国仪器进出口集团有限公司政工部副主任、党办主任，中国通用技术（集团）控股有限责任公司人力资源总部考核与调配部经理。
10、谭星辉：男，1961 年 9 月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司党组副书记、副总经理。历任国家计委交通能源司副处长；中国联通计划市场部、运行维护与互联网互通部总经理；中国联通（香港）集团公司、中国联合通信股份有限公司（红筹公司）执行董事、副总裁；中国联合通信股份有限公司（A 股公司）董事、副总裁；中国联通重庆分公司总经理、党委副书记；中国联通市场营销部总经理；中国邮电器材集团公司总经理、党委书记。
11、李晓春：男，1964年9月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司副总经理、总会计师、党组成员。历任中国航天工业总公司第二研究院物资供销部经营开发处副处长、计划财务处处长，供销部副部长；中国航天科工集团公司财务部副部长、部长、航天科工财务有限公司董事、董事长；中国电子信息产业集团有限公司总会计师、副总经理、党组成员。
12、周明春：男，1967年1月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司副总经理、党组成员。历任大庆油田有限公司董事、总会计师、党委委员；中国石油天然气股份有限公司财务总监兼财务部总经理；中国船舶工业集团公司总会计师、党组成员，中国航空油料集团公司董事长、党委副书记。
13、谢彪：男，1963年1月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司党组成员、副总经理。历任中国机械设备进出口总公司总经理助理、副总经理、总经理，中国机械对外经济技术合作总公司总经理、党委副书记，中国机械设备进出口总公司总经理、党委副书记，中国机械工业集团公司副总经理兼中国机械设备进出口总公司董事长，中国机械工业集团有限公司党委常委、副总经理。
14、王旭升：男，1964年8月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司党组成员、副总经理。历任外经贸人事教育劳动司副处长、保险福利处处长，通用技术集团办公厅副主任（主持工作），人力资源总部副总经理、总经理，中国技术进出口集团有限公司党委书记、副总经理，中国技术进出口集团有限公司总经理、党委副书记，中国机械进出口（集团）有限公司总经理、党委副书记。
15、王会杰：男，1962年9月出生，现任中国通用技术（集团）控股有限责任公司党组纪检组组长、党组成员。历任监察部人事司主任科员；中央纪委干部室机关干部一处副处长，中央国家机关干部处、中央国家机关干部一处处长，副局级检查员、监察专员；中央纪委干部室副主任；中央纪委案件监督管理室正局级纪律检查员、监察专员兼副主任；中央纪委驻农业部纪检组副组长（正局长级）；中央纪委国家监委驻农业农村部纪检监察组副组长（正局长级）。
（三）董事、监事及高级管理人员兼职情况
截至本募集说明书签署之日，发行人董事、监事及高级管理人员兼职情况如下：
图表3-7 发行人董事、监事及高级管理人员兼职情况
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除上述兼职外，发行人董事、监事及高级管理人员不存在政府兼职、企业兼职的情况。
（四）董事、监事及高级管理人员持有发行人股权和债券情况
截至本募集说明书签署日，发行人现任董事、监事及高级管理人员不存在直接持有发行人股权和债券的情况。
八、发行人主要业务基本情况
（一）经营范围
发行人经营范围包括：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
2007至2011年间，发行人通过重组并购收购了多家优质的央企、地方国有企业资产，故集团旗下业态较多；2011年后，集团以注重内部管理的“内涵式”发展为主。目前，综合管控层级及业态管理需要，发行人主营业务主要划分为贸易与工程承包业务、医药健康产业业务、建筑地产业务、技术服务咨询与先进制造业业务。
（二）发行人的主营业务状况
2007年以来，中国通用技术（集团）控股有限责任公司全面实施转型升级战略，经济规模大幅提升，产业结构不断优化，整体竞争力进一步增强，品牌形象显著提升，在建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团征程上不断迈出坚实步伐。自2011年营业收入首次突破1,000.00亿元以来，2013年突破了1,500.00亿元，达到1,580.27亿元。与2006年（营业收入127.36亿元、利润总额8.72亿元、资产总额188.05亿元）相比，发行人2017年营业收入、利润总额、资产总额分别增长了12.31倍、6.98倍和8.35倍。自2009年以来，发行人在国资委中央企业经营业绩考核中连续九年被评为A级企业。
