(104)中国国际期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

　　办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

　　法定代表人：王兵

　　联系人：赵森

　　电话：010-59539864

　　客户服务电话：95162、400-8888-160

　　网址：http://www.cifco.net

　　(105)中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：彭文德

　　联系人：刘芸

　　电话：023-89769637

　　传真：023-86769629

　　客户服务电话：400-8877-780

　　网址：www.cfc108.com

　　(106)中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：韩钰

　　电话：010-60833754

　　传真：010-57762999

　　客户服务电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　(107)徽商期货有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

　　法定代表人：吴国华

　　联系人：杨彩格

　　电话：0551-62865999

　　传真：0551-62865899

　　客户服务电话：400-887-8707

　　网址：www.hsqh.net

　　(108)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670161

　　客户服务电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　(109)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐

　　电话：010－85130588

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：4008888108

　　网址：http://www.csc108.com/

　　(110)国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：周杨

　　电话：0755－82130833

　　传真：0755－82133952

　　客户服务电话：95536

　　网址：http://www.guosen.com.cn/

　　(111)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-83734343

　　客户服务电话：4008888111；95565

　　网址：http://www.newone.com.cn/

　　(112)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87555305

　　客户服务电话：95575或致电各地营业网点

　　网址：http://www.gf.com.cn/

　　(113)中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010－84588888

　　传真：010－84865560

　　客户服务电话：010-84588888/95548

　　网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　(114)中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层

　　法定代表人：陈有安

　　联系人：邓颜

　　电话：010-66568292

　　传真：010-66568990

　　客户服务电话：95551/4008888888

　　网址：http://www.chinastock.com.cn/

　　(115)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　联系人：李笑鸣

　　电话：4008888001

　　传真：021－63602722

　　客户服务电话：95553

　　网址：http://www.htsec.com/

　　(116)申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：李梅

　　联系人：李玉婷

　　电话：021-33389888

　　传真：021-33388224

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　网址：www.swhysc.com

　　(117)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：021－38565785

　　传真：021－38565783

　　客户服务电话：4008888123/95562

　　网址：http://www.xyzq.com.cn/

　　(118)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：尤习贵

　　联系人：奚博宇

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务电话：95579;4008-888-999

　　网址：http://www.95579.com/

　　(119)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755－82825551

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：95517,4008001001

　　网址：http://www.essences.com.cn

　　(120)西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　联系人：张煜

　　电话：023-63786633

　　传真：023-63786212

　　客户服务电话：4008096096

　　网址：http://www.swsc.com.cn

　　(121)湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：021－68634518－8503

　　传真：021－68865938

　　客户服务电话：4008881551

　　网址：http://www.xcsc.com/

　　(122)万联证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：王鑫

　　电话：020-38286686

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：4008888133

　　网址：http://www.wlzq.cn

　　(123)国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：0551－2272101

　　传真：0551－2272100

　　客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

　　网址：http://www.gyzq.com.cn

　　(124)渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：胡天彤

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：http://www.bhzq.com

　　(125)华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962（深圳）

　　客户服务电话：95597

　　网址：http://www.htsc.com.cn/

　　(126)山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：4006661618

　　网址：http://www.i618.com.cn/

　　(127)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：杨宝林

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务电话：95548

　　网址：http://www.zxzqsd.com.cn/

　　(128)东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　客户服务电话：4008888993

　　网址：http://www.dxzq.net

　　(129)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

　　办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　客户服务电话：4008601555

　　网址：http://www.dwjq.com.cn

　　(130)信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：尹旭航

　　电话：010－63081493

　　传真：010－63081344

　　客户服务电话：95321

　　网址：http://www.cindasc.com

　　(131)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：胡月茹

　　电话：021－63325888

　　传真：021－63326729

　　客户服务电话：95503

　　网址：http://www.dfzq.com.cn

　　(132)方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：郭军瑞

　　电话：0731-85832503

　　传真：0731-85832214

　　客户服务电话：95571

　　网址：http://www.foundersc.com

　　(133)长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：高峰

　　电话：0755－83516094

　　传真：0755－83515567

　　客户服务电话：4006666888

　　网址：http://www.cgws.com

　　(134)光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：刘晨

　　电话：021－22169081

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788；95525

　　网址：http://www.ebscn.com/

　　(135)广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：邱三发

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－88836999

　　传真：020－88836654

　　客户服务电话：95396

　　网址：http://www.gzs.com.cn

　　(136)南京证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　联系人：潘月

　　电话：025－52310569

　　传真：025－52310586

　　客户服务电话：4008285888

　　网址：http://www.njzq.com.cn

　　(137)上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　办公地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：龚德雄

　　联系人：张瑾

　　电话：021-53519888

　　传真：021-63608830

　　客户服务电话：4008918918、021-962518

　　网址：https://www.shzq.com/

　　(138)新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：孙恺

　　电话：010-83561000

　　传真：010-83561001

　　客户服务电话：4006989898/95399

　　网址：http://www.xsdzq.cn

　　(139)大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351－4130322

　　传真：0351－4192803

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　(140)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

　　法定代表人：范炎

　　联系人：沈刚

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：95570/4008885288（全国），0510-82588168（无锡）

　　网址：http://www.glsc.com.cn

　　(141)浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：张智

　　电话：021-64718888

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：95345

　　网址：http://www.stocke.com.cn/

　　(142)平安证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：詹露阳

　　联系人：郑舒丽

　　电话：0755－22626172

　　传真：0755－82400862

　　客户服务电话：0755-22628888/95511

　　网址：http://www.pingan.com/

　　(143)华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：0551－65161821

　　传真：0551－65161672

　　客户服务电话：0551-96518/4008096518/95318

　　网址：http://www.hazq.com/

　　(144)国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：4008888100（全国），96100（广西）

　　网址：http://www.ghzq.com.cn

　　(145)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　联系人：郭磊

　　电话：0731-84403319

　　传真：0731-84403439

　　客户服务电话：0731-84403360

　　网址：http://www.cfzq.com/

　　(146)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：

　　联系人：李荣

　　电话：0769-22116572

　　传真：0769-22115712

　　客户服务电话：95328

　　网址：http://www.dgzq.com.cn

　　(147)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：菅明军

　　联系人：程月艳

　　电话：0371—65585670

　　传真：0371--65585665

　　客户服务电话：0371-967218;4008139666

　　网址：http://www.ccnew.com/

　　(148)东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　客户服务电话：95531; 4008888588

　　网址：http://www.longone.com.cn

　　(149)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：王炜哲

　　电话：021－68604866

　　传真：021－50372474

　　客户服务电话：4006208888；021-61195566

　　网址：http://www.bocichina.com

　　(150)恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：刘汝军

　　联系人：张同亮

　　电话：0471－4913998

　　传真：0471－4930707

　　客户服务电话：0471-4961259

　　网址：http://www.cnht.com.cn/

　　(151)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　法定代表人：马跃进

　　联系人：汪代强

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：4008222111

　　网址：http://www.gsstock.com/

　　(152)华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：四川省成都市陕西街239号

　　法定代表人：杨炯阳

　　联系人：张曼

　　电话：010-68716150

　　传真：028-86150040

　　客户服务电话：4008888818

　　网址：http://www.hx168.com.cn

　　(153)申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：李季

　　联系人：唐岚

　　电话：010－88085201

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008000562

　　网址：http://www.hysec.com

　　(154)中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－81283938

　　传真：0531-68889357

　　客户服务电话：95538

　　网址：www.zts.com.cn

　　(155)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755－83199511

　　传真：0755－83199545

　　客户服务电话：0755-83199599/4008323000

　　网址：http://www.csco.com.cn/

　　(156)第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：吴军

　　电话：0755-23838751

　　传真：0755-25838701

　　客户服务电话：95358

　　网址：https://www.firstcapital.com.cn/

　　(157)中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：http://www.avicsec.com/