最近三年及一期发行人营业收入、营业成本和营业毛利润按业务分布情况如下：
图表3-8 最近三年及一期发行人各业务板块营业收入情况
单位：亿元、%
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图表3-9 最近三年及一期发行人各业务板块营业成本情况
单位：亿元、%
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图表3-10 最近三年及一期发行人各业务板块营业毛利润情况
单位：亿元、%
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图表3-11 最近三年及一期发行人各业务板块营业毛利率情况表
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2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人的营业毛利分别为122.64亿元、119.12亿元、142.49亿元和84.80亿元，毛利率分别为7.05%、8.11%、9.08%和10.63%。
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，贸易及工程承包业务的毛利分别为60.96亿元、50.04亿元、54.41亿元和24.92亿元，毛利占比分别为49.70%、42.00%、38.18%和29.39%，毛利率分别为4.19%、4.42%、4.66%和4.22%，其毛利占比较高，贸易及工程承包业务毛利为发行人毛利重要来源之一。
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，医药健康产业的毛利分别为48.09亿元、58.08亿元、76.43亿元和53.24亿元，毛利占比分别为39.21%、48.76%、53.64%和62.78%，毛利率分别为20.92%、20.25%、22.78%和31.99%，其毛利占比逐年提高，近几年医药健康产业毛利已成为发行人毛利重要来源之一。
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，技术服务咨询与先进制造业的毛利分别为11.15亿元、9.69亿元、10.15亿元和6.07亿元，毛利占比分别为9.09%、8.13%、7.12%和7.16%，毛利率分别为30.34%、24.85%、19.38%和19.67%，其毛利占比呈现逐年下降趋势，发行人对该业务板块的依赖程度降低。
近年来发行人以健康发展为导向，着力发展医药健康产业等业务，将毛利维持在较高水平，整体盈利能力受经济形势影响程度较小。
（三）发行人主营业务板块
1、贸易及工程承包业务
贸易与工程承包是通用技术集团的传统业务。作为国家先进技术和重大装备的引进平台，数十年来集团为国家引进先进技术、成套设备累计3400多亿美元；凭借较强的商务集成和资源整合能力，大力实施“走出去”战略，积极参与“一带一路”建设，累计完成国际工程承包营业额110亿美元，创造了我国对外工程承包领域的多个第一。通过并购重组等方式，业务领域进一步拓展，目前在通信电子产品终端销售、大宗资源性商品进口、建筑施工、勘察设计咨询、现代物流、广告展览等领域具备较强的实力，能够为客户提供集市场开发、商务服务、投融资服务、产品分销、工程设计与施工、技术服务与咨询在内的一揽子解决方案。
贸易及工程承包业务主要包括重大装备技术引进、海外工程承包、建筑施工、电子产品分销、大宗商品贸易及物流服务、工程设计与咨询等。运营主体主要包括邮电器材、轻工公司、新兴集团、技术公司、机械公司、仪器公司、通用咨询、海经公司、通用物流、济南院等企业。该业务板块的收入成本构成情况如下：
图表3-12 贸易及工程承包板块营业收入构成
单位：亿元
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图表3-13 贸易及工程承包板块成本构成
单位：亿元
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图表3-14 贸易及工程承包板块毛利情况
单位：亿元
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（1）海外工程承包
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人国际工程承包业务营业收入分别为39.54亿元、42.09亿元、31.04亿元和38.32亿元；毛利润分别为5.14亿元、6.06亿元、6.07亿元和3.09亿元。近年来受市场竞争日趋激烈影响，工程承包业务面临严峻挑战；但发行人依托较强的商务集成和资源整合能力，建立了较为完善的全球化市场营销网络，储备了丰富的国际化、专业化人才，使得该业务受市场低迷影响较小，盈利能力较为稳定。
工程承包业务主要运营主体为技术公司、机械公司、海经公司、新兴集团。鉴于《商务部关于废止和修改部分规章的决定》（商务部令2017年第3号）第一条第三款“经商住房城乡建设部同意，废止《对外承包工程资格管理办法》（商务部、住房城乡建设部令2009年第9号），从事海外工程承包业务的企业部分不再需要资质证书。截至目前，公司现持有的资质情况如下：
图表3-15 发行人国际工程承包业务资质情况
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开展国际工程承包业务的方式主要以成套设备出口带动国际工程承包，参与方式主要包括设备供货（EP）、设计（EPC）、采购和建设总包、Turnkey project（交钥匙工程）等，在一些条件较好的海外市场发行人正在积极尝试BOT、PPP类带资建设项目。公司先后参与了土耳其安伊铁路、印尼三大电站、巴西圣保罗城轨、马来西亚曼绒电站、白俄罗斯电站等大型承包项目。2017年，公司在孟加拉市场参与投资了总额24.8亿美元的帕亚拉燃煤电站项目，开始向投建营一体化转型。
公司是国内较早在国外开展设备出口和承包工程业务的企业，树立了较好的企业品牌；在境外设有67个经营网点，从事信息搜索、项目跟踪投标、项目实施管理等工作，具有较强的市场开拓能力；有大量商务人员长期从事招投标、合同谈判、合作伙伴筛选、融资方案落实等工作，具有较强的商务集成能力。2018年发行人再次入选美国《工程新闻记录》ENR250国际承包商榜单，位列第102位，在中国公司中排名第26位，这是发行人自2012年度首次参加排名以来连续7年入选。
2017年海外承包工程业务市场涉及30多个国家，主要集中在孟加拉、马来西亚、菲律宾、巴基斯坦、斯里兰卡、缅甸、印尼等亚洲国家以及阿尔及利亚、马达加斯加、贝宁等非洲国家，公司该板块2017年完成营业收入7.61亿美元，新签合同25.70亿美元。
图表3-16 2015年-2017年发行人工程承包业务新签合同情况
单位：亿美元
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截至2018年6月末，发行人已完工项目22个，包括马来西亚曼绒电站、孟加拉古拉绍等项目，涉及俄罗斯、印尼、土耳其、马来西亚、孟加拉等十余个国家或地区。发行人重点已完工项目情况如下表（2015年至2018年6月末）：
图表3-17 截至2018年6月末重点已完工项目情况表
单位：万美元
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截至2018年6月末，发行人尚在执行项目21个，包括孟加拉阿苏甘杰400MW燃机电站、斯里兰卡南部铁路等项目。其中重点执行项目如下：
图表3-18 截至2018年6月末正在执行的项目情况
单位：万美元
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截至2018年6月末，发行人新签约尚未开工的项目包括伊朗铁路电气化改造、孟加拉高架高速公路等多个项目。金额较大项目具体情况如下：
图表3-19 截至2018年6月末尚未开工的项目情况
单位：万美元
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公司参与的项目以电站、水泥厂和铁路机车为主，一般通过参加业主的公开招标取得项目。公司根据行业通行价格，综合考虑项目管理运作成本及适当的市场策略，制定对外报价。
结算方面，公司对外签订国际承包工程合同，在项目启动时业主支付10-15%预付款；项目运作期间70%左右的工程款按照合同所附的工程量清单和施工进度结算；工程尾款一般为10-15%，其中10%在业主初步验收合格后支付，剩余5%作为质量保证金，在1-2年的试运行后支付。
安全作业方面，发行人深入学习贯彻《对外承包工程管理条例》（国务院令第527号）和《对外援助成套项目安全生产管理规定》（商务部2006年第15号令）等有关文件以及境外企业所在国关于安全生产的法律法规，进一步完善适应所在国法律要求和业务需要的综合安全管理制度和体系，加强突发事件应急管理，不断完善承包商安全管理，努力提高安全作业管理水平，报告期内，未发生较大及以上生产安全责任事故。
（2）建筑施工
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人建筑施工业务营业收入分别为242.83亿元、190.37亿元、222.43亿元和66.70亿元；毛利润分别为16.64亿元、11.26亿元、12.12亿元和3.94亿元。2017年，发行人建筑施工业务实现收入222.43亿元，较2016年度同比增长16.84%，较2015年的242.82亿元波动不大；2017年度该板块营业毛利率为5.45%，营业收入占发行人贸易与工程承包板块营业收入19.05%。