　　(158)华林证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人：薛荣年

　　联系人：耿贵波

　　电话：0755－82707855

　　传真：0755－23613751

　　客户服务电话：全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

　　网址：http://www.chinalions.com/

　　(159)德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客户服务电话：4008888128

　　网址：http://www.tebon.com.cn

　　(160)西部证券股份有限公司

　　注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　　办公地址：西安市西五路海惠大厦4层422室

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：冯萍

　　电话：029-87406488

　　传真：029-87406387

　　客户服务电话：95582

　　网址：http://www.westsecu.com/

　　(161)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张宗悦

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：95547

　　网址：http://www.hfzq.com.cn

　　(162)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：范坤/杨力

　　电话：0931-4890208,18993185278(范）/18993037287（杨）

　　传真：0931-4890628

　　客户服务电话：95368/0931-4890619 4890618 4890100

　　网址：http://www.hlzqgs.com/

　　(163)中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

　　办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

　　法定代表人：李剑阁

　　联系人：王雪筠

　　电话：010－65051166

　　传真：010－65051156

　　客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

　　网址：http://www.cicc.com.cn/

　　(164)财通证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：董卿

　　电话：0571－87822359

　　传真：0571－87925100

　　客户服务电话：95336（上海地区962336）

　　网址：http://www.ctsec.com

　　(165)五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

　　法定代表人：张永衡

　　联系人：赖君伟

　　电话：0755-23902400

　　传真：0755-82545500

　　客户服务电话：4001840028

　　网址：http://www.wkzq.com.cn

　　(166)华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人：洪家新

　　联系人：陈敏

　　电话：021-64316642

　　传真：021-64333051

　　客户服务电话：95323,021-32109999,029-68918888

　　网址：http://www.cfsc.com.cn

　　(167)中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　联系人：刘毅

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　客户服务电话：4006008008/95532

　　网址：http://www.china-invs.cn/

　　(168)中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：黄扬录

　　联系人：罗艺琳

　　电话：0755-82570586

　　客户服务电话：4001022011/95329

　　网址：http://www.zszq.com.cn

　　(169)国融证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

　　法定代表人：张智河

　　联系人：陈韦杉

　　电话：+86 10 83991888

　　传真：+86 10 88086637

　　客户服务电话：0471-6919911

　　网址：http://www.grzq.com/

　　(170)联讯证券股份有限公司

　　注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：陈思

　　电话：021-33606736

　　传真：021-33606760

　　客户服务电话：95564

　　网址：http://www.lxzq.com.cn

　　(171)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张背北

　　电话：0451-85863696

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　网址：http://www.jhzq.com.cn

　　(172)九州证券有限公司

　　注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

　　法定代表人：曲国辉

　　联系人：刘中华

　　电话：010-63889326

　　传真：-

　　客户服务电话：4006543218

　　网址：http://www.tyzq.com.cn

　　(173)国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　传真：028-86690126

　　客户服务电话：4006-600109/95310

　　网址：http://www.gjzq.com.cn

　　(174)中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

　　办公地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　客户服务电话：400-889-5618/95571

　　网址：http://www.e5618.com

　　(175)华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68777222

　　传真：021－68777822

　　客户服务电话：4008209898;021-38929908

　　网址：http://www.cnhbstock.com

　　(176)长城国瑞证券有限公司

　　注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

　　法定代表人：王勇

　　联系人：邹燕玲

　　电话：0592－5161816

　　传真：0592-2079228

　　客户服务电话：0592-5163588

　　网址：http://www.xmzq.cn

　　(177)爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路758号23楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：钱华

　　联系人：戴莉丽

　　电话：021－32229888

　　传真：021- 68728703

　　客户服务电话：021-63340678

　　网址：http://www.ajzq.com

　　(178)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴骏

　　联系人：吴尔晖

　　电话：0755-83007159

　　传真：0755-83007034

　　客户服务电话：4000-188-688

　　网址：http://www.ydsc.com.cn

　　(179)财达证券有限责任公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：刘亚静

　　电话：0311-66006393

　　传真：0311-66006249

　　客户服务电话：4006128888

　　网址：http://www.S10000.com

　　(180)大通证券股份有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　　法定代表人：于宏民

　　联系人：谢立军

　　电话：0411-39673202

　　传真：0411-39673219

　　客户服务电话：4008169169

　　网址：http://www.daton.com.cn

　　(181)首创证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：吴涛

　　客户服务电话：400 620 0620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　(182)太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：陈征