中国新兴建设开发有限责任公司（原中国人民解放军总后勤部工程总队）拥有建筑工程施工总承包特级资质，在承建国家重大标志性工程和高大精尖建筑工程方面具有独特优势。拥有建筑行业（建筑工程）设计甲级资质，同时拥有公路工程、市政公用工程和机电工程三项施工总承包一级资质，以及地基基础工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程、钢结构工程、建筑机电安装工程五项专业承包一级资质，在业界享有良好口碑。荣获中国建设工程鲁班奖18项、国家优质工程17项、中国钢结构金奖20项，拥有国家级和省部级工法56项、国家专利67项，主编参编国家标准4项、行业及地方标准18项。
中国新兴建筑工程有限责任公司拥有建筑施工总承包特级资质、工程设计建筑行业甲级资质、对外援助成套项目总承包资格、机电工程施工总承包一级资质和市政公用工程施工总承包三级资质，以及地基基础、建筑装修装饰、钢结构、防水防腐保温等四个工程专业承包一级资质和消防设施工程专业承包二级资质。坚持实施创新驱动战略，拥有省部级企业技术中心，主编和参编国家标准、行业标准、地方标准10余项；自主完成国家级工法、省部级工法60余项；取得授权发明专利、实用新型专利、外观设计专利100多项。荣获中国建筑工程鲁班奖、国家优质工程奖、全国装饰工程金奖、全国AAA级安全文明标准化工地、全国建筑业绿色施工示范工程等国家级奖项30多项，先后创省部级质量奖项和绿色安全工地450余项。其中，公司持有的建筑施工资质情况如下：
图表3-20 发行人持有建筑施工资质明细表
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从客户结构来看，公司承接了大量的政府机关建筑工程。先后建成了包括中国人民革命军事博物馆、京西宾馆、中央军委办公楼、人民大会堂万人大礼堂改造、中央纪委、中央政法委、中央组织部、中央宣传部、中央统战部、国家公安部、司法部、卫生部办公楼和亚运村、大运村、奥运会场馆在内的一大批国际级重点工程。与民用建筑工程项目，虽然在收入及占比上政府机构建筑工程贡献度较低，但大型政府项目有力的提升了公司的行业地位和企业形象，奠定了公司在高大精尖工程领域的优势地位，对公司拓展建筑施工业务起到了较好的支持作用。
从项目的地域分布来看，发行人建筑施工业务目前以环渤海的北京、山东、河北、辽宁等省市为主，并呈现出逐渐向外围扩展的趋势，2017年环渤海地区建筑施工业务收入份额约为86.32%。
图表3-21 2017年建筑施工业务分布情况
单位：亿元
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截至 2018年6月末，公司正在执行项目551个，合同金额约为888.26亿元，重点执行项目（合同金额5亿元以上）如下：
图表3-22 发行人建筑施工业务重点执行项目情况
单位：万元
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发行人市场声誉良好，客户口碑较高，使得其每年新签订的合同金额保持在较大数额，具体情况如下：
图表3-23 近三年及一期建筑施工新签合同额情况
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截至2018年6月末，尚未开始施工的新签订建筑施工合同，如下表：
图表3-24 截至2018年6月末建筑施工新签合同额情况
单位：万元
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原材料采购方面，公司主要采购的原材料包括钢筋、混凝土，主要流程为：先对供应商进行评审，通过的供应商为合格采购方，最终通过在合格采购方中举行招投标采购的形式采购原材料。发行人主要通过自主采购，也有部分项目由业主指定原材料采购品牌、厂家等。2017年度，发行人前五名原材料供应商分别为裕典时代（北京）投资有限公司、北京中盛益达科技发展有限公司、泰安市冠博商贸有限公司、张北县锐江商品混凝土有限公司、北京乐辰国信商业有限公司等，前五名合计采购金额为47,120.62万元。
图表3-25 2017年度建筑施工业务前五大供应商情况
单位：万元
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结算模式方面，发行人的工程结算模式的选择一般在合同签订时根据项目大小、建设方实力等因素确定，主要包括：按月结算，由项目建设方（发包方）先预付部分工程款，在施工过程中按月结算工程进度款，工程竣工后进行竣工结算。竣工后一次结算，部分建设期较短的项目（一般为一年以内）或者工程活动价值较小的项目（一般为100万以下），通常在施工前提前预支工程款，竣工后一次结算。分段计结算，按照工程进度，划分不同的阶段进行结算，过程中可以预支工程款，竣工后进行统一计算。
（3）分销业务
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行分销业务营业收入分别为366.04亿元、379.97亿元、409.02亿元和235.64亿元；毛利润分别为9.80亿元、11.34亿元、13.68亿元和8.39亿元；占贸易及工程承包业务板块的毛利比重分别为16.07%、22.67%、25.15%和33.66%。
发行人的分销业务涉及电子产品和汽车分销，以电子产品分销为主，电子产品分销由其所属邮电器材运营。邮电器材是国内最大的通信电子终端产品销售企业之一，业务涵盖移动通信终端销售及服务、零售业务及售后维修服务、国际贸易及招投标服务、信息工程建设与服务、虚拟运营商业务、电信增值业务等，并长期为电信运营商提供设备采购国际招标、集中采购招标、进口代理和国内项目采购商务代理等服务，分销、售后服务与物流网络覆盖全国，连续十余年在手机等通信电子产品分销领域居全国领先地位。2017年发行人电子产品分销市场占有率为6.4%，连续数年销售量全国前列。作为用户和厂商、运营商之间的连接纽带，邮电器材成为中国电信、中国移动、中国联通等运营商以及华为、苹果等国内外手机生产厂商的重要战略合作伙伴。
图表3-26 近三年及一期电子产品分销业务购销情况
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采购模式方面，根据不同品牌发行人采购模式分为经销式采购、买断式采购和平台采购三种。其中，经销式采购是指发行人从厂商采购，销售至下游客户，赚取销售差价，此种模式一般由厂商提供全程产品价保；买断式采购由发行人承担产品跌价风险，厂商不提供价保；平台采购模式中，发行人仅作为资金或物流平台，赚取固定服务费。
图表3-27 2017年电子产品分销业务前五大供应商情况
单位：亿元
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采购定价方面，发行人代理的电子产品分销价格根据厂商制定的终端零售价预留一定的毛利空间来确定。随着电子产品分销业务竞争的加剧以及运营商强势主导地位，利润空间将持续下降。
经过多年的发展，发行人分销业务覆盖全国31个省市自治区，下游各级经销商约1万个，零售维修网点（自营、合作与加盟）5万家。
图表3-28 2017年手机分销业务前五大客户情况
单位：亿元
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结算模式上，发行人主要通过票据和现款方式向全部上游厂商付款，下游分销商提货亦采用承兑汇票及现款方式，承兑汇票比重约为2.6%。
（4）大宗商品贸易及物流服务
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行大宗商品贸易及物流服务营业收入分别为554.08亿元、360.26亿元、308.37亿元和168.20亿元；毛利润分别为7.84亿元、2.80亿元、3.39亿元和2.17亿元；占贸易及工程承包板块毛利比重分别为12.85%、5.61%、6.24%和6.78%。2016年度发行人该业务板块营业收入较大幅度下降，主要系受外部环境影响，该业务领域利润空间进一步压缩，发行人减少了在该领域的投入。
①大宗商品贸易
轻工公司大宗商品业务历经几十年发展，在有色金属及矿产品、纸浆、硫磺、木材等资源类商品领域已形成覆盖全球主要市场、功能完善的贸易服务网络，依托物流优势和网络布局，为客户提供采购、加工、配送等延伸服务，有效降低客户成本。
公司一般商品贸易主要为经营金属及矿产品等二十余种产品的国际国内自营及代理业务。采购方面，公司与众多大中型生产厂商有着长期的合作关系，通过签订战略协议等方式有效保证了采购途径的稳定畅通；销售方面，发行人自身多年经营形成的庞大分销网络能够有效向国内外市场开展销售。发行人贸易业务的开展一般采取以销定采的方式，采购价格通过向厂家投标、报价等方式确定，加上合理利润空间，销售给下游客户。结算方面，公司主要使用电汇和银行承兑汇票与供应商结算；采用信用证和电汇的方式与下游客户结算。
发行人主要贸易品种包括有色金属及矿产品、纸浆、木材、硫磺、甲醇、日用品等多个品种，其中，中国轻工业品进出口集团有限公司经营的纸浆、硫磺、可可豆、甲醇等产品进口量已跃居全国第一或名列前茅。发行人主要产品贸易收入占贸易总收入的70%左右。
图表3-29 发行人主要贸易品种采购及销售情况
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2017年主要贸易产品的主要供应商在公司该类产品采购额中的占比情况：纸浆98.61%、硫磺56.91%、甲醇85%。
图表3-30 2017年度发行人主要贸易品种重要供应商情况
单位：万元