　　电话：0871-68885858

　　传真：0871-68898100

　　客户服务电话：400-665-0999

　　网址：http://www.tpyzq.com/

　　(183)联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　电话：010-56177851

　　传真：0755-82075835

　　客户服务电话：4006206868/010-56177851

　　网址：http://www.lczq.com/

　　(184)泉州银行股份有限公司

　　注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　　法定代表人：傅子能

　　联系人：董培姗

　　电话：0595-22551071

　　传真：0595-22505215

　　客户服务电话：400-889-6312

　　网址：www.qzccbank.com

　　(185)桂林银行股份有限公司

　　注册地址：桂林市中山南路76号

　　办公地址：桂林市中山南路76号

　　法定代表人：王能

　　联系人：周佩玲

　　电话：0773-3810130

　　传真：0773-3851691

　　客户服务电话：400-86-96299

　　网址：www.guilinbank.com.cn

　　(186)德州银行股份有限公司

　　注册地址：山东省德州市三八东路1266号

　　办公地址：山东省德州市三八东路1266号

　　法定代表人：孙玉芝

　　联系人：王方震

　　电话：0534-2297326

　　传真：0534-2297327

　　客户服务电话：40084-96588

　　网址：www.dzbchina.com

　　(187)中原银行股份有限公司

　　注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

　　法定代表人：窦荣兴

　　联系人：牛映雪

　　电话：0371-85517710

　　传真：0371-85519869

　　客户服务电话：95186

　　网址：www.zybank.com.cn

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　二、登记机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

　　办公地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　法定代表人：张光华

　　电话：010-65171166

　　传真：010-65187068

　　联系人：许鹏

　　三、律师事务所和经办律师

　　名称：通力律师事务所

　　注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　电话：021- 31358666

　　传真：021- 31358600

　　联系人： 安冬

　　经办律师： 吕红、安冬

　　四、会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　第四部分  基金的名称

　　博时宏观回报债券型证券投资基金

　　第五部分  基金的类型

　　债券型

　　第六部分  基金的运作方式

　　契约型开放式

　　第七部分  基金的投资目标

　　本基金通过一定范围内固定收益类与权益类资产，以及不同久期固定收益类资产的灵活配置，获取不同时期各子类资产的市场收益，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

　　第八部分  投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。其中，对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　第九部分  投资策略

　　1、 本基金资产配置策略

　　（1）大类资产配置策略

　　本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对股票、权证等权益类资产投资比例不超过基金资产的20%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　本基金采用以自上而下分析为主，自下而上分析为辅，定性分析、定量分析等各种分析手段有效结合的方法进行大类资产配置。分析的内容有：影响经济中长期运行的变量，包括经济增长模式、中长期经济增长动力等；影响宏观经济的周期性变量，包括宏观政策、货币供应、CPI等；市场自身的指标，包括信用利差、期限利差、远期利率等。在资产配置方面，采用自上而下的两层资产配置方法，在确定基金资产在固定收益类资产（债券、可转债、货币）与权益类资产（股票）之间的配置比例后，再确定不同年期债券的配置比例。

　　债券投资必须依赖于对宏观经济未来运行趋势的判断，而对宏观经济运行趋势的把握也十分有利于判断股票市场的整体走势。本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。参考所处的不同经济周期阶段，选择适合的资产类别。如判断经济处于衰退期，则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。

　　（2）不同年期债券的配置策略

　　本基金对不同年期债券的配置，主要采取期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类不同年期的债券进行久期配置，力争组合收益超过业绩比较基准收益。具体来看，包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。本基金主要通过以下方法来确定不同年期的债券配置比例：

　　方法一：博时收益率领先指标模型。

　　该方法主要通过将影响债券收益率的指标进行定量化处理，结合我国的宏观经济监测指标体系以及债券市场自身的特性，本基金选取制造业新订单、股票指数、M2等指标作为编制收益率领先指数的指标库，计算出一个债券收益率的领先指数。从历史检验结果看，该指数的波动领先于无风险利率的波动，通过计算该领先指数的运行趋势，能够预测利率产品的整体走势。

　　方法二：宏观经济指标评价体系。

　　该评价体系的理念：通过预测宏观经济指标未来的趋势，并与现在进行比较，得出债券收益率在现在基础上的运行趋势。本基金将考察的时间分为短期与中长期，确定每个宏观经济指标的评分范围，依据这些指标与收益率的关系进行评分，计算出收益率在未来短期与中长期的趋势与压力。本基金再根据中长期趋势与短期趋势得分的差异进行不同期限的债券配置。