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2017年主要贸易产品的主要客户在公司该类产品采购额中的占比情况：纸浆53.72%、硫磺34.66%、甲醇50%。
图表3-31 2017年度发行人主要贸易品种重要客户情况
单位：万元
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发行人一般贸易业务包含品种较多，其采购和销售区域较为分散，涉及全球多地及我国多个省市。公司2017年全年进口总额为114,743万美元，出口总额为19,535万美元。主要供应商所在地区包括俄罗斯、越南、罗马尼亚、印度、巴基斯坦等三十余个国家；主要客户群体涉及我国多个省市。
②物流贸易业务
通用技术集团国际物流有限公司具有海运、陆运和空运等运输代理资质，已通过ISO9001-2016国际质量体系认证。在天津、上海拥有大型综合物流中心。承办海运、陆运、空运进出口货物的国际运输代理业务，国际多式联运、空运包机、保险代理、通关代理以及自营和代理各类商品和技术的进出口等，以优质的服务形成了结构合理、特色明显、业态多样、品牌突出的综合物流服务模式。
（4）工程设计与咨询
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人工程设计与咨询营业收入分别为10.05亿元、8.30亿元、8.60亿元和3.83亿元；毛利润分别为3.29亿元、3.61亿元、3.40亿元和1.69亿元；占贸易及工程承包板块毛利比重分别为5.4%、7.20%、6.21%和6.78%。营业收入及毛利润占比较小，总体稳定。
发行人所属济南院在煤炭、建筑、电力、市政等行业拥有工程咨询、工程监理、勘察、测绘、安全评价、环境污染防治专项设计等多项甲级资质，具备为工程建设和运营提供全方位、全产业链条的资质和能力。发行人所属通用咨询拥有区域综合开发策划、市政基础设施项目运作全过程咨询、区域产业发展咨询、利用外资及境外投资项目咨询、国际金融组织顾问咨询、城市信息化咨询能力，提供环保节能减排整体解决方案，是财政部PPP管理中心推荐的首批咨询机构，是国内排名前五的PPP咨询服务机构。
图表3-32 济南院持有行业资质情况表
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报告期内，济南院的主营业务包括勘察设计咨询业务、工程承包与项目管理业务及业务协同等部分。
①勘察设计咨询业务
截至2017年末济南院累计设计、咨询达6000余项，包括大中型矿井220余座，大中型选煤厂120余座。电厂190余座，总装机规模达3000MW；完成高层及大型工业与民用建设设计80余项。完成并交付阶段设计文件110部，较上年同期增加57%；完成新制图纸（折1号图）8279张，较上年同期下降24%。
②工程承包与项目管理业务
目前正在执行项目55项，其中工程承包和项目管理8项，工程监理47项。总包项目主要包括山东隆盛钢铁有限公司南北料棚项目工程总承包、山东省郓城煤矿选煤厂浮选系统和主洗系统建设项目总承包、淄博齐林傅山钢铁有限公司料棚项目工程总承包、青岛热电股份有限公司2*75t/h链条炉超低排放除尘、脱硫、脱硝改造项目总承包、青岛龙发热电原址技改超低排放改造工程、河口锅炉房烟气超低排放改造工程设计采购施工总承包、山东石大科技石化有限公司重催装置烟气脱硫脱硝除尘项目总承包、济宁三号煤矿储装运系统技术改造工程设计、采购及施工总承包（EPC）等项目。
③业务协同
全力配合机械公司、技术公司等兄弟单位共同开发国外市场，公司与集团各子公司正在执行协同项目6项，主要有伊朗帕瓦德4号矿井（3块段）及相关配套项目、孟煤三期包产项目、孟加拉帕亚拉一期超临界发电厂工程、孟加拉古拉绍3#机组升级改造项目管理、孟加拉帕亚拉运煤系统保护装置及传感元件设备采购项目、金沂蒙12MW沼气发电站等项目。正在跟踪项目5项，主要有哈萨克斯坦矿井、乌兹别克斯坦矿井、斯里兰卡宝石城高速公路、河南公司物流中心及烟台A-6住宅小区等项目。海外协同业务的有序开展，为公司业务结构调整和转型升级带来新的方向，注入了新的动力。
2、医药健康产业
发行人是以医药为主业的中央企业之一，致力于服务国家大健康产业，提升国民健康福祉。业务领域涵盖医药工业、医药商业、医药国际贸易、医疗设备融资租赁、医院投资管理等领域，形成了较为完整的产业链。2017年，集团医药工业在全国排名第51位，医药商业在全国排名第7位。集团在该领域拥有2家上市公司，分别为中国医药（600056.SH）和环球医疗（02666.HK）。具体经营情况如下：
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人医药板块营业收入分别为229.86亿元、286.87亿元、335.54亿元和166.44亿元，毛利润分别为48.09亿元、58.08亿元、76.43亿元和53.24亿元，毛利率为20.92%、20.25%、22.78%和31.99%，毛利率水平较高且保持稳定，未来将是集团大力发展和支持的产业。
图表3-33 近三年及一期医药板块营业收入构成情况
单位：亿元
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图表3-34 近三年及一期医药板块营业成本构成情况
单位：亿元
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图表3-35 近三年及一期医药板块营业利润构成情况
单位：亿元
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（1）医药工业
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人医药工业业务营业收入分别为23.60亿元、26.36亿元、36.44亿元和27.42亿元；毛利润分别为10.16亿元、10.53亿元、19.20亿元和18.77亿元。2017年，医药工业实现营业收入36.44亿元，同比增长38.21%，营业毛利率为52.68%。以新药为代表的化学药品制剂保持了良好的销售势头，成为工业收入增长的主要因素。
发行人医药工业生产资质齐全，符合国家法律法规的相关规定。中国医药健康产业股份有限公司医药工业生产领域涉及化学制剂、化学原料药、中间体、生物制品、中成药等多个生产领域，制剂生产线包括片剂、胶囊剂、颗粒剂、粉针剂（无菌分装）、冻干粉针剂、小容量注射剂、乳膏剂等15种剂型；生产的药品涉及抗感染药物、心脑血管药物、糖尿病药物、消化系统药物、抗肿瘤药物、非甾体抗炎药物、抗过敏药物等多个领域，产品类型丰富，产业链条完整；生产基地分布于海南、上海、湖北、河南、新疆等多个地区。
图表3-36 发行人持有的医药工业业务资质情况
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2017年度，公司主要产品盐酸林可霉素原料、阿托伐他汀钙胶囊、注射用头孢哌酮钠他唑巴坦钠这三类产品实现销售收入占医药工业总收入的39.77%。
图表3-37 近三年及一期医药工业主要产品产销情况
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发行人主要采购区域包括山东、浙江、江西、江苏、河北、山西、上海、河南、广东、云南、湖北、北京等地。原料药业务销售区域以国内为主，部分品种如螺旋霉素、盐酸林可霉素等出口至欧洲、印度等地；制剂业务销售区域遍及全国。
销售模式方面，药品价格是由各省市统一招标确定药品的中标销售价格，货款一般采用现款现货或先货后款的结算方式。
市场竞争方面，近年来，发行人的医药工业业务迅速发展，形成了产品齐全、特点突出的工业产业集群，覆盖化学原料药制造、化学药品制剂制造、植物提取以及中成药制造等子领域。化学药品制剂主要剂型包括注射剂、胶囊、片剂等，并在复合抗生素、心血管类等领域具有国内领先地位的市场份额和核心竞争优势。化学原料药部分品种已通过欧盟、印度、墨西哥等认证。
新药产品开发方面，发行人高度重视药品研发工作，加大研发投入和新产品立项，并在心脑血管、抗肿瘤、神经系统等领域不断加强产品储备。主要研发项目TPN729MA、Hemay-020为一类新药，成功开发本类药品可填补市场空白，并将带来较好的社会和经济效益。
环保政策方面，发行人医药工业生产加工符合国家相关环保政策规定，近三年及一期未发生过行政处罚。
（2）医药商业
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人医药商业业务营业收入分别为120.99亿元、171.80亿元、201.43亿元和90.14亿元；毛利润分别为8.19亿元、12.34亿元、14.58亿元和8.58亿元。2017年，发行人医药商业业务实现收入201.43亿元，同比增长112.38%，营业毛利率为7.24%，营业收入占发行人医药板块营业收入60.03%。
中国医药统筹国际国内两个网络资源，发挥贸易业务“引进来、走出去”优势及研发生产平台优势，逐步建立起以高端、特色品种为核心，具备较强终端网络覆盖能力，具有产业价值链整合协同优势的医药商业体系。具备产品整合引进能力、分销网络管理能力、终端渠道控制能力和高端产品学术推广能力。
在华北、东北、华南、华中、华东、西北等地区建立了以北京、广东、河南、河北、湖北、江西、黑龙江和新疆为核心的医药商业销售网络体系，覆盖所在区域的绝大多数终端医疗机构，具有较强的市场知名度和品牌影响力。公司在华中、华东等地区建立了拥有国内先进品牌的零售连锁药店，形成了较强的零售连锁销售网络。
图表3-38 发行人持有的医药商业业务资质情况