　　方法三：收益率曲线预测模型。

　　该模型由两部分组成，第一部分为远期的即期利率预测，第二部分为未来考察期限内的即期利率运行趋势预测。将这两部分结合就能构建考察期限内，相应时点的收益率曲线。本基金将这些预测的收益率曲线与当前收益率曲线进行比较，为当前投资不同期限的债券指数提供支持。

　　2、 本基金固定收益类资产的主要投资策略

　　本基金固定收益类资产（由于投资对象和投资方法的特殊性，不含可转债）的主要投资策略如下：

　　在以上大类资产以及不同年期固定收益类资产的比例确定的基础上，本基金主要采取通过抽样复制技术模拟中证分年期债券系列指数的走势；同时，灵活应用期限结构策略、信用策略、互换策略以及息差策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。

　　（1） 通过抽样复制模拟分年期债券指数走势

　　债券市场的交易习惯与股票市场有很大差异，在复制债券市场指数时，本基金将采用抽样复制的方法，综合考虑指数中样本的发行规模、流动性、代表性及抽样组合与对应指数的相关性选择成份债券。

　　分层抽样法将标的指数所有成分证券按某种标准分为若干层，每一层为总体中的一个子集，各子集所包含的个体互不重叠，且至少拥有一种共同的特性。然后，再按一定的抽样方式在各层中抽出若干样本，各层抽出的样本，统一组成一个足够多的总样本。

　　能否找到合适的标准对标的指数全部成分证券进行分层，使得各层的样本至少有一个与其他各层不同的属性，是分层抽样法的一个关键。分层抽样的标准或方法可以有多种，对于国内债券市场，本基金将以指数样本券的剩余年限和信用级别作为一个二维分类标准，即将剩余年限与信用级别作为两个坐标轴，根据坐标轴的数值，将指数成份证券划分到坐标系的不同区域中，按每个区域所含证券总数或总权数分配各区域抽样比例。在每一个区域内，本基金将通过评分的方法对样本进行抽样，评分指标体系包括：债券久期、债券收益率、债券发行规模、债券流动性、债券发行人属性等因素。

　　（2） 适当的主动投资

　　本基金的固定收益类资产主要采取分层抽样的方法模拟相应年期的债券指数，在个券投资上，主要运用信用策略、互换策略和息差策略，进行适当的主动投资，以增强收益。

　　1） 信用策略

　　信用利差收益率主要受两个方面的影响，一是债券对应信用水平的市场信用利差曲线走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠内部评级系统分析债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类债券投资比例。

　　2） 互换策略

　　不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益率差。

　　3） 息差策略

　　通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。

　　3、 可转债投资策略

　　本基金采取参考天相可转债指数的方法进行可转债投资。由于可转换债券兼具债性和股性特征，本基金将在参考天相可转债指数的基础上，采用自上而下的宏观、行业分析和自下而上的转债特性分析相结合的方法投资可转债。

　　4、 权益类品种投资策略

　　（1）一级市场申购策略

　　本基金权益类品种申购决策主要考虑一、二级市场溢价率、中签率和申购机会成本三个方面。一级市场申购策略的关键是选取合适的定价模型和参数，在定价过程中充分考虑对应市场的平均估值水平和近期发行的证券的估值水平，以契合当期的投资环境。

　　（2）二级市场股票投资策略

　　本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的辅助工具，为投资者提供适度参与股票市场、获取市场收益的机会。

　　本基金的股票投资将主要遵循三个步骤：一是重点关注我们研究团队长期跟踪并且有良好业绩记录的公司，并将此类公司作为本基金的基本股票池，同时关注不同时期的主题；二是对股票的基本面素质进行筛选。应用基本面分析方法，确定实际的估值水平，筛选出投资股票池名单；三是通过预设指令的方法，在市场的相应时机以我们认同的具备一定安全边际的价格，对个股予以动态配置，追求在可控风险前提下的稳健回报。

　　5、 投资决策流程

　　投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相互制衡。具体的投资流程为：

　　（1）投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则。

　　（2）研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研究部行业研究员为信用债的信用分析提供研究支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据。