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采购模式方面，由于药品是由国家统一招标确定生产企业的供货价格，医药商业业务就同一品种以谈判的方式进行统一采购，参加各厂商的招标，争取最优的条件。采购的药品主要遵循地方药品招标目录。具体业务操作采取以销定采的采购模式，每月根据下游客户的药品月均采购量，制定月采购计划，分批次向上游供货商采购药品，并根据与上游供货商签订的年度经销协议，按期给予支付货款。对于总经销、总代理产品则多通过谈判的方式确定采购价格和付款条件。医药商业板块的采购区域主要集中在北京、广东、山东、江苏、浙江、吉林、云南、海南、河南、陕西、新疆、安徽、天津等地。
2017年，公司医药商业主要供应商包括贝克曼、拜耳、西安杨森、江苏恒瑞、北京同仁堂等国内外知名企业，前五大药品供应商的采购额为228,697.38万元，具体情况如下表：
图表3-39 2017年发行人药品前五大供应商情况
单位：万元
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销售模式方面，发行人采取医院纯销和商业调拨两种方式，主要客户多为三甲医院，销售价格按中标价格及国家政策进行加价销售。
图表3-40 发行人销售模式示意图
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发行人主要客户已覆盖北京、广州、河南、河北、湖北、江西、黑龙江、新疆等省、市、自治区三甲医院，其中广东销售收入占比均超过25%，北京、河南销售收入占比超过20%，具体分布情况如下：
图表3-41 2017年度医药销售的主要分布情况
单位：万元
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2017年度，公司医药商业下游客户主要包括河南省人民医院、广州医药有限公司、嘉事堂药业股份有限公司等；其中，医院纯销前五大客户的销售额为106,968.53万元，占板块收入的比例为5%；商业调拨前五大客户的销售额为134,618.43万元，占板块收入的比例为7%。
图表3-42 2017年医院纯销前五大客户情况
单位：万元
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图表3-43 2017年商业调拨前五大客户情况
单位：万元
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结算方面，货款一般采用先货后款或现款现货的结算方式。其中，应收账款的结算周期因客户而异，医院客户回款期较长，一般为5-8个月，商业调拨客户回款期较短。
（3）医药国际贸易
中国医药以中国医药保健品有限公司、中国医疗器械技术服务有限公司为平台，凭借专业化的人才队伍、国际医药资源的猎取能力，协同公司国内工、商体系，构筑起国内领先、特色鲜明的国际贸易平台。经营的产品横跨天然药物、医药化工、医疗器械、健康产品等领域，营销网络覆盖全球主要新兴和发达国家的医药市场。
2015年、2016年、2017年及2018年1-6月，发行人医药国际贸易业务营业收入分别为63.15亿元、61.66亿元、64.38亿元和28.42亿元；毛利润分别为7.94亿元、8.34亿元、9.56亿元和5.55亿元。2017年度，医药国际贸易业务实现营业收入64.38亿元，同比增长10.32%，该业务营业收入占发行人医药板块营业收入的比重为19.19%。
发行人从事医药国际贸易持有的资质情况如下：
图表3-44 发行人持有的医药国际贸易业务资质情况
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中国医药连续位列全国医药保健品行业进出口五强。主要进口产品类别包括医疗器械、西成药和医药原料等，主要进口地区或国家有香港、日本、美国、德国、新加坡、澳大利亚；主要出口产品类别包括天然原料药、医药化工原料、医疗器械、医用敷料和西成药等，主要出口国家有日本、古巴、美国、印度、委内瑞拉、荷兰等。
图表3-45 2015-2017年医药板块国际贸易业务进口情况统计
单位：万美元
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图表3-46 2015-2017年医药板块国际贸易业务出口情况统计
单位：万美元
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2017年度，发行人主要供应商包括美敦力（上海）管理有限公司、贝克曼库尔特商贸（中国）有限公司、强生（上海）医疗器材有限公司等国际医药商业公司和制药企业，前五大供应商的采购额为2.37亿美元，占板块采购总额的比重为24.21%，具体情况如下表：
图表3-47 2017年医药板块国际贸易业务前五大供应商情况
单位：万美元
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