　　（3）固定收益部、股票投资部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场、个股和个券的变化，制定具体的投资策略。

　　（4）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案。

　　（5）基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈。

　　（6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控。

　　（7）风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理政策防范超预期风险。

　　（8）风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险预算。

　　第十部分  业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率

　　中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。由于本基金为债券型基金，在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法以及指数与本基金投资范围、投资理念的吻合度后，本基金选择市场认同度较高的中证全债指数收益率作为业绩比较基准。

　　如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

　　第十一部分  风险收益特征

　　本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。

　　第十二部分  基金投资组合报告

　　博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6　报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11投资组合报告附注

　　11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　第十三部分 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　1、 博时宏观回报债券A/B类：

　　■

　　2、 博时宏观回报债券C类：

　　■

　　第十四部分  基金费用与税收

　　一、与基金运作有关的费用

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费；

　　4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

　　5、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　8、基金资产的资金汇划费用；

　　9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.70%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.20%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

　　3、销售服务费

　　本基金A类/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。

　　本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。

　　计算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

　　4、本条第一款第4 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　二、与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　表：本基金的申购费率结构

　　■

　　■

　　■

　　注：1年指365天。

　　2、赎回费用

　　表：本基金的赎回费率结构

　　■

　　■

　　注：1年指365天。

　　3、转换费用

　　基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

　　基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。

　　三、不列入基金费用的项目

　　本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失不列入基金费用。

　　四、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　五、税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　第十五部分  对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年3月13日刊登的本基金原招募说明书（〈博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书〉）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下：

　　1、 在“重要提示”中，对内容截止日和财务数据和净值表现截止日进行了更新

　　2、 在“一、绪言”中，对招募说明书依照的法律进行了更新；

　　3、  在“二、释义”中，增加《流动性风险管理规定》、流动性受限资产的释义；

　　4、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；

　　5、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；

　　6、在“五、相关服务机构”中，对直销机构、代销机构、会计师事务所进行了更新；

　　7、在“七、基金份额的申购与赎回”中，更新了“（三）、申购与赎回的数额限制”、“（七）、申购费用、赎回费用”、“（十）、拒绝或暂停申购的情形及处理”、“（十一）、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”、“（十二）、巨额赎回的情形及处理方式”的内容。

　　8、在“八、基金的投资”中，更新了 “（二）、投资范围”、“（六）、投资限制”、“（七）、投资组合比例调整”、“（十一）、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2018年6月30日；

　　9、在“九、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为2018年6月30日；

　　10、在“十一、基金资产的估值”中，更新了“（六）、暂停估值的情形”

　　11、在“十三、基金费用与税收”中，更新了“（二）、与基金销售有关的费用”

　　12、在“十五、基金的信息披露” 中，更新了“（五）、定期报告”、“（六）、临时报告与公告”

　　13、在“十六 、风险揭示” 中，更新了“（一）、投资于本基金的主要风险”

　　14、在“十八、基金合同的内容摘要” 中，更新了基金托管人简况和“（五）、基金财产的投资方向和投资限制”、“（七）、争议的处理和适用的法律”。

　　15、在“十九、基金托管协议的内容摘要” 中，更新了基金托管人、本基金各类品种的投资比例、投资限制

　　16、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：

　　(一)、 2018年07月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2018年第2季度报告》；

　　(二)、 2018年06月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　(三)、 2018年06月02日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金分红公告》；

　　(四)、 2018年06月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金调整大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告》；

　　(五)、 2018年04月20日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2018年第1季度报告》；

　　(六)、 2018年04月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180413关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》；

　　(七)、 2018年03月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金2017年年度报告（摘要）》；

　　(八)、 2018年03月30日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20180330关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；

　　(九)、 2018年03月27日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金托管协议》、 《博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同》；

　　(十)、 2018年03月24日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定：博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表》、《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》；

　　(十一)、 2018年03月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时宏观回报债券型证券投资基金的基金经理变更的公告》；

　　(十二)、 2018年03月13日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书更新2018年第1号（摘要）》；

　　(十三)、 2018年03月08日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时宏观回报债券型证券投资基金恢复大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》。

　　博时基金管理有限公司

　　2018年9月10日